打造新知識服務能力的德國數字信息計劃

顧立平

收稿日期：2013.12.12 錄用日期：2014.01.05 發表日期：2014.01.21

本文網址：http：//www.kmf.ac.cn/tabid/583/InfoID/2724/frtid/911/Default.aspx

摘要：

德國科學組織聯盟（Allianz der deutschen Wissenshaftsorganizationen）在2013年1月啟動第二期數字信息計劃（priority initiative-digital information），旨在促進數字科研信息的開放共享與利用。普魯士文化遺產暨柏林州立圖書館、薩克森州暨哥廷根大學圖書館、法蘭克福大學圖書館等加入了數字信息工作小組。該計劃包括國家許可制度、國家典藏戰略、科研數據、開放獲取、法律框架、虛擬科研環境等6項執行方案。德國科學組織聯盟及第二期數字信息計劃將在2013-2017年間為德國科研人員提供更為強大的知識服務能力。

關鍵詞：德國信息政策 科研數據政策 開放獲取論文資助 機構知識庫 知識產權 著作權

1 德國國家數字信息計劃的概況

數字信息計劃是德國國家級信息政策，是由德國10家有代表性的科研機構組成的科學組織聯盟，根據科技發展所需要的信息基礎設施（包括技術軟硬件、法律法規政策、人力資源培養、財務與商務環境等一系列配套措施）所設計的5年計劃。第一期著重于組織和整合各個單位成員的需求、意愿、資源和政策方案，第二期著重于具體政策實施。

德國科學組織聯盟（Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen）在2013年1月正式啟動第二期數字信息計劃（Priority initiative digital information） [1-2]：將在5年內結合專業和政策領域的合作伙伴，建立數字化科研基礎設施以及共享資源，并且在國家和國際背景下繼續從法律、財務、技術和組織等4個層面持續推進開放出版和開放獲取在科學領域內的實踐。

該聯盟由10家德國科研教育單位所組成（見表1），旨在提升科研與教育中的數字信息支撐能力，以滿足“科學需要快速、自由和不受限制地交流信息”的需求。

在2008年至2012年推行的第一期工作基礎上，第二期計劃于2012年1月26日制定[3]，并且在2013年1月17日向外發布第一期工作總結以及第二期計劃重點。稱為“數字信息重點倡議”，主要內容包括[4]：①促使數字出版、科研數據和查詢檢索的全面開放，以確保日后在其他科研環境中的數字信息的可用性。②創造在國際上傳播德國科研出版和科研數據的有利條件。③確保全球數字媒體與內容的長期獲取以及融入德國數字科研環境。④持續創新支撐學術科研活動的信息技術和數字方法。

2 德國科研資助單位、科研單位、國家以及地方圖書館的參與

德國科學組織聯盟自2008年成立以來，已經在第一期計劃中完成基本原則、策略、國家許可的指導方針、科研數據共享協議、虛擬科研環境的建立、開放獲取范式的國家存儲等，并且為著作權法修正提出科學界的修法建議。第二期數字信息計劃包括6個戰略實施方案[5]：國家許可制度（Nationale Lizenzierung）、國家典藏戰略（Nationale Hosting-Strategie）、科研數據（Forschungsdaten）、開放獲取（Open Access）、法律框架（Rechtliche Rahmenbedingungen）、虛擬科研環境（Virtuelle Forschungsumgebungen）等推進計劃。

德國主要的公共、教育、科研圖書館也參與了第二期計劃的各個工作小組，如表2所示：

德國科學組織聯盟的運行機制是[12]：各個成員單位派員成立共同監督小組，且各自指派兩名人員負責協調溝通，工作小組定期向監督小組匯報各項工作進度，監督小組負責檢查工作并且制定進一步發展的行動建議。

德國圖書館參與數字信息計劃的方式，一是由主要具有相關經驗的圖書館承接研究項目，成為工作小組的成員；二是在能力所及的范圍內，根據監督小組制定的最終行動綱要，實施有關的政策推進工作。

3 數字信息計劃中的政策實施重點

根據德國數字信息的6項計劃，在提升該國的知識服務能力方面，主要是為滿足在數字化科研時代中的學術交流需求以及解決如何破除信息交流障礙的各種困難。

國家許可制度[13]：在國家范圍內以及其他開放獲取領域中，實現數字出版物在最廣泛意義下的可用性。第二期計劃主要是促使聯盟成員在聯盟倡議的原則下，聯合收購許可證。其目的是為了實現科研信息市場的長期可持續發展，將數字信息資源供應從供應驅動（商業模式）扭轉為需求驅動（科研友好模式）。

國家典藏戰略[14]：實行德國科研基金的國家戰略以及科研機構長期保存的“雙層（doppelten Bodens）”做法，以實現數字出版物的永久保存。第二期計劃要求實施對電子信息資源長期保存的各項協議和項目。

科研數據管理[15]：旨在以專業的信息科學與信息技術方法，實現科研數據的收集、存儲、開放共享。第二期計劃包括：改進數據互操作性和元數據交換方式，以成功案例促進科研數據的使用與開放，分析科研數據中心的營運成本，確保用于科研目的的科研數據不受訪問限制等。

開放獲取運動[16]：主要為數字科研環境去除財務、技術或者其他法律方面的障礙。第二期計劃旨在促進科研數字信息的全面開放獲取，通過政策以及實踐指南，引導科研教育機構有系統地在不同學術領域內實踐開放獲取。協同科學歐洲（Science Europe）和全球研究理事會（Global Research Council）共同促進開放出版和開放獲取。

法律法規政策[17]：著作權法以及鄰接權的法律框架對發展數字科研環境至關重要。第二期計劃著重對著作權法法條進行修訂，提高聯盟在著作權權利事務中的會議協商地位以及解決聯盟協議中的若干交叉議題，例如開放出版、出版物與科研數據的使用權利，開放獲取服務的長期資助以及確保開放獲取的合法權益等。此外，聯盟伙伴努力爭取減低對數字出版的稅收，使之達到與紙本出版相似的水平。

虛擬科研環境[18]：構建可讓科學家們在不同地方，以不受限制的方式進行科研合作的工作平臺，包括從處理科研數據到發表成果的整個過程的軟件和網絡通訊基礎設施。第二期計劃將著重提升現有工具在映射和分析方面的能力，從臨時搭建平臺過渡到永久性操作（明文表示不會考慮許可證和收費制度），探討新的組織形式可能產生的各種法律問題（如土地資金資源等）以及評價與交流成功案例的經驗等。

4 德國數字信息計劃將對全球科技界產生廣泛影響

德國科學組織聯盟在《數字科研數據》的文件中強調[19]：數字信息計劃旨在實現該國提升科學質量、生產力和世界競爭力等目標，是科學、政治和其他社會部門必須共同投入的一項戰略任務。

第一期計劃著重規劃和設計，第二期計劃注重實踐和推廣，每期計劃歷時5年。這些內容不僅與德國圖書館及信息中心的知識服務相關，也與世界各國的圖書情報事業有關。該計劃參考了全球相關政策報告與本地實務經驗，并且結合國家科技發展戰略與圖書館事業，形成一系列協議、規范、實踐指南和行動計劃（請參考http：//www.allianzinitiative.de網站中的文件），其具體實踐過程與結果，值得我國圖書館界觀察借鑒。拋磚引玉，是以為文。

參考文獻：

1. Allianz der Wissenschaftsorganisationen. Priority Initiative “Digital Information”[EB/OL].[2012-08-16]. http：//www.allianzinitiative.de/en/start/.

2. Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen. Schwerpunktinitiative “Digitale Information”der Allianz-Partnerorganisationen[EB/OL].（2008-01-11）.[2013-03-08].http：//www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/keyvisuals/atmos/pm_allianz_digitale_information_details_080612.pdf.

3. Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen. Schwerpunktinitiative “Digitale Information” der Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen- Fortsetzung der Zusammenarbeit in den Jahren 2013 bis 2017[EB/OL].[2013-03-08].http：//www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/Schwerpunktinitiative_2013-2017.pdf.

4. Allianz der Wissenschaftsorganisationen. Allianz der Wissenschaftsorganisationen setzt die Schwerpunktinitiative ?Digitale Information" fort[EB/OL].[2013-03-08].http：//www.allianzinitiative.de/de/steuerungsgremium/allianz_der_wissenschaftsorganisationen_setzt_die_schwerpunktinitiative_digitale_information_fort/.

5. Allianz der Wissenschaftsorganisationen. Start[EB/OL].[2012-08-16].http：//www.allianzinitiative.de/de/start/.

6. Allianzinitiative. Vorsitzende der Arbeitsgruppe Nationale Lizenzierung[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/nationale_lizenzierung/arbeitsgruppe_materialien/.

7. Allianzinitiative. Vorsitzende der Arbeitsgruppe Nationale Hosting-Strategie[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/nationale_hosting_strategie/arbeitsgruppe_materialien/.

8. Allianzinitiative. Vorsitzende der Arbeitsgruppe Forschungsdaten[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/forschungsdaten/arbeitsgruppe_materialien/.

9. Allianzinitiative. Vorsitzende der Arbeitsgruppe Open Access[EB/OL].[2013-04-07].

http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/open_access/arbeitsgruppe_materialien/.

10.Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen. Vorsitzende der ArbeitsgruppeRechtliche Rahmenbedingungen[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/rechtliche_rahmenbedingungen/arbeitsgruppe_materialien/.

11.Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen.Vorsitzende der Arbeitsgruppe Virtuelle Forschungsumgebungen[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/virtuelle_forschungsumgebungen/.

12.Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen. Steuerungsgremium[EB/OL].[2013-03-08].http：//www.allianzinitiative.de/de/steuerungsgremium/.

13.Allianzinitiative. Nationale Lizenzierung[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/nationale_lizenzierung/.

14.Allianzinitiative. Nationale Hosting-Strategie[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/nationale_hosting_strategie/.

15.Allianzinitiative. Forschungsdaten[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelde /forschungsdaten/.

16.Allianzinitiative. Open Access[EB/OL].[2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/open_access/.

17.Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen.Rechtliche Rahmenbedingungen[EB/OL].[2013-04-07]. http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/rechtliche_rahmenbedingungen/.

18.Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen.Einsatz einer virtuellen Forschungsumgebung[EB/OL]. [2013-04-07].http：//www.allianzinitiative.de/fileadmin/user_upload/VRE-Fragenkatalog-II.pdf.

19.Die Allianz der deutschen Wissenschaftsorganisationen..Grunds?tze zum Umgang mit Forschungsdaten[EB/OL].[2011-11-04].http：//www.allianzinitiative.de/de/handlungsfelder/forschungsdaten/grundsaetze/.

（本文責任編輯：杜杏葉）