寧波小農戶與新型農業經營主體利益聯結機制及路徑研究

詹柴 劉亞楠 李佳丹

摘要小農戶與新型農業經營主體構建緊密的利益聯結機制是其融入現代農業發展的重要路徑。通過實地調研，掌握寧波市新型農業經營主體聯農帶農的實際成效以及存在問題，選擇典型案例總結成功經驗。在此基礎上提出構建“農業龍頭企業+專業合作社+小農戶”的產業聯盟，將是寧波市新型農業經營主體與小農戶協同發展的關鍵路徑，并提出政府部門應從鼓勵社會化服務組織發展、制定向小農戶傾斜的惠農帶農政策、增加小農戶培訓次數等方面為產業聯盟健康發展鋪平道路。

關鍵詞小農戶;利益聯結機制;實施路徑

中圖分類號F325文獻標識碼A

文章編號0517-6611（2020）04-0262-03

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2020.04.077

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

Research on Interest Connection Mechanism and Path between Small Farmers and New Agricultural Operation Subjects in Ningbo

ZHAN Chai1，LIU Ya-nan2， LI Jia-dan1（1.Rural Development and Information Research Institute， Ningbo Agricultural Science Research Institute， Ningbo，Zhejiang 315014;2.Business Academy，Ningbo University，Ningbo，Zhejiang 315211）

AbstractIt is an important way for small farmers and new agricultural operators to build a close interest connection mechanism. Through on-the-spot investigation，mastered Ningbo new agricultural management increasing small farmers incomes real results and existing problems，chose typical cases and summarized successful experience. Then put forward to build the industrial alliance including agricultural leading enterprises， professional cooperatives and small farmers will be the coordinated development critical path between new agricultural management and small farmers， and proposed the government should encourage the development of social service organization， formulate policies to benefit and bring agriculture to small farmers， and increase the training frequency of small farmers to pave the way for the healthy development of industrial alliance.

Key wordsSmall farmers;Interest linkage mechanism;Implementation path

小農戶是我國農業生產經營的基本單位和重要主體，也是推動我國實現農業現代化的根本動力[1]。當下小農戶面臨著人均土地占有率低、勞動生產率低、生產力不足、農業技術投資低等一系列問題[2]，很難依靠自身力量實現向現代農業方式的轉變。黨的十九大報告明確指出，要“實現小農戶和現代農業發展有機銜接”。2018年中央農村工作會議把“積極培育新型農業經營主體，促進小農戶與現代農業發展有機銜接”確定為推進農業大國向農業強國轉變的一項重要任務。2019年中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《促進小農戶和現代農業發展有機銜接的意見》，對小農戶參與現代農業發展實施路徑、利益聯結機制、政策保障等作出了頂層設計。這些都體現了黨中央對小農戶發展的高度重視和小農戶健康發展對農業現代化目標實現的重要性。

從農業“適度規模經營”概念提出以來，與之相對應的“小農戶如何發展生存”一直是農村農業領域學術界爭論的焦點，有學者認為小農戶的發展應該走規模化的道路[3]，也有學者認為在農業發展過程中要突出小農戶的優勢[4]。關于應該采用何種路徑來突出，孔祥智等[5]認為可以從土地流轉后利益重新分配方式創新和社會化服務帶動兩種路徑推進小農戶與現代農業發展的銜接。姜長云[6]認為積極支持發展農業生產性服務業、引導小農戶增強自身的能力等雙向作用來增強有效銜接。關于如何保障這些實施路徑順利落實，張紅宇[7]認為政府首先要在發展理念、制度和政策上重視和指導小農戶。劉益平[8]認為政府首要扶持農業社會化服務健康發展是解決小農戶經濟的必然出路。

綜合當前學者關于小農戶與現代農業發展銜接的研究集中在3個層面：第一，明確了小農戶在我國現代農業發展中的主要作用和地位;第二，小農戶與現代農業發展銜接形式多樣，其中以“農民組織化+服務規模化”延伸出的各類銜接形式是主流觀點;第三，政府部門應轉變以前側重大力扶持新型農業經營主體的思路，適當調整向支持小農戶發展傾斜，使更多優惠政策惠及處于弱勢地位的小農戶?？偨Y得出，學者們當前研究的重心集中在理論層面的推導和個案的優化研究，針對某一個地區進行綜合全面調研基礎上的研究還比較少。筆者通過對寧波市新型農業經營主體和小農戶的走訪調研，研究當地小農戶與現代農業發展銜接的模式、存在問題以及阻礙因素，豐富小農戶與現代農業發展銜接的實踐經驗。

1寧波市小農戶與現代農業發展銜接現狀及問題分析

1.1小農戶生存發展現狀

“十三五”期間，寧波市委、市政府提出建設綠色都市農業強市的發展戰略，促進現代農業發展走在全省前列。各類新型農業經營主體蓬勃發展，但不容忽視的是，以小規模經營為特點的小農經濟依然長期是寧波市農業生產經營的主要形式，據《寧波市第三次農業普查主要數據公報》（以下簡稱“普查公報”）顯示，截至2016年底，寧波全市共有1.1萬個農業經營單位，64.7萬個農業經營戶，其中有1.9萬規模農業經營戶，小農戶占比97.6%。農業經營單位和規模農戶通過建立并逐步完善與農戶的產銷銜接、合同訂單、保護價收購、股份合作、二次分配等多樣化的利益聯結機制，輻射帶動周邊農戶開展專業化、標準化、規?；a。據統計，到2017年底，寧波市市級以上農業龍頭企業251家，吸納農民就業18.5萬人，聯結帶動農戶126.4萬人，年均增收4萬元，輻射帶動種養植業基地16.20萬hm2。合作社總數達2 645家，入股社員4.37萬戶，聯系帶動農戶34萬戶，聯結基地面積5.86萬hm2，合作社統一組織購買農業生產投入品總值11.6億元，統一組織銷售農產品總值32.5億元[9]。分析得出，第一，寧波要完全實現農業現代化的目標，必須先思考如何將小農經濟納入到現代化農業發展目標中來;第二，當前新型農業經營主體都積極與小農戶構建利益銜接機制，但對小農戶具體增收有何益處，缺少數據展現，需要進一步實地調研去探究。

1.2小農戶與新型經營主體利益聯結模式及問題分析

通過走訪調研，發現其中部分新型農業經營主體與當地小農戶構建起了比較完善的利益聯結機制，對小農戶增收起到了正面的帶動作用，但絕大部分農業新型經營主體與小農戶的銜接并不緊密，小農戶發展前景依然不大明朗。

1.2.1農業龍頭企業與小農戶聯結方面。

據數據統計，寧波市級以上農業龍頭企業聯結帶動的農戶占全市農村戶數的72.5%[10]。在實際調研中發現絕大多數農業企業通過承租土地、招聘短期用工、收購部分農產品等方式聯系帶動農戶，這些方式對小農戶進入現代化農業體系的作用還很有限。少數農業企業與小農戶簽訂了購銷訂單，這種模式稍微緊密一些，企業層面可以收購到質量可控、數量客觀的標準化農產品，小農戶也不愁農產品銷售的問題，但在合作中，當市場行情好的時候，如果小農戶不按照事先約定的價格交付給企業農產品，偷偷將好的產品賣到市場上去，企業對分散的小農戶沒有約束力;當行情差的時候，企業會對小農戶生產的農產品挑三揀四，變相壓低價格，甚至有個別農業在協議中使用模糊性的語言和增加免責條款等方式逃避應有責任，最大限度維護自身利益?？傮w來說，當前調研的農業企業規模都較小，各個環節附加值還比較低，帶農惠農意識還不強。

1.2.2農業專業合作社與小農戶聯結方面。

數據顯示，目前寧波市農業合作社平均帶動17家農戶，每個合作社平均僅經營22.0 hm2耕地，合作社規模還很小，帶動農戶十分有限。調研中發現農民專業合作社統計數字背后隱藏著大量“空殼”合作社，有1家或親朋好友幾家組成1個合作社，也有1個主體注冊幾個合作社等情況比較普遍，正常運營的合作社大約在10%左右（據中國社會科學院農村發展研究所課題組2017年對浙江、陜西、吉林等8省10多個縣的調查結果顯示，注冊登記的農民專業合作社，正常運營的比例大約為20%，有的地區這一比例低于10%）。在正常運營的農民專業合作社中，很多是由幾位種植大戶和有市場渠道的能人控制，與其余小農戶僅有土地租賃和短期雇傭關系，沒有共同遵守的規章制度，合作互助的精髓未得到體現。合作社的發展受限于帶頭人的技術和市場渠道，產業拓展和價值鏈提升空間狹小。一旦帶頭人脫離合作社，合作社就會名存實亡。

此外，家庭農場通過雇傭工人、承租土地與小農戶聯系，尚未建立利益分配機制?？偨Y來看，目前寧波市小農戶與新型農業經營主體的聯結還處于起步階段。

1.3原因分析進一步調研總結當前小農戶與新型農業經營主體銜接中的問題，主要由以下幾方面原因引致。

1.3.1政府政策激勵機制不完善制約新型農業經營主體帶農積極性。

目前政府出臺的相關農業政策以及財政扶持的農業項目都存在照顧規模農戶的現象，小農戶受關注比較少。隨著小農戶發展呼聲提高，政策扶持方向也在慢慢轉變，2018年寧波市人民政府辦公廳印發《關于加快推進綠色都市農業示范區建設的實施意見》中提出“通過財政支農資金折股量化、土地股份合作、發展訂單農業等方式，把小農生產引入現代農業發展軌道”，調研發現真正實現的很少。部分農業建設項目驗收對新型農業經營主體與小農戶利益聯結機制有相應考核分值，調研中很多新型農業經營主體只要拿出部分財政扶持資金給小農戶購買一些農業物資，就算達到了利益聯結的指標要求。政府引導力度不夠大、扶持方法不夠具體、考核要求不夠明細等原因都制約新型農業經營主體主動聯農帶農的積極性。

1.3.2社會化服務體系的缺位制約小農戶與新型經營主體的協同發展。

調研中了解到部分小農戶因自身技術缺乏、資金少、信息渠道窄等原因渴望加入農業產業化組織抱團發展，進入后務農收入有一定的增加，但幅度不大，可持續性不強。農業產值的持續增長需要不斷深化產業鏈發展，極盡發揮各產業環節的價值，目前農業企業和合作社往往只在幾個產業環節上有優勢，聯合后也很難將農業產業蛋糕做大，亟需專業的社會化服務組織來填補空位，一起共同推進整個產業鏈產值的增長。調研中發現目前市場上存在的社會化服務組織服務領域主要集中在農機服務、農資供應、瓜果蔬菜種苗繁育、技術指導等環節，病蟲害統防統治、農產品收儲、產地初加工、市場營銷、農業金融等領域均比較缺乏。

1.3.3小農思想制約小農戶參與現代農業發展銜接中主人翁意識的發揮。調研中發現目前參加農業產業化組織的小農戶戶主年齡在50歲以上的偏多，很多小農戶進行農業活動是為了守住最后的飯碗，并不想依靠這個產業大幅度提升收入水平，認為參加農業合作社交入股資金存在損失風險，與企業簽訂長期土地租賃和訂單協議容易失去對耕地的控制，且認為自身話語權小，難以在與企業經營者談判中爭取到利益。

2典型案例分析與經驗總結

在調研中也發現一些小農戶參與現代農業發展比較好的模式，現挑選2個案例進行總結分析。

2.1“合作社+農戶”產業鏈延伸增值共享聯結模式

ZX花木合作社，成立于2006年，現有社員255戶。在“四明山區域生態發展”背景下合作社帶領社員開創出了一條融合林下經濟、水果采摘、民宿經濟等業態的致富路徑，社員共同分享農旅產業鏈延伸帶來的增值收益。因成效顯著，2019年被評為“國家級示范性專業合作社”。

合作社與小農戶利益聯結發展經歷了以下3個階段：第一階段，資金入股。成立之初由20個農戶每戶出資5 000元作為合作社運轉資金，社員負責自家林地花木種植管理，合作社負責產前農資集中統一購買、育苗栽培技術培訓和指導，市場宣傳、品牌塑造和銷售渠道開拓;第二階段，土地入股，為了優化花木種植品種，發展多元化產業，合作社鼓勵社員以自家耕地入股建設良種櫻花園和集體苗木基地，培育的櫻花新品種擴繁后免費發放給社員，集體苗木銷售的利潤部分作為合作社運行和儲備資金，部分按照股份分紅給社員。第三階段，分工協作提供長期工作崗位，在花木產業步入下行通道，農旅融合業態市場興旺的背景下，合作社繼續鼓勵社員土地入股發展林下經濟、特色果品采摘業態，運用儲備資金長期租賃廢棄林場管理房發展民宿餐飲，規劃社員苗木種植基地發展旅游觀光，業態拓展后產生大量穩定的就業崗位，面向社員招聘。至此社員增收渠道從最初的花木銷售擴展到土地租賃、土特產銷售、觀光采摘、餐飲民宿、景點門票收入等分紅，以及合作社務工等多個渠道。接下來，合作社將引入加工企業合作開發櫻花系列加工品，進一步提升櫻花產業附加值，增加集體分紅的收入來源。

2.2合作社+農戶社會化服務拓展增值效應分享聯結模式

CN糧機專業合作社，成立于2007年，現有社員354人，主要業務有水稻種植加工、農業社會化服務供給等，先后榮獲“寧波市級示范性社會化服務組織”“省級規范化合作社”“全國農機專業合作社示范點”等榮譽稱號。

合作社與小農戶的利益聯結方式：小農戶通過資金入股、機械設備入股、長短期務工等方式參與合作社經營。具體在服務過程中，合作社通過農資統一采購、全程機械化耕作，助力社員地均生產成本下降;合作社聯合承包大面積耕地，農產品產地初加工后統一銷售，集體經濟收益大幅提升，社員獲得更多股份分紅;社員利用合作社信息、技術、市場資源的共享，用自己的農機為周邊非社員農戶提供服務，大幅提高機械年作業量，增加經營性收入;合作社成立不同服務小組，面向社員的就業崗位增加，為社員帶來工資性收入。入社后小農戶通過土地入股分紅、機械入股分紅、農業單產利潤提升、合作社務工、出外非農務工時間延長增加工資性收入等方式提升了收入水平。據合作社測算，入社前后對比小農戶年均可支配收入提升50%以上。

接下來合作社計劃承包更多的耕地，建設糧食加工分級生產線，強化品牌效應，進一步帶領社員做強產業價值鏈。

2.3成功經驗總結

以上2個合作社的成立都是為了解決小農戶生存問題，成立初期都形成了穩定規章管理制度和協商議事方法，緊隨市場導向優化利益聯結機制。小農戶通過資金入股、機械設備入股、土地入股等方式組成農業合作社，隨著合作社成員和入股資本的增加，逐漸形成不同領域、不同環節的專業分工格局以及組成相應技術人員團隊，順利拓展產業縱向鏈條和橫向邊界，將產業增值空間盡可能地留在合作社內。同時合作社在發展壯大中，與市場談判能力逐步增強，表現在農用物資采購成本的下降、農產品銷售價格的提升等方面。業態和環節的增加相應在合作社內部催生出大量就業崗位，為社員脫離耕地選擇就近就業提供了可能。

3對策與建議

根據實地調研中收集的建議，以及學習國內一些典型模式路徑，針對調研中總結的問題，提出以下建議。

3.1構建“企業+合作社+農戶”為主體的產業聯盟，做大利益分成蛋糕

通過調研分析，針對當前寧波市“農業企業+農戶”和“合作社+農戶”合作模式中的缺陷，綜合考慮構建“企業+合作社+農戶”為主體的產業聯盟，聯盟內農業企業在營銷渠道開拓、品牌運營管理、產品精深加工、資金支持等方面具有先天優勢，農業合作社能發揮傳播農業種植技術，對社員進行規范化管理，通過熟人關系網對社員契約行為形成道德約束，在企業和社員之間充當信用保障等作用，社員具備豐富生產經驗，充沛勞動時間，農旅融合業態所需的房屋、特色美食手藝、民俗文化傳承等資源。三者的結合，將有助于發揮各自優勢延長農業產業鏈條，提升各環節的附加值，助力農業全產業鏈價值實現整體飛躍，使農戶和企業都能實現自身利益最大化，形成完善穩定的協同發展模式。

3.2擴展農業社會化服務供給，保障產業聯盟可持續發展

農業社會化服務是“產業聯盟”的融合劑，產業聯盟中企業、合作社和農戶都只具備各自領域的核心技術，亟需大量的社會化服務組織來補充。健全農業服務體系主要從政府提供的公益性服務和社會組織提供的經營性服務兩方面入手。公益性服務方面，政府部門需進一步加強基礎設施建設、農業技術推廣等服務，尤其是農業技術推廣方面，考慮到政府部門推廣隊伍力量有限，需要鼓勵科研院所、高校等單位加強與新型農業經營主體的聯系，采集小農戶對良種良法的需求和農業龍頭企業對農產品加工保鮮、質量安全檢測、產業布局規劃等方面的訴求，以此為導向開展科學研究，有好的成果和成熟技術后及時通過培訓班、微信公眾號、上門服務等多種形式向產業聯盟內各主體推廣，形成“科研單位+示范基地+農業企業/合作社/農戶”的農業技術推廣服務網絡和示范平臺;經營性服務方面，政府可以通過購買服務、惠農政策補助等方式鼓勵經營性服務組織在傳統的農業信息、農資采供、統防統治、農業科技、農產品營銷服務的基礎上，開展農產品質量監測服務，建立農產品質量追溯管理制度，圍繞農產品生產經營等各個環節開展法律政策咨詢服務，滿足小農戶實際生產經營需要[11]。

3.3推動更多惠農政策和項目資源向小農戶傾斜，細化新型農業經營主體聯農帶農考核指標

首先，保障小農戶與新型農業經營主體享有平等被扶持的權利，是政府未來出臺相關農業政策和開展農業項目建設需要考慮的重點，權利上平等了才能激起小農戶主動對接現代農業發展的信心，同時也能讓新型農業經營主體認識到與小農戶結合是“合則兩利”的事實;其次，可以把新型農業經營主體帶動小農戶的數量和利益聯結程度作為政府扶持政策的重要衡量指標，扶持前明確具體的利益聯結形式，驗收提供相應的佐證材料以及實行“一票否決制”，促進利益聯結機制不斷緊密完善;再次，針對新型農業經營主體與小農戶簽訂的協議因自然和市場風

險出現頻繁毀約的問題，政府應鼓勵引入相應的保險機制，補貼部分保費，降低各方的風險損失，保障各方契約關系長期穩固有效。

3.4加強小農戶生產經營理念的培訓，提升主動融入現代農業體系的認識

針對小農戶主動參與農業產業化組織積極性不高、參與進來忽視自身利益爭取等問題，向小農戶宣傳自身的優勢和現代化農業產業價值成為促進小農戶主動融入農業產業化組織的第一任務，首先通過政策的導向、基礎設施的改善、社會化服務體系的完善等轉變小農戶的心態，讓小農戶看到實處、心有所依，認識到小農戶的未來發展前景廣闊，有主動學習的愿望[12]。其次，通過開展針對性強的小農戶科學技術和市場、經營意識的培訓，彌補小農戶種植技術落伍、經營能力欠缺和市場敏感性差的不足。當前寧波每年都會舉辦多次針對新型農業農民技術、經營管理理念、農業發展前景等知識技能的培訓班，參加培訓班的以各農業產業化組織的帶頭人和技術骨干為主，后續要進一步鼓勵小農戶參加，根據小農戶生產規律合理安排開班時間;另外也可以通過組織專業人員現場指導、定期定點技術培訓、構建直達農戶的咨詢平臺等多種方式對小農戶進行幫助和指導，助力小農戶實現由“輸血”到“造血”的轉變。

參考文獻

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