企業(yè)數(shù)字化能力影響因素研究

摘 要：新一輪產(chǎn)業(yè)數(shù)字化變革中，數(shù)字化能力提升對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。為明晰數(shù)字化能力生成過程，在TOE框架下識(shí)別并提煉企業(yè)數(shù)字能力影響因素，綜合使用ISM-MICMAC方法分析影響因素間的內(nèi)在邏輯關(guān)系和層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化能力影響因素解釋結(jié)構(gòu)模型。結(jié)果表明，企業(yè)數(shù)字化能力共19個(gè)影響因素可劃分為8個(gè)層次；其中，數(shù)字化組織準(zhǔn)備、數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散既是直接影響因素，也是高依賴性因素；需求轉(zhuǎn)變、政策導(dǎo)向、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平和高管數(shù)字背景是深層驅(qū)動(dòng)力因素。結(jié)論基于系統(tǒng)視角豐富數(shù)字化能力前因研究，以期為企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中培育數(shù)字化能力提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化能力；數(shù)字化轉(zhuǎn)型；影響因素；解釋結(jié)構(gòu)模型

DOI：10.6049/kjjbydc.2024040130 中圖分類號(hào)：F273.7-39 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-7348（2025）05-0118-10

0 引言

數(shù)字時(shí)代背景下，新一代信息技術(shù)加速發(fā)展，推動(dòng)各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略布局不斷調(diào)整，國內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)和博弈日益加劇。中國企業(yè)面臨技術(shù)創(chuàng)新步伐加快、消費(fèi)者偏好變化以及全球供應(yīng)鏈波動(dòng)重構(gòu)等多重挑戰(zhàn)。因此，企業(yè)需要重新審視數(shù)字化轉(zhuǎn)型愿景與戰(zhàn)略，關(guān)注如何提升和重塑數(shù)字化能力這一問題。作為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)能力基礎(chǔ)，數(shù)字化能力是企業(yè)利用數(shù)字技術(shù)整合價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中數(shù)字資源與其它組織資源以推動(dòng)自身系統(tǒng)性數(shù)字變革，實(shí)現(xiàn)數(shù)字價(jià)值創(chuàng)造的能力[1-2]。借助數(shù)字化能力，企業(yè)可以擺脫傳統(tǒng)資源路徑依賴，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

近年來，數(shù)字化能力相關(guān)研究受到國內(nèi)外學(xué)者廣泛關(guān)注，主要涉及組織變革、戰(zhàn)略管理和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)域[3]。現(xiàn)有企業(yè)數(shù)字化能力研究主要關(guān)注概念內(nèi)涵、維度劃分和作用效果方面，強(qiáng)調(diào)數(shù)字化能力對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、商業(yè)模式創(chuàng)新和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的賦能作用[4-6]，對(duì)于企業(yè)數(shù)字化能力影響因素的探討較為零散[7]，無法回答企業(yè)如何培育數(shù)字化能力這一根本問題。構(gòu)建和提升企業(yè)數(shù)字化能力是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)過程，現(xiàn)有前因研究對(duì)關(guān)鍵因素的識(shí)別不足[8]，既未考慮各影響因素間的相互關(guān)系，也未對(duì)數(shù)字化能力層次提升路徑進(jìn)行探究，忽略了因素間層次與邏輯關(guān)系。

在解釋復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象成因以及提取影響因素方面，技術(shù)—組織—環(huán)境（TOE）框架具有較大優(yōu)勢(shì)，它認(rèn)為系統(tǒng)性轉(zhuǎn)型與發(fā)展受技術(shù)、組織和環(huán)境3個(gè)方面因素的影響[9]。TOE理論框架最早被用于分析企業(yè)技術(shù)應(yīng)用與創(chuàng)新擴(kuò)散問題[10]，將復(fù)雜社會(huì)現(xiàn)象成因歸為相互作用的技術(shù)、組織和環(huán)境三大因素[11]，可作為系統(tǒng)研究企業(yè)數(shù)字化能力前因模型的理論框架。其中，技術(shù)因素主要分析技術(shù)自身特點(diǎn)以及與之相關(guān)的技術(shù)要素；組織因素重點(diǎn)分析與技術(shù)相匹配的組織結(jié)構(gòu)特征；環(huán)境因素聚焦對(duì)企業(yè)能力產(chǎn)生影響的外部情境因素。首先，本文基于TOE框架，結(jié)合文獻(xiàn)研究法從技術(shù)、組織和環(huán)境方面揭示企業(yè)數(shù)字化能力影響因素。其次，采用ISM方法明晰各影響因素間的層次關(guān)系與關(guān)聯(lián)路徑，構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化能力影響因素的多層次遞階解釋結(jié)構(gòu)模型。最后，結(jié)合MICMAC方法識(shí)別強(qiáng)驅(qū)動(dòng)力和高依賴性因素，揭示各影響因素的重要程度以及在系統(tǒng)中的作用。

本文理論意義如下：第一，基于技術(shù)—組織—環(huán)境理論框架對(duì)企業(yè)數(shù)字化能力影響因素進(jìn)行梳理，以期深化對(duì)于如何提升企業(yè)數(shù)字化能力問題的系統(tǒng)性理解。第二，揭示企業(yè)數(shù)字化能力構(gòu)建過程中的層次結(jié)構(gòu)和各要素間的影響路徑，以及影響數(shù)字化能力的驅(qū)動(dòng)性要素和依賴性要素。第三，通過構(gòu)建影響企業(yè)數(shù)字化能力的解釋結(jié)構(gòu)模型，拓展系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在企業(yè)數(shù)字化研究領(lǐng)域的應(yīng)用，對(duì)于企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中構(gòu)建和提升自身數(shù)字化能力具有參考價(jià)值。

1 文獻(xiàn)回顧

為獲取數(shù)字化能力影響因素相關(guān)文獻(xiàn)并提取主要影響因素，本文在Web of Science 數(shù)據(jù)庫以“Digital Capability”“Digital Ability”為檢索詞進(jìn)行文獻(xiàn)檢索，在中國知網(wǎng)CSSCI數(shù)據(jù)庫中以“數(shù)字化能力”“數(shù)字能力”“動(dòng)態(tài)能力”為關(guān)鍵詞進(jìn)行文獻(xiàn)搜索，時(shí)間范圍設(shè)為2010—2024年。2010年開始，云計(jì)算、大數(shù)據(jù)和物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)迅速發(fā)展，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支撐，相關(guān)政策大多在這一時(shí)間之后被提出。2015年，在制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型研究中，“數(shù)字化能力”作為專有名詞進(jìn)入學(xué)者視野[12]。2020年以后，企業(yè)數(shù)字化能力前因要素與作用結(jié)果的相關(guān)文章發(fā)表數(shù)量增長迅速。因此，2010—2024年涵蓋數(shù)字化能力研究初始和關(guān)鍵發(fā)展階段。本文剔除與企業(yè)數(shù)字化能力影響因素?zé)o關(guān)文獻(xiàn)，初步獲得外文文獻(xiàn)87篇，中文文獻(xiàn)94篇。按照主題契合度、期刊權(quán)威等級(jí)、時(shí)間跨度、被引用度、研究方法的科學(xué)性等標(biāo)準(zhǔn)作進(jìn)一步篩選[13]，得到有效文獻(xiàn)42篇，其中英文文獻(xiàn)19篇，中文文獻(xiàn)23篇。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)并基于TOE框架，從技術(shù)、組織、環(huán)境3個(gè)層面分析影響企業(yè)數(shù)字化能力的前因要素，識(shí)別并歸納為4個(gè)技術(shù)因素、11個(gè)組織因素和5個(gè)環(huán)境因素。

1.1 技術(shù)因素

在基礎(chǔ)設(shè)施方面，借助數(shù)字化能力，企業(yè)通過迭代數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施提升自身數(shù)字資源獲取與重構(gòu)能力。數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施賦予機(jī)器設(shè)備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)和計(jì)算能力，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)智能化生產(chǎn)和服務(wù)的基礎(chǔ)[14]。

創(chuàng)業(yè)孵化器、數(shù)字平臺(tái)賦能企業(yè)數(shù)字轉(zhuǎn)型，能夠有效增強(qiáng)企業(yè)數(shù)字組織、運(yùn)營和共創(chuàng)能力[15]。相較于傳統(tǒng)孵化器平臺(tái)，創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)有助于企業(yè)整合、構(gòu)建和重組內(nèi)外部資源，強(qiáng)化自身價(jià)值轉(zhuǎn)化能力。例如，韓都衣舍通過組建智匯藍(lán)海平臺(tái)，在機(jī)會(huì)、資源和團(tuán)隊(duì)適配要素方面實(shí)施協(xié)同式適配策略，使其具備數(shù)字化共創(chuàng)能力[16]。

技術(shù)管理有助于企業(yè)加快數(shù)字化發(fā)展，建立和維護(hù)技術(shù)架構(gòu)，選擇適合自身業(yè)務(wù)需求的技術(shù)和工具，提供定制化數(shù)字解決方案，從而實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。張昊和劉德佳[17]認(rèn)為，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等數(shù)字技術(shù)應(yīng)用既是先進(jìn)制造企業(yè)加快服務(wù)流程設(shè)計(jì)與改進(jìn)的助推劑，也是商業(yè)模式創(chuàng)新的技術(shù)支撐。借助數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散，企業(yè)能夠吸收外部數(shù)字知識(shí)，培育自身整合、協(xié)調(diào)和變革創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)能力[18]。

1.2 組織因素

基于資源視角的相關(guān)研究認(rèn)為，規(guī)模較大企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中具有培育數(shù)字化能力的資源優(yōu)勢(shì)。在數(shù)字產(chǎn)品國際貿(mào)易研究中，數(shù)字出口戰(zhàn)略實(shí)施的關(guān)鍵在于物流資產(chǎn)、金融能力和IT技術(shù)，因而中小企業(yè)難以開展數(shù)字出口業(yè)務(wù)[19]。也有研究認(rèn)為，規(guī)模較大、年齡較長的企業(yè)容易產(chǎn)生組織惰性[20]。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，人力資本是企業(yè)獨(dú)特的異質(zhì)性資源，能夠?yàn)槠鋽?shù)字化創(chuàng)新提供必要的知識(shí)基礎(chǔ)[4]。資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為，有形資源和無形資源組合能夠形成“資源束”[21]。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)需要基于原有資源束采用不同轉(zhuǎn)型模式。

意義建構(gòu)邏輯下，企業(yè)難以依靠自身實(shí)現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。企業(yè)管理者可以通過意義建構(gòu)更新個(gè)體認(rèn)知，促使員工形成對(duì)數(shù)字情境的統(tǒng)一理解，進(jìn)而構(gòu)建、發(fā)展或變革企業(yè)數(shù)字化能力[22]。在中小企業(yè)數(shù)字化研究中，Proksch等[23]發(fā)現(xiàn)，數(shù)字化戰(zhàn)略能夠促進(jìn)員工數(shù)字能力、企業(yè)信息化能力提升，對(duì)新創(chuàng)企業(yè)數(shù)字化能力具有顯著積極影響。組織變革準(zhǔn)備理論認(rèn)為，企業(yè)變革準(zhǔn)備是數(shù)字化變革成功的前提[24]。數(shù)字化組織準(zhǔn)備度越高，越有利于企業(yè)培育數(shù)字敏捷能力，進(jìn)而構(gòu)建獨(dú)特的資源和能力優(yōu)勢(shì)[25]。在數(shù)字化變革背景下，企業(yè)需要對(duì)組織慣性的雙面性進(jìn)行再認(rèn)識(shí)。易加斌等[5]認(rèn)為，慣性能夠賦予企業(yè)存活與發(fā)展的可靠性和可解釋性，避免企業(yè)在動(dòng)蕩情境下陷入混亂。此外，如果企業(yè)總是無意識(shí)地沿襲原有學(xué)習(xí)模式和行動(dòng)路徑，就容易產(chǎn)生組織惰性，進(jìn)而制約組織成長。

高階梯隊(duì)理論認(rèn)為，高層管理者背景特征能夠影響企業(yè)戰(zhàn)略選擇并進(jìn)一步影響企業(yè)行為。具有數(shù)字背景的高管對(duì)人工智能、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等數(shù)字技術(shù)更加敏感，能夠快速捕捉外部環(huán)境中的數(shù)字化創(chuàng)新機(jī)會(huì)，進(jìn)而提升企業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新能力[2]。高管認(rèn)知特征對(duì)企業(yè)數(shù)字化發(fā)展發(fā)揮關(guān)鍵作用，管理者認(rèn)知決定企業(yè)管理決策的心理模式和戰(zhàn)略信念[26]，進(jìn)而影響管理者制定策略和尋找解決辦法的方式[8]。在領(lǐng)導(dǎo)行為方面，前瞻性管理有助于企業(yè)應(yīng)對(duì)數(shù)字轉(zhuǎn)型的不確定性風(fēng)險(xiǎn)[1]。具備數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)能力的管理者能夠推動(dòng)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)數(shù)字化運(yùn)營與創(chuàng)新[27-29]。企業(yè)數(shù)字化能力是個(gè)體和團(tuán)隊(duì)數(shù)字化能力高階涌現(xiàn)的結(jié)果，企業(yè)可以通過數(shù)字化技能培訓(xùn)提高員工數(shù)字化水平和數(shù)字化能力[30]。

1.3 環(huán)境因素

數(shù)字經(jīng)濟(jì)背景下，越來越多的企業(yè)利用數(shù)字技術(shù)獲取資源并構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[25]?！吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出，“激活數(shù)據(jù)要素潛能，推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國建設(shè)，加快建設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會(huì)、數(shù)字政府，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革”。世界主要工業(yè)大國都在積極推動(dòng)制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，并制定相關(guān)政策引導(dǎo)企業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展和數(shù)字化轉(zhuǎn)型[31]。政策導(dǎo)向會(huì)影響企業(yè)注意力配置，作為企業(yè)資源組合中的一部分，政策支持能夠促進(jìn)企業(yè)數(shù)字化能力提升[2]。數(shù)字化會(huì)改變企業(yè)邊界和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開展數(shù)字化變革并依靠數(shù)字技術(shù)、流程和服務(wù)獲取超額利潤時(shí)，企業(yè)也可能借助數(shù)字化動(dòng)態(tài)能力重塑自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[32-33]。實(shí)際上，經(jīng)營環(huán)境中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)可能影響企業(yè)數(shù)字化能否以及在多大程度上取得實(shí)效。現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，相較于宏觀層面，微觀層面的企業(yè)發(fā)展更易受環(huán)境不確定性風(fēng)險(xiǎn)影響[34]。新冠疫情期間，企業(yè)面臨內(nèi)外約束和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，不得不將有限資源和精力投向數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

梳理上述文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)：第一，技術(shù)因素方面，數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)管理、數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散以及數(shù)字平臺(tái)是影響企業(yè)數(shù)字化能力的重要因素，并呈現(xiàn)從傳統(tǒng)、分散的技術(shù)系統(tǒng)向集成化、智能化數(shù)字平臺(tái)迭代趨勢(shì)。第二，組織因素方面，相關(guān)研究基于資源基礎(chǔ)觀、高階梯隊(duì)理論和意義建構(gòu)邏輯探討企業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略與愿景，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高管數(shù)字認(rèn)知、管理行為以及支持性資源對(duì)企業(yè)數(shù)字化能力具有重要影響。第三，環(huán)境因素方面，相關(guān)文獻(xiàn)立足中國企業(yè)現(xiàn)實(shí)背景，基于我國政策導(dǎo)向、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平、需求轉(zhuǎn)變和環(huán)境不確定性研究發(fā)現(xiàn)，提升數(shù)字化能力是企業(yè)對(duì)外部環(huán)境變化的積極回應(yīng)?，F(xiàn)有企業(yè)數(shù)字化能力影響因素研究尚處于初級(jí)階段，研究對(duì)象、方法和維度有進(jìn)一步探討：研究對(duì)象上，大多為具有代表性的大型企業(yè)，對(duì)于中小型企業(yè)的參考價(jià)值有限；研究方法上，以定性分析和案例研究為主，定量研究較少；研究維度上，大多從單一層面分析有限因素對(duì)數(shù)字化能力的影響，未關(guān)注影響因素系統(tǒng)性和多層次影響路徑。

2 研究方法與設(shè)計(jì)

2.1 ISM-MICMAC研究方法

解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretative Structural Modeling，ISM）由Warfield[35]提出，主要用于分析復(fù)雜系統(tǒng)中的元素及其相互關(guān)系。交叉影響矩陣相乘法（Matrices Impacts Croises-Multiplication Appliance Classement，MICMAC）可基于矩陣相乘原理，通過構(gòu)建和分析交叉影響矩陣評(píng)估系統(tǒng)內(nèi)各元素間的相互影響程度。ISM-MICMAC方法適用于解決復(fù)雜系統(tǒng)問題，可用于分析企業(yè)數(shù)字化能力影響因素。首先，企業(yè)數(shù)字化能力是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，涉及多個(gè)相互關(guān)聯(lián)的影響因素。ISM方法能夠通過構(gòu)建結(jié)構(gòu)模型分析元素間的相互作用，進(jìn)而揭示企業(yè)數(shù)字化能力各影響因素間的作用機(jī)制。其次，相較于單一的ISM方法[36]，MICMAC方法能夠確定影響企業(yè)數(shù)字化能力的關(guān)鍵因素，有助于企業(yè)深入了解數(shù)字化能力瓶頸和發(fā)展機(jī)會(huì)。此外，ISM-MICMAC方法注重專家知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠提高研究結(jié)論的可信度和準(zhǔn)確性。

2.2 影響因素篩選

現(xiàn)有相關(guān)研究主要從技術(shù)、組織和環(huán)境層面對(duì)企業(yè)數(shù)字化能力的影響因素進(jìn)行探討。為進(jìn)一步明確影響因素的必要性，本文組建11人專家小組，由5名開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的企業(yè)家、3名戰(zhàn)略變革和數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者、2名中介機(jī)構(gòu)工作人員和1名智慧軟件科技公司創(chuàng)始人組成。由上述11名專家評(píng)估20個(gè)因素對(duì)企業(yè)數(shù)字化能力的重要性，分為影響很小、影響較小、影響一般、影響較大和影響很大5個(gè)選項(xiàng)[37]，本文保留6位及以上專家認(rèn)為影響一般及以上程度的因素。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，僅4位專家認(rèn)為企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)數(shù)字化能力的影響達(dá)到一般程度及以上，故剔除該變量。最終，本文確定了19個(gè)重要因素，如表1所示。

2.3 模型構(gòu)建

2.3.1 構(gòu)建鄰階矩陣

為了揭示企業(yè)數(shù)字化能力層次路徑與各影響因素間的復(fù)雜邏輯關(guān)系，專家小組對(duì)各因素間的兩兩關(guān)系進(jìn)行判斷，并采納多數(shù)成員的意見。將橫向因素記為Fi，將縱向因素記為Fj，其中i=1，2，3，…，19。當(dāng)因素Fi對(duì)Fj具有直接影響時(shí)，標(biāo)記為類型V；當(dāng)因素Fj對(duì)Fi具有直接影響時(shí)，標(biāo)記為類型A；當(dāng)因素Fi與Fj具有互相影響時(shí)，標(biāo)記為類型X；當(dāng)因素Fi與Fj不存在相互影響時(shí)，標(biāo)記為類型O，專家評(píng)價(jià)結(jié)果如圖1所示。進(jìn)一步地，基于因素配對(duì)評(píng)價(jià)表構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化能力影響因素的鄰接矩陣（見表2），當(dāng)行因素Fi對(duì)列因素Sj具有直接影響時(shí)，則標(biāo)記為1，反之標(biāo)記為0。

2.3.2 可達(dá)矩陣構(gòu)建

鄰接矩陣A能夠揭示企業(yè)數(shù)字化能力影響因素間是否存在直接關(guān)系，為了明晰多個(gè)要素間的層次關(guān)系，需要將其轉(zhuǎn)換為能夠揭示系統(tǒng)內(nèi)各節(jié)點(diǎn)間傳遞關(guān)系的可達(dá)矩陣。將鄰接矩陣A與單位矩陣I相加形成矩陣A+I，其次對(duì)A+I進(jìn)行布爾代數(shù)冪運(yùn)算，直至運(yùn)算結(jié)果不能發(fā)現(xiàn)新的間接關(guān)系為止。影響因素Fi 可以通過單元1的距離到達(dá) Fj，同樣，F(xiàn)j可以通過單元1的距離到達(dá)下一個(gè)影響因素。當(dāng)滿足（A+I）n-1≠（A+I）n=（A+I）n+1=R時(shí)，R即為可達(dá)矩陣。本研究通過Matlab軟件進(jìn)行運(yùn)算，構(gòu)建可達(dá)矩陣如表3所示。

2.3.3 層次化處理與解釋結(jié)構(gòu)模型

參照陳強(qiáng)等[40]對(duì)可達(dá)矩陣R的處理方法和步驟，本文先將可達(dá)矩陣R中第i行的所有矩陣元素為1的列對(duì)應(yīng)元素集合定義為可達(dá)集R（Fi），隨后將第i列中所有矩陣元素為1的行對(duì)應(yīng)元素集合定義為先行集C（Fi），再尋找兩個(gè)集合的交集。當(dāng)滿足R（Fi）∩C（Fi）= R（Fi）時(shí)，R（Fi）為最高級(jí)要素集，屬于這一層級(jí)應(yīng)抽取的要素。

第一層級(jí)抽取結(jié)果顯示，最高層次要素集為{F12}。在下一層次要素抽取中，劃去可達(dá)矩陣中上一層級(jí)相應(yīng)的行和列，再從剩下的可達(dá)集和先行集中尋找新的最高級(jí)要素。其余層級(jí)依此類推，直至所有影響因素分解完畢。最終，得出第二層級(jí)為{F3}，第三層為{F2，F(xiàn)4，F(xiàn)14}，第四層為{F1，F(xiàn)5，F(xiàn)6}，第五層為{F8，F(xiàn)11，F(xiàn)13}，第六層為{F7，F(xiàn)10}，第七層為{F9，F(xiàn)15，F(xiàn)16，F(xiàn)18}，第八層為{F17，F(xiàn)19}。

2.3.4 ISM分析

基于層次化處理結(jié)果，本文構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化能力影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，如圖2所示。由圖2可知，企業(yè)數(shù)字化能力影響因素可劃分為3類、8個(gè)層次。

（1）表層類因素既是模型中直接影響企業(yè)數(shù)字化能力的相關(guān)因素，也是必要條件，主要包括第一層次的數(shù)字化組織準(zhǔn)備（F12）和第二層次的數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散（F3）。企業(yè)數(shù)字化能力構(gòu)建和提升是一系列復(fù)雜因素聯(lián)動(dòng)的結(jié)果，其中，最直接的影響因素是數(shù)字化組織準(zhǔn)備程度。企業(yè)只有及時(shí)、準(zhǔn)確評(píng)估自身對(duì)數(shù)字技術(shù)活動(dòng)準(zhǔn)備狀態(tài)，才能有效應(yīng)對(duì)數(shù)字化帶來的挑戰(zhàn)。如果能夠有效利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等數(shù)字技術(shù)，企業(yè)就能夠有效提升運(yùn)營效率和創(chuàng)新能力。

（2）中間類因素能夠?qū)⒏搭愑绊懸蛩氐淖饔脗鬟f至直接層，間接影響企業(yè)數(shù)字化能力，主要是技術(shù)和組織因素。第六層次的高管數(shù)字認(rèn)知（F10）和數(shù)字化愿景（F7）是中間因素?；趯?duì)環(huán)境因素的認(rèn)知，企業(yè)形成相應(yīng)的數(shù)字化愿景。同時(shí)，認(rèn)知和愿景相輔相成，激勵(lì)企業(yè)開展“用數(shù)字創(chuàng)造價(jià)值”的活動(dòng)。第五層次的組織資源投入（F8）、數(shù)字管理行為（F11）和數(shù)字教育培訓(xùn)（F13）是企業(yè)從數(shù)字化“所思所想”到“所作所為”的重要活動(dòng)。在此基礎(chǔ)上，企業(yè)逐漸形成與數(shù)字能力相關(guān)的有形、無形資本，并制定相關(guān)戰(zhàn)略。其中，影響企業(yè)數(shù)字化能力的核心因素是數(shù)字人力資本。隨著數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施（F1）不斷完善，數(shù)字人力資本（F5）逐漸積累并發(fā)生質(zhì)變，有助于企業(yè)制定數(shù)字化戰(zhàn)略（F6）。第三層次的數(shù)字平臺(tái)（F4）、技術(shù)管理（F2）和組織慣性（F14）是影響數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散的三大因素。數(shù)字平臺(tái)能夠提供數(shù)字技術(shù)、數(shù)據(jù)和應(yīng)用程序，技術(shù)管理主要作用于數(shù)字技術(shù)全生命周期，包括數(shù)字技術(shù)規(guī)劃、開發(fā)、測(cè)試、上線和維護(hù)等環(huán)節(jié)，并通過更新組織慣例進(jìn)一步推動(dòng)數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散。

（3）根源類因素是影響企業(yè)數(shù)字化能力的基本要素，以第七層和第八層的環(huán)境因素為主。需求轉(zhuǎn)變（F17）和環(huán)境不確定性（F19）是最底層的邏輯因素，兩者共同影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力（F15）和政府政策導(dǎo)向（F16）。由于市場(chǎng)需求轉(zhuǎn)變和內(nèi)外環(huán)境的不可預(yù)測(cè)性，企業(yè)需要迅速調(diào)整自身戰(zhàn)略以適應(yīng)新的市場(chǎng)需求。政府需要根據(jù)市場(chǎng)變化和社會(huì)需求對(duì)政策導(dǎo)向作出相應(yīng)調(diào)整，進(jìn)而為企業(yè)營造穩(wěn)定的營商環(huán)境。此外，數(shù)字背景（F9）和數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平（F18）可能促使高管對(duì)數(shù)字化要素更加敏感，進(jìn)而形成組織數(shù)字化發(fā)展愿景。

整體上，第八層到第一層逐漸遞進(jìn)?，F(xiàn)實(shí)中，在環(huán)境變化和數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景下，企業(yè)萌生提高數(shù)字化能力的動(dòng)機(jī)。在高管數(shù)字認(rèn)知和數(shù)字化愿景的影響下，企業(yè)對(duì)資源投入、員工培訓(xùn)和領(lǐng)導(dǎo)方式進(jìn)行調(diào)整，積累數(shù)字人力資本，加快數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和制定數(shù)字化戰(zhàn)略，并運(yùn)用數(shù)字技術(shù)通過數(shù)字平臺(tái)、技術(shù)管理和組織慣例更新提升數(shù)字化組織準(zhǔn)備度，從而促進(jìn)數(shù)字化能力提升?？傊?，第八層到第一層形成了邏輯進(jìn)路，表明此解釋結(jié)構(gòu)模型具有合理性。

2.3.5 MICMAC分析

在劃分層次結(jié)構(gòu)后，需要進(jìn)一步分析層級(jí)間的相互作用，采用驅(qū)動(dòng)—依賴性分析方法，根據(jù)可達(dá)矩陣計(jì)算得到各影響因素的驅(qū)動(dòng)力與依賴性。驅(qū)動(dòng)力是可達(dá)矩陣第i行元素為 1 的個(gè)數(shù)之和，表示 Fi對(duì)其它因素的影響力; 依賴性是第j列元素為1的個(gè)數(shù)之和，表示其它因素對(duì)Fj的影響力。驅(qū)動(dòng)力越大，該影響因素對(duì)其它因素的影響越顯著；依賴性越強(qiáng)，該影響因素對(duì)其它影響因素的依附性越強(qiáng)。企業(yè)數(shù)字化能力影響因素的驅(qū)動(dòng)力與依賴性如表4所示。

根據(jù)各影響因素的驅(qū)動(dòng)力與依賴性可將其分為4類，即聯(lián)系集群（第Ⅰ象限）、獨(dú)立集群（第Ⅱ象限）、自發(fā)集群（第Ⅲ象限）和依賴集群（第Ⅳ象限），并繪制企業(yè)數(shù)字化能力影響因素“驅(qū)動(dòng)力—依賴性”分類圖，如圖3所示。

（1）聯(lián)系集群：驅(qū)動(dòng)力和依賴性均較強(qiáng)。此類因素改變會(huì)引起其它因素變化，且與其它因素關(guān)系較為復(fù)雜，具有不穩(wěn)定性。本模型不存在此類因素，說明穩(wěn)定性較好。

（2）獨(dú)立集群：驅(qū)動(dòng)力強(qiáng)而依賴性弱。此類因素通常處于模型底層，對(duì)其它因素發(fā)揮較強(qiáng)的驅(qū)動(dòng)作用且不易受其它因素影響。屬于該集群的影響因素主要包括F6（數(shù)字化戰(zhàn)略）、F9（高管數(shù)字背景）、F10（高管數(shù)字認(rèn)知）、F16（政策導(dǎo)向）、F17（需求轉(zhuǎn)變）和F18（數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平）。

（3）自發(fā)集群：驅(qū)動(dòng)力和依賴性均較弱。此類因素具有穩(wěn)定性，在系統(tǒng)中扮演過渡角色。本模型中屬于該集群的影響因素包括F1（數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施）、F4（數(shù)字平臺(tái)）、F7（數(shù)字化愿景）、F8（組織資源投入）、F11（數(shù)字管理行為）、F13（數(shù)字教育培訓(xùn)）、F14（組織慣性）、F15（競(jìng)爭(zhēng)壓力）和F19（環(huán)境不確定性）。

（4）依賴集群：驅(qū)動(dòng)力弱而依賴性強(qiáng)。此類因素對(duì)其它因素具有較強(qiáng)的依賴，需要以其它因素為基礎(chǔ)，其它因素改善對(duì)其發(fā)揮積極作用。屬于該集群的因素包括F2（技術(shù)管理）、F3（數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散）、F5（數(shù)字人力資本）和F12（數(shù)字化組織準(zhǔn)備）。

3 結(jié)語

3.1 研究結(jié)論

（1）在要素類別方面，企業(yè)數(shù)字化能力影響因素包括4個(gè)技術(shù)因素（數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)管理、數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散、數(shù)字平臺(tái)）、10個(gè)組織因素（數(shù)字人力資本、數(shù)字化戰(zhàn)略、數(shù)字化愿景、組織資源投入、高管數(shù)字背景、高管數(shù)字認(rèn)知、數(shù)字管理行為、數(shù)字化組織準(zhǔn)備、數(shù)字教育培訓(xùn)、組織慣性）和5個(gè)環(huán)境因素（競(jìng)爭(zhēng)壓力、政策導(dǎo)向、需求轉(zhuǎn)變、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平、環(huán)境不確定性）。

（2）在層次結(jié)構(gòu)方面，本文解釋結(jié)構(gòu)模型存在8個(gè)層級(jí)，其中影響企業(yè)數(shù)字化能力的根源類因素包括需求轉(zhuǎn)變和數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平等6個(gè)因素，中間類因素包括高管數(shù)字認(rèn)知和數(shù)字人力資本等11個(gè)因素，表層類因素包括數(shù)字化組織準(zhǔn)備、數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散。

（3）在因素關(guān)聯(lián)性方面，強(qiáng)驅(qū)動(dòng)力、弱依賴性的影響因素有6個(gè)，其中深層驅(qū)動(dòng)力因素包括需求轉(zhuǎn)變、政策導(dǎo)向、數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平和高管數(shù)字背景，中層驅(qū)動(dòng)力因素包括高管數(shù)字認(rèn)知和數(shù)字化戰(zhàn)略。強(qiáng)依賴性、弱驅(qū)動(dòng)力的因素有4個(gè)，中間類因素是數(shù)字人力資本和技術(shù)管理，表層類因素是數(shù)字化組織準(zhǔn)備、數(shù)字技術(shù)運(yùn)用與擴(kuò)散。

3.2 理論貢獻(xiàn)

（1）豐富了企業(yè)數(shù)字化能力前因研究，深化了對(duì)企業(yè)數(shù)字化能力影響因素的系統(tǒng)性理解。本文發(fā)現(xiàn)，企業(yè)數(shù)字化能力是技術(shù)、組織和環(huán)境三大因素相互作用的結(jié)果，并識(shí)別出19個(gè)具體影響因素，彌補(bǔ)了相關(guān)研究的不足。

（2）深化了對(duì)如何構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化能力這一問題的理解，揭示了要素間的層次及影響路徑。本文從影響過程和因素間“驅(qū)動(dòng)力—依賴性”關(guān)聯(lián)度兩個(gè)方面，對(duì)需求轉(zhuǎn)變、高管數(shù)字認(rèn)知等高驅(qū)動(dòng)力因素進(jìn)行識(shí)別，明晰了特定要素在影響系統(tǒng)中的位置，為探討企業(yè)數(shù)字化能力構(gòu)建的必要條件提供了新思路。

（3）拓展了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法在企業(yè)數(shù)字化研究領(lǐng)域的應(yīng)用范圍，是利用不同研究范式完善企業(yè)數(shù)字化能力理論體系的有益探索。通過構(gòu)建企業(yè)數(shù)字化能力的ISM模型，揭示了因素間的多層遞階結(jié)構(gòu)，豐富了ISM-MICMAC方法應(yīng)用研究，為后續(xù)相關(guān)研究奠定了基礎(chǔ)。

3.3 管理啟示

（1）加強(qiáng)外部環(huán)境分析，提高市場(chǎng)敏銳度。在數(shù)字化發(fā)展過程中，企業(yè)需要結(jié)合國家、地方發(fā)展方向，借助多種方式了解消費(fèi)者、客戶和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手需求，通過對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)進(jìn)行深入剖析制定靈活的發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)而識(shí)別潛在機(jī)會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)。

（2）營造良好的數(shù)字氛圍，注重積累數(shù)字人力資本，提升高管數(shù)字認(rèn)知水平，使其具備數(shù)字領(lǐng)導(dǎo)能力。企業(yè)應(yīng)制定明確的數(shù)字化戰(zhàn)略，將數(shù)字化發(fā)展視為全員參與目標(biāo)，引進(jìn)具備數(shù)字化技能的優(yōu)秀人才。同時(shí)，為高管提供數(shù)字化培訓(xùn)與交流機(jī)會(huì)，進(jìn)而提升高管在數(shù)字化實(shí)踐中的管理能力。

（3）在數(shù)字化進(jìn)程中，需要客觀評(píng)估自身?xiàng)l件和數(shù)字化準(zhǔn)備程度，避免盲目投入。針對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，企業(yè)需要提前分析與規(guī)劃，評(píng)估自身在技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、組織文化、數(shù)字化流程等方面的情況，明確數(shù)字化的關(guān)鍵目標(biāo)、重點(diǎn)領(lǐng)域和階段性計(jì)劃，避免因盲從而落入數(shù)字化“陷阱”。

3.4 不足與展望

本文存在以下不足：首先，企業(yè)數(shù)字化能力研究處于起步階段，現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)匱乏，未來可進(jìn)一步擴(kuò)大樣本調(diào)研范圍，提高研究結(jié)論的普適性。其次，未針對(duì)不同行業(yè)進(jìn)行差異化分析，不同行業(yè)影響因素可能存在差異，未來可針對(duì)不同行業(yè)企業(yè)進(jìn)行比較研究。最后，本研究組建專家小組對(duì)影響因素進(jìn)行判斷，未設(shè)定企業(yè)發(fā)展階段、資源差異等限制條件，未來可基于組態(tài)視角，結(jié)合QCA方法進(jìn)一步探討提升企業(yè)數(shù)字化能力的必要和充分條件。

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（責(zé)任編輯：張 悅）

Factors Influencing Enterprise Digital Capability： An ISM-MICMAC Analysis Based on the TOE Framework

Chen Yuting1， Jiang Chunyan1， Song Chengwen2

（1.School of Business， Nanjing University， Nanjing 210093， China; 2.Graduate School， Kookmin University， Seoul 02707， South Korea）

Abstract：In the new wave of industrial digital transformation， Chinese enterprises are facing multiple challenges including accelerated technological innovation， constantly changing consumer preferences， and the volatility and restructuring of global supply chains. Therefore， enterprises need to re-examine their digital transformation vision and strategy， focusing on how to enhance and reshape their digital capabilities. As the dynamic capability foundation for enterprise digital transformation and upgrading， digital capability is the ability of enterprises to widely integrate digital resources and other organizational resources in the value network using digital technology to promote systematic digital transformation and achieve digital value creation. This enables enterprises to break free from traditional resource dependencies during the digital transformation wave， thereby achieving a sustainable competitive advantage. However， building and enhancing a company's digital capability is a complex system process， and existing research on the factors that affect a company's digital capability is relatively scattered. Previous studies mainly focus on the independent effects of a limited number of factors on digital capability， and the identification of key factors is not comprehensive enough， nor does it consider the possible interrelationships between various influencing factors.

To answer the fundamental question of how enterprises possess digital capabilities， this study adopts the Technology-Organization-Environment （TOE） framework and the ISM-MICMAC system dynamics approach to explore and clarify the hierarchical path of multiple factors affecting the digital capability of enterprises. This study uses literature research method and TOE framework to screen out 19 effective English articles and 23 articles in Chinese， and preliminarily identifies the influencing factors of technology， organization， and environment on the digital capabilities of enterprises. Then， through expert group consultation and opinion summary， it identifies the main 19 influencing factors of enterprise digital capability. Secondly， the ISM method is used to clarify the hierarchical relationship and correlation path between various influencing factors， and converges to enhance the digital capability of enterprises， constructing a multi-level hierarchical explanatory structure model of the influencing factors of digital capability. Finally， this study combines the MICMAC method to identify strong driving force and strong dependent force factors， revealing the importance and role of each influencing factor in the system.

It is concluded that， firstly， in terms of element categories， there are 4 technological factors， 10 organizational factors， and 5 environmental factors that affect the digital capability of enterprises. Secondly， in terms of hierarchical structure， the explanatory structure model of this study consists of eight levels， among which the root factors affecting the digital capabilities of enterprises include six factors such as demand transformation and digital economy level. The intermediate factors include 11 factors such as executive digital cognition and digital human capital， and the surface factors are digital organizational preparation and digital technology application and diffusion. Thirdly， in terms of factor correlation， there are six factors with high driving force and low dependence， among which the deep driving factors are demand transformation， policy orientation， digital economy level， and executive digital background. There are four factors that contribute to high dependence and low driving force. The intermediate factors are digital human capital and technology management， while the superficial factors are digital organizational preparation and digital technology application and diffusion.

The theoretical contributions of this study are threefold. Firstly， by sorting out multiple factors that affect the digital capabilities of enterprises within the theoretical framework of TOE， it advances the systematic understanding of how to enhance the digital capability of enterprises， and makes up for the lack of fragmented discussions on a limited number of antecedents in empirical research. Secondly， it uncovers the hierarchy and interplay of elements in building digital capabilities， offering a new lens on their formation and key components. Thirdly， this study expands the application of system dynamics in the field of enterprise digital research by constructing an explanatory structural model that affects the digital capabilities of enterprises. The exploration of multiple research paradigms to enhance the theoretical framework of enterprise digital capability is beneficial and provides valuable insights for enterprises on building and enhancing their digital capability during digital transformation.

Key Words：Digital Capabilities；Digital Transformation；Influencing Factors；Interpretative Structural Model

收稿日期：2024-04-07 修回日期：2024-07-01

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（72372073）；國家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目（20BFX049）

作者簡(jiǎn)介：陳於婷（1995-），女，江蘇句容人，南京大學(xué)商學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)樾聲r(shí)代工作特征與創(chuàng)新管理；蔣春燕（1976-），女，江蘇宜興人，博士，南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榻M織學(xué)習(xí)與新興企業(yè)成長；宋成文（1996-），男，黑龍江方正人，韓國國民大學(xué)一般大學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)槿耸鹿芾砼c行政管理。