檢察機關案件管理部門流程監控常見問題分析與解決機制研究

摘 要 流程監控是案件管理部門的一項重要工作職能，是加強檢察機關內部辦案活動規范化管理的重要監督制約機制。

但是，流程監控工作卻存在監督手段不夠全面、監督的“度”不好把握、干警專業水平不足等一系列問題，亟需解決提高。本文認為應通過辦案流程全覆蓋、完善監督措施、健全監督保障、加強隊伍建設等手段，全面提高流程監控水平，以更好的服務司法辦案。

關鍵詞 流程監控 監督管理 隊伍建設

作者簡介：李宏武，天津市靜海區人民檢察院。

中圖分類號：D926.3 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.242

目前，案件管理工作中的統一受理案件、律師接待、文書公開、涉案財物監督等工作已經有條不紊的展開，并取得了較好的社會效果與法律效果，同時得到了檢察機關各業務部門以及公安、法院等單位的認可。但是，流程監控工作卻遇到了一些困難，監督手段不夠全面、監督的“度”不好把握、案管部門水平有待提高，部門辦案科室對該項工作有抵觸心理，在一定范圍內阻礙了流程監控工作在實踐中的作用。

一、流程監控常見問題

（一）公訴案件常見問題

1.制作文書不規范。對適用簡易程序的案件，部分承辦人沒有在系統內制作《簡易程序告知和征求意見書》，僅在訊問筆錄中加以記載；部分案件沒有制作《訊問筆錄》、《送達回證》等文書。

2.用印打印不規范。部分案件的《延長審查期限通知書》、《派員出庭通知書》、《起訴書》存在著未用印或用印后未打印的情況。

（二）職務犯罪偵查案件常見問題

1.文書使用瑕疵問題：

（1）立案階段文書適用不正確。部分職偵案件在立案前均未按要求在系統內制作《偵查計劃》、《安全預案》，僅部分案件在《提請立案報告書》的結尾部分簡單列明。部分案件系統內沒有制作《提請立案報告書》。

（2）偵查階段文書適用不正確。普遍沒有制作《偵查階段委托辯護人、申請法律援助告知書》，經詢問職偵部門辦案人，習慣性在筆錄中予以告知并記錄在案；系統內普遍沒有制作《訊問筆錄》；部分案件沒有制作《犯罪嫌疑人權利義務告知書》；部分案件沒有制作《傳喚證》、《傳喚通知書》。

（3）偵查終結階段文書適用不正確。發現部分案件在存在涉案財物的情況下，沒有制作《涉案財物處理清單》。

2.文書內容瑕疵問題：

（1）偵查部門、公訴部門的稱謂問題：有的案件在起訴書中存在著使用“公訴部門”、“偵查部門”等稱謂的問題。在正式的文書中應避免使用此類模糊概念，應當寫明全稱。

（2）重要文書的表述問題。如李某某貪污案，起訴書的最后段落中沒有寫明犯罪嫌疑人李某某的姓名，而直接敘述犯罪事實，缺失主體，系明顯瑕疵。

二、問題原因分析

1.案管部門監管不到位。案管辦每日進行例行流程監控，重點就辦案期限進行預警，提前發出口頭提示，但是對文書制作、強制措施的變更與使用、訴訟參與人權利義務的保障等方面監控不到位。很多流程監控為出現問題后才能發現，主要是因業務部門文書制作與系統操作不同步所致，即“事后監控”。

2.主觀重視程度不夠。普遍存在著對統一業務應用系統的操作不夠精通，對案卡填錄的標準不夠了解，對系統內各流程節點應當制作的文書掌握不夠全面的問題，主要是因為辦案在主觀上不夠重視，沒有認真學習系統的相關操作，沒有在系統內依據相關法律法規制作對應文書。究其原因，還是普遍存在著重程序輕實體的錯誤觀念。

3.監督的“度”不好把握。案件管理部門要做好流程監控工作的同時，還要把握好監督的“度”，既要敢于監督，還要善于監督。檢察機關的案件辦理是由集體負責的，一個案件往往要有科長、副檢察長甚至檢察長等多人進行層層審批，道道把關，案件的處理結果也由集體負責。而案件管理部門作為一個普通的內設機構，自然面臨著想監督而“不敢”監督，如何把握好監督的“度”的困境。

4.專業水平有待提高。案件管理部門成立之初，部分領導、干警對案管工作存在著不夠了解、不夠重視的偏見，很少有辦案經驗豐富的干警選擇到案管部門工作。缺乏具體的辦案實踐經歷，不了解各業務條線的工作流程，沒有經過相應的系統培訓，在這樣的情況下很難做好案件的監督檢查工作。

三、解決方法研究

以上所述及的一系列困難，在很大程度上阻礙了案管干警去正常開展流程監控工作，也阻礙了案管部門真正發揮內部管理、強化法律監督的作用。結合具體工作實踐，要進一步推動流程監控工作，真正發揮案管部門的監督、管理作用，還要從以下幾個方面做出改變：

1.加大監控力度，努力實現辦案流程全覆蓋。為了解決監督不到位、事后監督等諸多問題，案管部門應主動轉變思路，變節點監督為線性監督，以實現流程監督覆蓋全部辦案流程。圍繞統一業務應用系統，自案件受理后，將各流程節點均納入監控的范圍，及時掌握案件辦理進度，強化案件的結案審核工作，對移送案件進行審查時，重點就主要文書制作是否正確、案卡填錄是否規范、案件辦理是否超期、文書制作是否齊全、用印打印是否符合規范等內容進行審核，確保文書與案卡一致。

2.改變監督思路，完善案件流程監控措施。在日常工作中，案管部門應根據業務部門出現的將具體問題，結合流程監控的實際情況，采取切實有效的且方便業務部門接受的方式來開展流程監控工作。首先是以口頭提示方式進行通知，對在監控中發現的系統操作不及時、規范，案卡填錄不完整、個別文書未及時制作等問題，采取當面說明、電話告知等方式進行口頭通知，并在臺賬上予以記載，在加強與各業務部門承辦人溝通協調的同時，也便于承辦人接受并及時修改。其次是將流程監控與案管通報相結合，在每月定期的案管 通報中，對當月辦理案件中出現的信息填錄、運行維護、文書制作、用印打印等常見問題進行歸納總結，逐案逐人予以通報，同時詳細列舉問題產生的原因及整改情況，并提出整改意見。最后，對于問題比較嚴重、多次提示不予整改的案件，善用、慎用《流程監控通知書》，同時抄送主管檢察長，明確要求承辦人在收到通知書后十日內必須將糾正情況、整改措施書面回復案件管理部門，并將《流程監控通知書》及書面回復報上級部門備案。

3.把握監督力度，探索健全案管監督保障機制。雖然各級檢察機關均有指導性文件，對如何開展流程監控工作進行規定，但在具體監督的方法和內容上缺乏具體的實施細則，在實際工作中也不好把握。流程監控如果僅對程序問題進行監督，對辦案實體不進行干涉，則違背了案件管理部門的設置初衷，不能充分發揮其監督管理作用；如果對辦案實體涉及過多，又難免影響辦案部門的正常工作，不可避免的招致承辦人的反感。因此，首先要把握好流程監督的“度”，對明顯存在實體問題的案件，及時主動提出對策建議并向主管領導匯報。對于出現的程序性問題，則根據問題的嚴重性及緊迫程度，通過口頭提示、在定期或專門的通報中予以通報，發送《流程監控通知書》等方式進行監控。

4.加強隊伍建設，為案件管理監督提供人才保障。案件管理部門作為綜合業務科室，需要的是精通法律、熟悉業務的綜合性人才，還應當熟悉管理、計算機、統計等專業知識。案管辦涉及的業務較多，要做好案件受理、流程監控、數據統計、贓證款物管理等工作，要求對偵查監督、公訴、自偵、民行、控申等工作的實體業務和程序規則都要較為熟悉。尤其是流程監控工作，監督者只有具備了較強的綜合業務能力，才能更好的從紛繁復雜的案件中覺察到法律實體和程序流程中存在的瑕疵，發現問題并解決問題。監督人員還要具備對各類案件信息的綜合、匯總、分析、判斷的能力，找到問題出現的規律，并針對問題提出建設性的意見。因此，除了選擇熟悉各類檢察業務、辦案經驗豐富的干警充實到案管部門外，更要對現有的人員進行全方位的培訓，同時還要加強對案管人員政治素質、計算機操作和管理知識等方面的培訓，以全面加強人員的業務能力，以便更好的進行監督。