論知識產權在科研項目全生命周期中的重要性

郭耀斌　曾濱

摘 要：論述了知識產權在科研項目全生命周期中的重要性，分別論述了科研項目立項前，對包括研發路線、競爭對手、已有相關專利等方面進行知識產權分析，有效地規避研發風險，提高研發效率；論述了在科研項目過程中，通過知識產權的實時挖掘、合理布局，對科研項目技術路線、創新點進行相對完善的保護，有效地保護科研項目成果；論述了在科研項目完成后，通過知識產權的商業化運用包括成果實施、知識產權許可、轉讓、質押融資等方式最大程度地保護知識產權主體的利益，更好地發揮法律賦予知識產權的壟斷權。文章對今后科研項目的開展和科研項目全生命周期的管理有一定的借鑒意義。

關鍵詞：知識產權 科研項目 全生命周期 挖掘 布局 商業化

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2016）05（b）-0101-04

Abstract：This paper discusses the importance of intellectual property rights in the whole life cycle of research projects.Intellectual property analysis before the research involved the technical route，competitors，existing patents etc，can effectively avoid the risk and improve the efficiency of research and development.Intellectual property analysis in the process of the research through the real-time tracking，mining and reasonable layout， can effectively protect the innovation of research project.This article also introduces the commercialization of intellectual property including implementation，transfer and pledge to maximize the interests of intellectual property.There is some reference significance for the development and lifecycle management of the research project.

Key Words：Intellectual Property；Research Project；Whole Lifecycle；Mining；Layout；Commercialization

科技創新是知識經濟時代的靈魂。科研項目過程中如果不對知識產權進行有效的保護和管理，科研成果就會失去法律保護，企業失去市場競爭優勢。

1 知識產權在科研項目應用的現狀

科研項目是科技創新工作的重要載體，在科研項目開發過程中，科研項目的確定與立項是重要環節。過去，由于我國沒有完善的知識產權制度，科研人員也沒有良好的知識產權意識，在科研項目立項選題及項目研發過程中對知識產權的形成與管理均沒有明確的要求，其結果導致：一是在科研項目立項前不對立項技術進行知識產權可行性分析，沒有進行知識產權的相關文獻檢索、情報分析，導致科研項目完成驗收時才發現別人早已研制出了相似的技術或產品，甚至有的已獲得了知識產權保護，極大地浪費了國家以及企業的大量科研經費以及人力物力。二是由于科研項目涉及領域廣泛，很多時候需要聯合上下游企業、產學研單位需要多家單位合作完成，在簽訂科研合同時未對知識產權的歸屬權收益權等進行明確的規定，造成在此基礎上進行的后續改進權屬不清晰，引起了不必要的糾紛。三是科研人員在科研項目研發過程中未進行知識產權保護就先發表了論文，科研項目的主要創新點、技術路線、實施方案等提前公開，喪失了新穎性，造成科研項目團隊不能進行知識產權保護，不能進行專利或作為技術秘密進行保護。

隨著《國家知識產權戰略》的施行，知識產權在科技創新中發揮和體現出越來越重要的作用，知識產權的創造、運用、保護和管理貫穿于科研項目生命周期的始終，對科研項目的立項、研究、成果轉化都具有重要的作用和意義。

2 科研項目立項前的知識產權分析

科研項目立項前進行知識產權分析的重點就是充分利用文獻特別是專利信息，對科研項目的技術背景、技術方案及技術效果進行檢索及分析，避免技術人員重復研發，明確研發方向及技術攻關重點方向，為技術研發提供思路等。

2.1 科研項目立項中進行必要的文獻檢索和分析

在科研項目立項之前，科研人員應該根據科研項目技術領域進行文獻檢索，通過專利信息分析，建立知識產權預警與防范機制，規避知識產權風險。科研項目立項前的文獻檢索分析主要包括：（1）總體分析，進行專利文獻與非專利文獻檢索分析與研究，通過各發展階段的專利申請總量，對照技術效果及技術方案進行分解，研究分析專利文獻內容，制作專利地圖等，分析出技術的研發熱點、難點及空白點，為研究開發工作提供參考。（2）重要專利分析，通過科研項目核心人員判斷或者應用技術價值及經濟價值判斷方法找出重要專利，對重要專利展開引證分析、有效性分析、保護范圍分析、專利轉化應用等方面的分析，確定該技術的發展脈絡、法律狀態、權利人，為科研項目提供技術借鑒、規避等策略。（3）生命周期分析，通過該技術專利申請數量與時間對應關系、專利申請人數量與時間序列關系等研究分析該技術處于技術生命周期的萌芽期、成長期、成熟期及衰退期的具體階段，更加清晰相關技術的現狀、推測未來技術發展方向。（4）技術發展路線分析，按照技術發展的不同階段，依據時間期限進行專利技術分析，技術專家同知識產權專家共同研究確定某個時間階段的關鍵性專利技術，制作出技術發展路線圖，對研發方向的預測提供參考。

2.2 已有知識產權的穩定性及對科研項目的影響

從知識產權角度說明科研項目的歷史、現狀和發展趨勢，介紹該知識產權的主要國家、主要研究機構和公司、行業領域的實際水平。通過對現狀進行分析，對未來發展進行了預測，力求為技術創新和經營決策提供科學的參考依據，為參與國際競爭提供基礎，為科研人員的工作提供借鑒。對已有的知識產權進行分析，研究已有知識產權是否穩定，現有研究是否可以尋求突破等。

3 科研項目過程中的知識產權挖掘和布局

3.1 知識產權挖掘

雖然科研項目在立項前已進行了知識產權分析，但立項時的檢索并不能完全解決問題，應進行全過程的知識產權跟蹤、挖掘。該文所述的知識產權挖掘是以專利挖掘為例。專利挖掘實際就是站在專利的視角，聚焦于現有技術的差異點，對科研項目的創新點、技術路線等進行剖析、拆分、篩選以及合理推測，進而得出各個技術創新點和專利申請方案的過程，追求科研成果的價值最大化。

科研項目研發過程中應當對技術路線和實施方案進行不斷地分析和跟蹤，對于解決了難度較大或復雜的技術問題、具有較高創新性，并且無相關專利申請或論文發表的關鍵核心技術，采用技術秘密的方式進行保護。針對較為關鍵的創新技術，需要具有保密性，同時又期望申請專利的則申請專利。梳理出來的方法、產品、材料、設備等等技術，創新程度較高，申請發明專利。對于在現有產品、設備或元器件基礎上做出的有創造性改動的技術，但創造性達不到發明要求的，或者希望在短時間內獲得授權的技術，申請實用新型專利。

專利挖掘還需要避免一些認識上的誤區，第一是專利挖掘的時機不需要已經做出了樣品或者技術方案已經經過驗證。對于機械、電子類的產品，通過圖示與文字結合的表述方式就可以進行挖掘專利，進行申報。第二是認為簡單的結構就不能申報專利。專利能否獲得授權的依據是中華人民共和國《專利法》中對于專利的審查標準，符合新穎性、創造性和實用性。而不是所謂的“技術含量技術水平”的高低。

專利挖掘對科研項目的順利開展和進行具有重要的作用。（1）通過專利挖掘，可以更加準確地抓住創新成果的主要發明點，對專利申請文件中的權利要求及其組合進行精巧設計，既確保相關專利權利要求保護范圍盡可能大，又確保權利要求的法律穩定性，提升了專利申請的綜合質量。（2）通過專利挖掘，對技術創新成果進行全面、充分、有效的保護，全面梳理并掌握可能具有專利申請價值的各主要技術點及其外圍的關聯技術，避免出現專利保護的漏洞。（3）通過專利挖掘，站在專利整體布局的高度，利用核心專利和外圍專利相互結合進行組合、卡位，形成嚴密的專利網，一方面培育鞏固企業自身的核心競爭力；另一方面與競爭對手形成有效對抗甚至在相關技術要點上構成反制。（4）通過專利挖掘，盡早發現競爭對手有威脅的重要專利，便于企業進行規避設計以規避專利風險。簡言之，對于企業而言，做好專利挖掘，有利于實現法律權利和商業收益最大化、專利侵權風險最小化的目標。

3.2 知識產權布局

在專利布局的工程中，通常分為基本專利、外圍專利和替代專利。通常來說基本專利，也稱核心專利，是整個技術的核心創新點，具有不可替代的重要性、和可衍生性。外圍專利通常是從基本專利衍生出來的專利，包括對基本專利的改進、變形、應用或者基本專利實施時所需要的工藝、設備等。替代專利是指在功能或效果上與某種現有專利技術相同或者相似的另一種專利。

在專利布局的過程中也需要講究一些策略：進攻型專利布局、防御型專利布局、平衡性專利布局。

（1）在自身很可能獲得基本專利的情況下，應當積極及時申請基本專利，并努力開發和申請外圍專利技術，以形成專利群，防止競爭對手用外圍專利包圍基本專利的自由實施。（2）在基本專利被競爭對手已經獲得的情況下，應當積極申請外圍專利并形成包圍圈，使得擁有基本專利的競爭對手無法獨立實施其基本專利；利用基本專利的缺陷和保護的范圍漏洞，申請替代專利，規避保護。（3）在戰略性行業新領域或者大公司的專利戰略方向上超前布局，破壞其專利群，迫使其繳納許可費用或者高價收購該專利。（4）專利布局要綜合考慮經濟和風險的平衡，不能盲目追求專利數量。

4 科研項目成果的知識產權商業化

科研項目完成之后，獲得的知識產權成果成為知識產權主體的無形資產。而實現知識產權資產價值的重要途徑就是知識產權商業化。要充分利用法律賦予的知識產權獨占權利占據行業發展的制高點。知識產權作為一種無形資產，其資本化市場運作一般可采用以下幾種方式：知識產權實施轉化，利用技術優勢吸引風險投資，或者利用技術資源實現低成本擴張，或者通過技術參股入股的方式進行投資，也可通過專利權的許可與轉讓獲得資產增值。

4.1 知識產權實施轉化

（1）知識產權內部實施轉化，科研項目承擔單位通過自身轉化平臺，使得知識產權在各單位之間、各項目之間轉化應用。通過知識產權內部轉化，實現內部資源優化配置，節約研發費用，減少研發時間，加快成果轉化。（2）知識產權外部實施轉化，通過外部實施轉化平臺，多種方式集成、展示、宣傳知識產權成果，定期發布知識產權成果信息，構建起與其他研究機構、高校、企業互信互通的信息網絡和橋梁，加快科研項目知識產權市場化工作的推進。

4.2 知識產權許可轉讓

（1）知識產權許可。

許可條件：獨占實施、排他實施、普通實施、地域和時間限制；協助義務：給予長期技術指導、給予短期技術指導、是否承擔侵權責任；追加實施開發的必要性：無需追加、小規模短時間追加、大規模長時間追加；后續研發的可能性：段時間內無需后續研發、需要后續研發；實施轉化的制度制約：存在法律制度的制約、存在法律制度的制約但可通過程序解決、不存在法律制度的制約；實施轉化市場范圍：廣泛、限制于某個領域、很小范圍。

（2）知識產權轉讓。

知識產權包括專利權、商標權、著作權以及其他知識產權法保護的形式，所以，按照知識產權的種類不同，知識產權轉讓包括專利權轉讓、商標權轉讓、著作權轉讓以及其他知識產權轉讓四種形式；知識產權轉讓包括所有權的轉讓和使用權的轉讓。我國現行知識產權法，包括《專利法》《商標法》《著作權法》都確立了相應的知識產權轉讓規范；在知識產權市場交易實踐中，知識產權轉讓行為也越來越活躍，從而使知識產權利用率大大提高，也給知識產權權利人帶來了轉讓收益。就企業知識產權管理來說，通過知識產權轉讓，可以為企業創造利潤，從而增強企業經營效益。

作者單位一項專利技術通過不同省市地區的許可，通過不同許可方式，如：獨占許可、排他許可、普通許可等，通過地域、時間的限制，不斷地擴展，近幾年僅專利許可收入就達到四千余萬元，為企業帶來了豐厚的利潤，并提高了企業的社會知名度。

4.3 知識產權融資

一種相對新型的融資方式，區別于傳統的以不動產作為抵押物向金融機構申請貸款的方式，指企業或個人以合法擁有的專利權、商標權、著作權中的財產權經評估后作為質押物，向銀行申請融資。知識產權融資包括諸如知識產權入股、信托、證券化、質押貸款等形式，在發達國家的真正歷史只有40年左右，對于我國來說，更是一種幾乎全新的專利經營概念和金融業務。

整體而言，從國內各地方的知識產權融資運作模式來看，主要以北京、上海浦東、武漢三種模式為代表。北京模式是“銀行+企業專利權/商標專用權質押”的直接質押融資模式；浦東模式是“銀行+政府基金擔保+專利權反擔保”的間接質押模式；武漢模式則是在借鑒北京和上海浦東兩種模式的基礎上推出的“銀行+科技擔保公司+專利權反擔保”混合模式。這幾種模式主要涉及到銀行、企業、政府、擔保公司等多方主體。

5 總結

知識產權申請人，該節特指專利申請人在完成發明創造后，應盡快提出專利申請。申請專利時應注意以下幾點。

（1）先申請專利后發表文章：專利申請提交后在收到專利局受理通知書確定申請日之前，不要公開發表與該專利申請主題相關、披露其實質技術內容的論文，否則在專利審查過程中可能使該申請喪失新穎性而得不到專利授權。如果論文公開發表的時間在申請日之前，而論文公開的內容又涉及專利申請中的全部實質技術內容，將導致專利申請被駁回。

（2）先申請專利再進行技術轉讓：在技術轉讓過程中，由于泄密而造成發明創造技術內容的公開，也可能導致專利申請不具備新穎性被駁回。并且，未申請專利、沒有獲得專利權的技術成果不受法律保護，相反，獲得專利權的技術成果受到法律保護，即使還沒有獲得專利授權，在申請期間也將獲得臨時保護，當專利獲得授權后，可以對侵權的單位和個人進行追溯賠償。由于專利的獨占性，在專利權有效期內，沒有經過專利權人的允許，任何人實施該專利都是侵權的，這將使得受讓方在獲得專利權人的允許實施專利后，將獲取對市場的壟斷和更大利潤，這更有利于在技術轉讓過程中轉讓方的愿望能夠達成。因此，在進行技術轉讓前進行專利申請是非常有必要的。

（3）先申請專利再進行技術鑒定：一般技術鑒定的參加人應負有保密義務，但是進行技術鑒定的環節較多，有可能發生發明內容泄漏的情況。因此，一般是先申請專利再召開技術鑒定會。

知識產權在科研項目全生命周期的運用，為科研項目的成功起到了重要的作用。

5.1 提高了科研項目成功概率

科研項目立項前的知識產權分析，解決了知識產權管理與研發項目脫節的問題，減少了研發周期，提高了科研項目成功的概率。也使得科研項目人員熟悉整個研發項目的進度、管理流程，了解關鍵技術和產品，通過與知識產權專業人員的配合，保證了知識產權管理與研發項目管理體制的一致性，真正實現了知識產權管理的前移和全過程參與，使得科研項目的研發路線更為合理，研發成果更為顯著。

5.2 促進了知識產權和科研項目的深度融合

知識產權在科研項目生命周期的貫穿運用，將知識產權工作有效地納入科研項目現行的硏制流程中，有效地實現了知識產權工作與科研項目計劃流程和技術流程的融合，規范了科研項目過程中的知識產權管理工作。科研項目過程中落實知識產權主管職責，使知識產權主管加強對知識產權工作的領導和指導，把知識產權營理與科研生產進度協同部署，建立知識產權常態制度，及時商討、協調知識產權工作開展中出現的問題。知識產權管理模式的落實，改變了知識產權工作與研發項目研發工作相分離的狀態，通過科研項目研發系統與各承制單位知識產權管理人員的相互配合支持，促進知識產權管理與科研項目研發的融合，保證了科研項目自主創新成果得到及時保護。

5.3 構建了科研項目知識產權保護體系

科研項目中的關鍵技術等采取專利或技術秘密方式保護，從而形成核必技術和關鍵技術專利保護體系或技術秘密群，改變了專利申請一般都是技術人員個人行為，技術領域分散的現象，提高公司在重點專業技術領域的核心競爭力。科研項目研發過程產生的技術文件、圖紙，發表的論文、管理制度等文件納入著作權管理，形成著作權管理體系。

總上所述，在當今經濟快速發展的時代知識產權對企業的發展有著十分重要的意義，只有將知識產權的創造、運用、保護和管理都運用在科研項目的生命周期，這樣才能更好地保護知識產權不受侵犯，并且能更好地利用知識產權來鼓勵員工創新，降低產品成本，增加企業利潤，防止竊取研發成果、使企業在激烈的競爭中占領知識產權的至高點，從而使企業在復雜的經濟環境中立于不敗之地。

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