企業開放式創新的組織模式與管理路徑

作者簡介：王茂祥（1967—），男，江蘇句容人，博士，南京大學長江產業經濟研究院特約研究員，中國移動江蘇公司正高級經濟師，研究方向：企業創新管理。

文章編號：1005－9679（2023）03－0007－06

摘 要： 開放式創新是創新主體有意識地搜索外部知識或進行知識輸出的一種新型創新范式。近年來，越來越多的企業積極尋求與外部組織合作，有效實施開放式創新活動。企業應根據自身發展實際，合理選擇產學研合作、研發外包、技術特許、戰略聯盟及企業并購等合作創新組織模式。同時，可基于資源流動方向分析，合理選擇內向型、外向型或者二者相互結合的耦合型創新組織模式，更好地實現知識的高效開發利用。此外，企業要強化開放式創新的組織管理，合理選擇創新合作伙伴，促進資源的高效流動與共享；要做好合作創新項目的過程管理，促進企業與合作伙伴之間的溝通交流，做好跨組織的協同；要選擇適合的創新合作開放度，促進內外部資源效用最大化，有效提升合作創新成效。

關鍵詞： 企業開放式創新；基本內涵；組織模式；管理路徑

中圖分類號： F 271

文獻標志碼： A

Abstract： Open innovation is a new innovation paradigm in which the innovation subject consciously searches for external knowledge or outputs internal knowledge. In recent years， more and more enterprises seek effective cooperation with external organizations by implementing open innovation. Enterprises should reasonably choose organization modes of cooperation innovation such as cooperation of industry university research， R&D outsourcing， technology licensing， strategic alliances and enterprise mergers and acquisitions according to their own development reality. At the same time， based on the direction of resource flow， enterprises should reasonably choose the internal， external or coupling organization mode of open innovation， so as to better realize the efficient development and utilization of knowledge. In addition， enterprises should strengthen the organizational management of open innovation， select innovation partners reasonably，promote the effective flow and sharing of resources， pay attention to the process management of cooperative innovation projects， promote communication between enterprises and partners， and achieve efficient collaboration across organizations. Moreover， enterprises should choose the appropriate openness degree of cooperation innovation， promote the maximum utility of internal and external resources， and effectively improve the effectiveness of cooperation innovation.

Key words： enterprise open innovation; basic connotation; organizational mode; management path

隨著經濟全球化的持續推進，企業僅僅依靠內部資源開展創新活動，已經越來越難以適應外部競爭環境。技術復雜性的提高使得企業很難獨立完成從創意產生到產品制造及市場化的全過程，越發需要整合不同主體的互補性知識來進行創新?；ヂ摼W的興起使得企業與外部主體的創新合作比以往更加方便，合作的交易成本明顯降低。越來越多的企業通過實施開放式創新，尋求與外部組織進行有效合作。亨利·切斯布洛（Henry Chesbrough）教授首次將開放式創新定義為：企業通過有目的的知識流入和流出，推動其內部創新活動，同時擴大創新成果在外部市場的有效應用。王智新等指出，開放式創新的本質是企業對外部資源及知識的整合與利用，通過與其他市場主體合作創新，最終提高新產品的研發效率，更好地適應市場競爭需求。

實施開放式創新，使得技術變革變得更加連續，產品和服務的不確定風險大為降低，使得企業能以更低的成本獲得競爭優勢。近年來，越來越多的企業認識到開放式創新的重要性，努力與外部組織建立良好的合作關系，提高外部資源的引進和配置效率，強化與外部組織的合作創新。應該說，全球卓越的創新型企業（如寶潔、三星、英特爾和3M等）的成功，無一不與其堅持實行對外合作的開放式創新策略有關。歐美國家很多企業早在本世紀初就開始研究、探索及實踐開放式創新模式，采用新穎、靈活、多樣化的組織模式和外部主體進行互動合作，取得了商業上的成功。進入21世紀，企業需要進一步拓展創新合作邊界，面向全球搜尋好的創意，不斷優化資源整合手段，推動新技術和新產品研發，有效提升市場競爭力。

1 企業開放式創新基本內涵與特點

開放式創新是指企業采用開放式思維，有目的、有意識地從外部尋找知識及資源，并加以整合應用的一種創新模式。Hastbacka指出，企業要將自身能力與外部技術資源相結合來推進創新活動。Petroni等認為，開放式創新強調組織內外多學科知識的鏈接與整合。Lichtenthaler認為，開放式創新是企業在其內外部同時開展知識探索及知識挖掘的行為。Lichtenthaler將開放式創新描述為“知識探索→知識保留→知識應用”的知識管理活動。Terjesen和Patel強調，在開放式創新的動態過程中，企業要不斷與外部主體加強交流，收集、開發、控制和傳播外部知識。Chesbrough和Bogers將開放式創新進一步定義為一種分布式創新過程，使用符合商業模式的相關機制管理跨組織邊界的知識流動。良謀和馬文甲指出，開放式創新是企業充分利用外部知識進行商業化的一種創新方式。陳鈺芬和陳勁認為，開放式創新是多主體之間的合作創新，企業在吸納更多創新要素的基礎上，推動創新活動更為有效開展。

開放式創新是一個動態的過程，受到企業外部環境、內部能力、創新資源等諸多因素的影響。Lau等指出，與外部伙伴的合作成本也會影響開放式創新成效。Bengtsson等認為，企業開放式創新的主要影響因素包括合作者的類型及開放程度。鞏雪和劉海兵指出，合作創新的組織模式對開放式創新績效也具有重要影響，企業發展的不同階段，其開放式創新組織模式應該有所差異。此外，企業作為開放式創新主體，應該強化合作過程管理，協調好自身與合作伙伴之間的關系，確保開放式創新活動的高效推進。

近年來，企業開放式創新的領域不斷擴大，涵蓋了從產品研發、生產經營到售后服務的各個環節。開放的深度和廣度也不斷增加，創新組織模式呈現多樣化。除了將外部資源引進公司內部的輸入型（內向型），將內部技術商業化應用的輸出型（外向型）創新活動也在不斷增加，二者相結合的雙向合作型創新模式也走向成熟。此外，外部信息搜集與共享的創新網絡平臺逐步完善，資源流動更加便捷高效，基于共同目標的多方合作的開放式創新生態系統逐步形成。表1給出了開放式創新的發展趨勢。

2 企業開放式創新的組織模式分析

2.1 基于合作方式分析的組織模式

錢菱瀟等從策略視角、特點視角及流程視角對開放式創新的維度進行了劃分，其中，策略視角與特點視角多從合作方式來分析，流程視角基于知識流動方向來分析。埃森哲公司和美國普渡大學合作，對總部位于美國及歐洲的十幾家大型企業的研發狀況進行了調研，基于合作方式不同，總結出開放式創新的四種主要模式：傳統IP合約（即某一方提供特別的技術，然后雙方進行合作）、研發合作、平臺型合作、社區型合作。Ye和Kankanhalli結合開放式創新收益與挑戰的分析，認為開放式創新主要包括開放式網絡、聯盟合作、內向許可以及用戶社群四種模式。Huizingh結合產業類型及企業規模的分析，認為開放式創新包括產學研合作、研發外包、戰略聯盟、供應商參與、創新合作網絡以及企業并購等模式。也有學者指出，開放式創新包含外部合資、技術特許、委托研究、戰略聯盟及風險投資等多種形式。

上述特點各異的開放式創新組織模式中，企業可以根據需要有針對性地選擇應用。例如，如果對于相關產品研發領域或環節不是很熟悉，同時需要投入大量的資源去研發，則可以通過研發外包的方式，委托給外部更加專業的組織來完成。如果條件許可，企業也可以通過市場交易的形式來購買所需技術，這樣可大大提高創新效率。此外，企業持有的獨特技術，結合外部競爭狀況分析，如果能夠實現風險管控，可以有償轉讓給接受者，也可采取技術轉移的方式，應用于其他地點或領域，以期獲得相應的收益。企業還可以采取并購方式，在平等自愿、等價有償基礎上，以一定的經濟方式取得其他法人的產權，快速提升核心競爭力。當然，開放式創新最常見的方式是產學研合作，企業可以與科研院所和高等學校通過優勢互補，實現協同創新及合作共贏。

2.2 基于資源流向分析的組織模式

根據資源流動方向，可將開放式創新分為兩類：企業突破組織邊界，將外部創新要素及資源輸入其內部，將外部有價值的知識、技術、創意等資源整合到其內部加以應用，實現與合作伙伴的優勢互補，該模式稱為內向型開放式創新；企業內部開發的知識流向外部實體，企業將自身知識和技術對外輸出，將內部研發成果進行商業化，該模式稱為外向型開放式創新。Dahlander和Gann基于資源流動方向和交易類別， 將開放式創新按資金的相關性總結出相應的內向型及外向型創新分類策略（表2）。目前，較為常見的內向型開放式創新模式主要包括：專利獲得、引入許可權、購買知識產權、眾包、外部公司介入、早期供應商整合等。常見的外向型開放式創新模式主要包括：內部研發成果的商業化、對外授權、專利許可、技術轉讓、開源合作、出售知識產權等。

實施內向型開放式創新，企業能及時獲取外部技術信息和市場信息，能在對自身技術不斷升級改造的基礎上迎合市場偏好；而實施外向型開放式創新，通過技術溢出方式，促進創新成果商業化，可以實現創新成果最大化。內向型較外向型開放式創新更有助于構建企業長期競爭優勢，而外向型開放式創新更有助于提升企業短期財務績效。一般來說，高新技術企業在獲取外部知識和推進技術商業化方面是最活躍的，可以通過技術許可等外向型方式，促進新技術或新產品便捷地穿越企業邊界進行擴散，在更大范圍內得到應用。相比而言，傳統企業的創新以隱性生產制造過程中積累的技術為基礎，并具有模式相對單一及信息分散等特點，可以采取產學研合作等內向型方式進行技術與產品創新。

現有研究結論顯示，大多數企業采用內向型開放式創新的程度明顯高于外向型開放式創新。Gassmann Oliver、Enkel Ellen擴展了開放式創新模式，提出由外而內和由內而外兩種創新流程結合起來的耦合型開放式創新。從知識管理理論出發，內向與外向相結合的耦合型開放式創新更強調合作各方知識的匹配度和互補性，更有助于促進企業內部和外部資源的整合利用。

企業應該注重雙向耦合型開放式創新模式的應用，促進資源和知識的雙向流動與充分共享。在技術發展初期，企業可采用內向型開放式創新為主，注重借助外部創新力量，吸納外部知識和資源等，不斷提升創新能力。當企業具備一定創新能力且外部情境較為穩定時，應該實施雙向耦合型開放式創新，一方面，吸引更豐富的外部知識及技術，進行產品的迭代創新，不斷提高產品的市場競爭力，另一方面，同時向外部輸出自身的創新成果與優勢資源，實現創新成果的有效轉化與應用，不斷提升市場份額及創新收益。

3 企業開放式創新的管理路徑分析

3.1 合理選擇開放式創新合作伙伴

開放式創新的外部合作者包括技術需求方、技術提供方、專家人才及研發機構等。企業要合理選擇創新合作伙伴，有效識別能給企業帶來互補性資源且信用良好的合作伙伴，降低合作創新成本，并做好創新收益在合作伙伴之間的利益分配。同時，定期對合作伙伴的合作創新情況進行評估，形成合作伙伴的進入退出機制，既要確保創新生態所必需的競爭性和開放性，確保企業具有更大的知識獲取、資源整合與合作控制等優勢，又要有效支撐合作伙伴成長，確保創新成果共享及風險共擔等。

需要指出的是，用戶創新是開放式創新的重要組成內容。Nikolaus F研究表明，企業接收外部客戶的創新點中，大約25%的創新點有實現商業化的可能。隨著Web2.0信息技術的發展，越來越多的知名企業基于互聯網建立了開放式創新社區（Open Innovation Community，OIC），吸引用戶參與到產品的創意設計、研發和成果推廣等相關活動中。為此，企業實施開放式創新過程中，應該讓用戶作為創新合作伙伴的重要組成部分，以用戶為中心進行新產品的研發等，這樣能夠更加符合目標市場的需求。

3.2 強化合作創新項目的過程管理

企業應建立專門的創新管理部門，明確相應的管理崗位及工作職責，強化開放式創新的過程管理。應與合作伙伴共同擬定合作創新計劃，并在此基礎上，確定合作創新的具體項目，明確具體的合作方式及要求，落實合作資源投入、合作成果共享及利益分配等事宜。此外，還要明確合作伙伴在開放式創新中的任務分工，建立合作創新人員的管理與激勵機制等，提高合作人員協同創新的積極性。要強化對合作創新項目立項、研究、中期檢查、結題驗收、知識產權申報等全過程管理，對上述環節進行全方位管控。

要加強創新人才隊伍建設，有效解決合作創新中所面臨的問題，促進合作伙伴集中注意力于知識創新。要建立有效的監控機制，確保合作創新過程管理的規范化、科學化和制度化，有效約束知識整合與商業化階段的相關合作行為，防范知識整合階段的技術流失，降低合作中存在的風險。要加大合作創新項目研究進度、成本及質量等方面的控制力度，確保能按預定計劃高質量完成創新任務，保障組織間按照約定程序分配創新收益。此外，要構建開放式創新的知識產權管理機制，強化合作創新成果的知識產權保護。

3.3 注重與創新合作伙伴的溝通協調

企業實施開放式創新過程中，參與創新的合作伙伴涉及不同行業及不同領域，不同合作伙伴有著異質性的目標和利益。隨著更多合作伙伴的加入，不可避免會導致較大交易成本的產生，進而影響合作創新績效的提升。企業要協調好不同合作主體間關系，加強與合作伙伴的溝通，不斷提升溝通協調能力，有效彌合企業及各類合作伙伴在資源、文化、價值觀上的差異。要兼顧好各類合作伙伴的利益，不斷降低合作成本及合作風險，有效提升合作創新的預期收益。

此外，企業要注重提高管理層及員工對開放式創新重要性的認識，增強員工開放合作的意識。要構建良好的交流互動機制，培育開放式創新的良好氛圍，促進合作研究人員樹立開放式創新的心態。要注重培育開放、合作、包容的文化，打造相互信任的合作文化，增進合作伙伴之間的互信及價值認同，建立合作各方普遍認同和遵守的合作關系規范，處理好合作方之間的利益關系，提升合作方合作創新的積極性。企業要提升自身在復雜創新網絡中的適應性，促進創新資源在企業及合作伙伴之間合理流動，有效實現價值共創，不斷提升合作創新成效。

3.4 明確開放式創新的最佳合作開放度

合作開放度是指外部技術及知識資源在企業開放式創新中的介入程度，主要包括開放廣度與深度兩個層面。廣度是指企業與其他組織建立合作關系的廣泛程度。深度指外部組織在企業開放式創新中的深入合作程度。隨著合作開放度的不斷增強，合作伙伴（包括客戶、供應商等）會更廣泛、更深入地參與到企業創新活動中來。開放廣度越廣，企業越能獲得多樣化的外部創新資源。開放度越深，企業越容易與外部參與者建立起信任關系。開放度過低，企業無法充分利用外部資源，難以達到應有的創新成效；開放度過高，企業對外部技術資源的依賴性較強，會導致自身技術積累不足等。因此，開放式創新存在理論意義上的“最佳開放點”。

Lauren和Salter結合實例分析發現，企業的開放度與創新績效呈倒U型關系，驗證了“最佳開放點”的存在。企業在技術發展初期，需要借助外部創新力量，應保持較高的開放度，而在技術發展的成熟期，自身具備了較高的創新能力，開放度可逐漸減小。需要指出的是，在技術追趕階段，企業應選擇積極型開放式創新，同時要注重吸收能力培育；在技術同步階段，應選擇穩健型開放式創新，同時要提升自主創新能力；在技術領先階段，應選擇謹慎型開放式創新，同時要提升創新資源治理能力。

企業在實施內向型開放式創新時，要注意適度開放，避免“過度”吸收外部資源，對外部技術形成太強的依賴性，進而削減企業內部研發能力，影響自主研發能力的提升。實施外向型開放式創新時，必須有足夠的能力積累，并嚴格控制創新鏈的開放環節及開放深度，平衡好內部資源和外部資源的關系，明確在創新過程中哪些資源共享給外部主體，確保企業在與外部組織合作時，能保持自身的核心競爭力，以應對知識輸出過程中的風險?？傊?，企業應結合自身特點，選擇與之適配的最佳開放度，有效推進開放式創新，并隨著企業技術發展狀況及創新能力的變化，不斷調整最佳合作開放度。

4 結束語

開放式創新已成為全球企業創新的重要模式之一。我國很多企業也積極推動開放式創新，在研發、生產及營銷等經營管理活動的主要環節，都形成了開放合作創新局面，取得了明顯效果。企業通過實施開放式創新，強化與外部組織的聯系，有效識別、獲取和整合利用外部知識，更好對接客戶和市場需求，及時發現創新機會，并與合作伙伴共同開展創新活動， 一方面有利于減少新產品研發成本、縮短研發時間、降低研發風險，提升研發與創新能力；另一方面，可以促進知識的創造和擴散，創造新的市場增長點，提升市場競爭力，進而取得市場主動權。企業從外部獲得的知識要素越多，創新效率就越高、風險就越低，企業對外部市場環境的反應也越靈敏。

為了有效提高開放式創新成功率，企業應合理選擇創新組織模式，有效整合內外部創新資源。企業可根據自身發展實際，選擇產學研合作、研發外包、技術特許、戰略聯盟及企業并購等開放式創新組織模式，也可基于資源流動方向分析，合理選擇內向型、外向型或者二者相互結合的耦合型創新組織模式，更好實現知識的高效開發利用。此外，企業要強化開放式創新的組織管理，積極匯聚外部資源，促進資源的有效流動與共享，確保創新資源能自由、靈活地并聯到創新生態系統中。要合理選擇創新合作伙伴，做好合作創新項目的過程管理，促進企業與合作伙伴之間的溝通交流，做好跨組織的協同。同時，要選擇適合的創新合作開放度，促進內外部資源效用最大化，有效提升開放式創新績效。

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