論機(jī)會平等

論 機(jī) 會 平 等姚大志

[摘要] 機(jī)會平等有廣義與狹義之分，本文所討論的是后者。狹義機(jī)會平等所分配的東西是一些重要而稀缺的機(jī)會：因?yàn)檫@些機(jī)會是重要的，所以很多人都希望得到它們，并為此相互競爭；因?yàn)檫@些機(jī)會是稀缺的，所以并非所有人都能夠得到它們，其結(jié)果是不平等的。機(jī)會平等有三種基本功能：首先，它使人們對稀缺機(jī)會的競爭合法化了；其次，它為結(jié)果的不平等提供了辯護(hù)；最后，它能夠使人力資源分配的效率最大化。機(jī)會平等能否發(fā)揮這三種功能，取決于它能否作為一種程序性的分配正義觀念發(fā)揮作用；機(jī)會平等能否作為程序性的正義觀念發(fā)揮作用，取決于它是否具有公平性。但是，機(jī)會平等的公平性是成問題的。

[關(guān)鍵詞] 政治哲學(xué)；平等；正義；公平

[中圖分類號] D0-02 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1000 - 4769 （2024） 01 - 0129 - 06

在當(dāng)代政治哲學(xué)中，機(jī)會平等通常被當(dāng)作一種分配正義的觀念來理解和使用。作為一種分配正義的觀念，機(jī)會平等有廣義與狹義之分。廣義的機(jī)會平等意味著，在分配所有重要的利益時(shí)，每個(gè)人都應(yīng)該擁有平等的機(jī)會，不應(yīng)把任何人排除在外。狹義的機(jī)會平等意味著，在分配某些重要的利益時(shí)，每位合格的候選人都應(yīng)該有平等的機(jī)會，而最好的候選人應(yīng)該獲得該機(jī)會。廣義的機(jī)會平等有兩個(gè)特征：第一，它被用來分配所有重要的利益，其中包括資源、收入和財(cái)富；第二，它是針對結(jié)果平等而言的，即它主張機(jī)會的平等，反對結(jié)果的平等。狹義的機(jī)會平等也有兩個(gè)特征：第一，它被用來分配某些稀缺的資源，而這些稀缺資源對候選者來說是重要的利益；第二，它會產(chǎn)生不平等的結(jié)果，而且也能夠?yàn)檫@種結(jié)果的不平等提供辯護(hù)。

在當(dāng)代政治哲學(xué)中（無論是國內(nèi)還是國外），廣義的機(jī)會平等得到了廣泛的關(guān)注，并產(chǎn)生了大量的研究和討論。與之相比，狹義的機(jī)會平等所獲得的關(guān)注和討論則少得多。但是從分配正義的觀點(diǎn)看，狹義的機(jī)會平等更為重要：一方面，它分配的利益更為重要，它們是每個(gè)人都需要的就學(xué)機(jī)會和就業(yè)機(jī)會；另一方面，它發(fā)揮的作用更為重要，其觀念能夠以“績優(yōu)制”的形式體現(xiàn)為法律制度。廣義的機(jī)會平等分配的東西實(shí)質(zhì)上是“物”，即物質(zhì)資源的分配。狹義的機(jī)會平等分配的東西本質(zhì)上是“人”，即人力資源的分配。本文以下所討論的機(jī)會平等都是指狹義的機(jī)會平等。

一、什么是機(jī)會平等

在人們的日常生活中，有些東西非常重要，幾乎所有人都希望得到它們，比如說上好學(xué)校讀書的機(jī)會，或者得到好工作的機(jī)會。這樣的東西通常被看作是人生中的重要利益。一種利益越重要，希望得到它的人們也越多，因此它本身也會變得更為珍貴。這些重要利益都是有限的，因此其分配通常會呈現(xiàn)出這樣的結(jié)果，即有些人能夠得到它們，其他的人則不能得到。機(jī)會平等是一種分配正義的觀念，它被用來規(guī)范某些重要利益的分配，以至無論結(jié)果是什么，其分配都能夠被稱為正義的。如果這樣，那么什么是機(jī)會平等？

要澄清這個(gè)問題，需要對構(gòu)成機(jī)會平等的兩個(gè)因素（機(jī)會和平等）分別加以分析和解釋。機(jī)會平等中的“機(jī)會”是指被分配的對象，即某些稀缺的機(jī)會。什么是稀缺的機(jī)會？按照某些政治哲學(xué)家的界定，這樣的機(jī)會是指“某種有利的社會地位”①，例如某種工作、職位或?qū)W校錄取學(xué)生的名額。這些社會地位對于申請者或候選者來說是有利的，或者因?yàn)樗鼈兣c重要的物質(zhì)利益相關(guān)（如收入），或者因?yàn)樗鼈兣c更好的人生前途相關(guān)（如名牌學(xué)校的錄取），或者因?yàn)樗鼈兡軌驇磔^大的特權(quán)或榮譽(yù)（如科學(xué)院或工程院的院士頭銜）。也就是說，這些機(jī)會是有利的，是因?yàn)樗鼈兡軌蚪o人帶來一些重要的利益。另外，機(jī)會有時(shí)候也指申請者或候選者得到某種有利社會地位的機(jī)率。這些有利的社會地位不僅是好的（人們希望得到的），而且是稀缺的（數(shù)量是有限的）。因?yàn)檫@些社會地位是好的，所以會有很多人申請獲得它們。因?yàn)樗鼈兪窍∪钡模圆⒎撬械纳暾堈叨紩玫剿鼈儭C(jī)會平等是一種分配稀缺機(jī)會的正義觀念，它要求所有申請者都有得到這些有利社會地位的平等可能性。簡言之，機(jī)會平等中的“機(jī)會”是指某種重要的利益，也是指申請者得到它們的可能性。

機(jī)會平等中的“平等”是指分配“有利社會地位”的方式。既然這些“有利社會地位”是稀缺的，那么我們?nèi)绾蝸矸峙渌鼈儯繖C(jī)會平等的觀念要求以平等的方式來進(jìn)行分配。問題在于，這里的“平等”意味著什么？由于這些機(jī)會是稀缺的，所以不可能所有申請者都會得到它們。例如，我國每年有上千萬的高中生參加高考，其中相當(dāng)一部分人希望進(jìn)入北京大學(xué)學(xué)習(xí)，但是北大只能錄取其中的幾千人。這意味著，有利社會地位的平等分配是不可能的。因此，機(jī)會平等的觀念所要求的不是平等地分配這些稀缺機(jī)會，而是平等地對待這些稀缺機(jī)會的申請者。如果我們要平等地對待稀缺機(jī)會的每一位申請者或候選人，那么我們就應(yīng)該在從報(bào)名到甄選的整個(gè)過程中采取相同的標(biāo)準(zhǔn)來衡量每一個(gè)人。而且，機(jī)會平等的觀念要求這種標(biāo)準(zhǔn)本身應(yīng)該對所有申請者或候選人都是公平的，不得包含歧視的條款（如基于種族或性別的原因而排除某些人）。

這里應(yīng)該指出，對于“稀缺的機(jī)會”具體應(yīng)該包括哪些東西，政治哲學(xué)家們之間存在爭議。在上面的討論中，我們把“稀缺的機(jī)會”主要界定為兩個(gè)領(lǐng)域中的資源，即就業(yè)和就學(xué)的機(jī)會。對于一些右翼政治哲學(xué)家來說，這種界定太寬了，他們認(rèn)為，對于就業(yè)領(lǐng)域中的很多崗位或職位，雇主有權(quán)利來挑選自己中意的候選人。也就是說，從右翼政治哲學(xué)家的觀點(diǎn)看，就業(yè)與分配正義（以及機(jī)會平等）無關(guān)。相反，對于一些左翼政治哲學(xué)家來說，這種界定又太窄了，他們認(rèn)為，這會把一些應(yīng)該屬于機(jī)會平等對象的領(lǐng)域排除在外，如醫(yī)療資源的分配。從左翼政治哲學(xué)家的觀點(diǎn)看，機(jī)會平等應(yīng)該涵蓋更多的人生領(lǐng)域。本文把“稀缺的機(jī)會”界定為就業(yè)和就學(xué)的機(jī)會，這不僅因?yàn)檫@種界定代表了目前大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)，而且還因?yàn)檫@種機(jī)會平等觀念在很大程度上已經(jīng)成為當(dāng)代社會中主流群體的信念，并且體現(xiàn)在當(dāng)前就業(yè)和就學(xué)領(lǐng)域的法律制度之中。

二、機(jī)會平等的要求

正如上面指出的那樣，機(jī)會平等的觀念不僅在現(xiàn)代社會里已經(jīng)深入人心（變成了人們的信念），而且也在很大程度上制度化了（變成了相關(guān)的法律或規(guī)章）。這些體現(xiàn)在信念和制度中的機(jī)會平等表達(dá)了一種正義觀念，它被用來規(guī)范我們的公共生活，以使其變得更有效率和秩序良好。

對于當(dāng)代社會中相關(guān)領(lǐng)域的人們（特別是各級政府官員和雇主），機(jī)會平等作為一種正義觀念提出了三個(gè)要求：第一，機(jī)會平等要求對稀缺機(jī)會的競爭是開放的；第二，機(jī)會平等要求挑選候選人的方式或程序是公平的；第三，機(jī)會平等要求最終的獲選者是最有資格的候選人。因?yàn)闄C(jī)會平等是一種正義觀念，其要求具有規(guī)范性的力量，所以相關(guān)者（官員、雇主以及申請者）有義務(wù)按照它們行事。讓我們對這些規(guī)范性要求加以更細(xì)致的解釋；

首先，機(jī)會平等要求對稀缺機(jī)會的競爭是開放的。機(jī)會是稀缺的和好的，而一種機(jī)會越稀缺或者越好，希望得到它的人們也會越多。在這種情況下，這些希望得到機(jī)會的人們就需要相互競爭。從古至今，對好機(jī)會的競爭一直存在于人類歷史之中，不同的地方在于，機(jī)會平等作為一種現(xiàn)代的平等觀念要求這種對稀缺機(jī)會的競爭是開放的。一種競爭是開放的，有兩方面的含義。一方面，它意味著關(guān)于任何稀缺機(jī)會的信息都是公開的，人們有可得到的渠道來獲知相關(guān)信息，而且任何想得到這種機(jī)會的人都不會被排除在外，都可以提出申請。另一方面，它意味著對機(jī)會的競爭是按照規(guī)則進(jìn)行的，相同的甄選標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于每一位候選人。也就是說，如果競爭是開放的，那么它不應(yīng)該事先排除任何人，也不應(yīng)該在挑選的過程中歧視任何人。

在某種意義上可以說，機(jī)會平等觀念的核心就是競爭。通過競爭，可以發(fā)現(xiàn)申請者們的不同能力，發(fā)現(xiàn)誰是最有資格的候選人，從而可以最有效率地配置人力資源。例如，在高等院校招生中，考生們被某一學(xué)校錄取的機(jī)會是平等的。由于好學(xué)校的申請者人數(shù)都遠(yuǎn)超過預(yù)定的招生名額，所以錄取只能通過考生們的競爭來進(jìn)行。高考是考生們相互競爭的方式，它以同樣的規(guī)則對所有考生的能力加以檢驗(yàn)，然后把不同能力的學(xué)生配置到不同的高等院校。在高考（競爭）之前，所有人都是平等的；在高考（競爭）之后，人們變得不平等了。由于機(jī)會平等只能通過競爭的差別化來挑選候選人，所以也有學(xué)者認(rèn)為，這種訴諸競爭的機(jī)會平等觀念與其說是平等主義的，不如說是反平等主義的。①

其次，機(jī)會平等要求選拔候選人的標(biāo)準(zhǔn)和程序是公平的。機(jī)會平等的實(shí)質(zhì)是以競爭的方式來挑選適合某種工作或位置的人，這樣就需要使用某種標(biāo)準(zhǔn)來衡量候選者。雖然作為候選者的人是各種各樣的，但是要做到公平，就需要用相同的標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)每個(gè)人。這種評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)就是候選者的能力。在選拔候選者的過程中，能力是唯一相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，而其他標(biāo)準(zhǔn)都是不相關(guān)的。因?yàn)槟芰κ俏ㄒ幌嚓P(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，按照它在眾多申請者或候選者中來挑選合格的人，這不僅對所有候選者是公平的，而且對作為雇主的學(xué)校或用人單位也是公平的。

機(jī)會平等不僅要求挑選候選者的標(biāo)準(zhǔn)是公平的，而且要求挑選他們的程序也是公平的。挑選的程序是公平的，這意味著應(yīng)用相同的程序來對待某一類工作或位置的所有候選人。機(jī)會平等的標(biāo)準(zhǔn)只有一個(gè)，即能力。機(jī)會平等的程序卻是眾多的，以適應(yīng)不同的工作或位置。但是對于同一種工作或位置，機(jī)會平等要求對所有候選者使用同樣的程序。例如在大學(xué)招生時(shí)，在報(bào)名、考試、評卷和錄取的整個(gè)過程中，機(jī)會平等要求對所有報(bào)名者采取同樣的程序。挑選的程序應(yīng)該是統(tǒng)一的，應(yīng)用于所有相關(guān)的候選者。

無論是標(biāo)準(zhǔn)的公平還是程序的公平，其本質(zhì)都是平等待人。雖然機(jī)會平等觀念的實(shí)質(zhì)是競爭而非平等，但是這種競爭起碼應(yīng)該對所有參與者都一視同仁。機(jī)會平等要求選拔候選者的標(biāo)準(zhǔn)和程序是公平的，其目的是把不相關(guān)的和有害的因素都排除出去。這些不相關(guān)且有害的因素可以分為兩類，一類是偏向，另外一類是歧視。機(jī)會平等觀念要求在招工和招生時(shí)不應(yīng)偏向任何人，即使他們是家人、親屬或朋友。機(jī)會平等觀念也要求在招工和招生時(shí)不要歧視任何人，而這種歧視可能基于性別、種族或階級的因素。

最后，機(jī)會平等要求把機(jī)會留給最有資格的候選人。機(jī)會平等涉及的東西是“有利的社會地位”的分配，而社會地位越是有利，希望得到它的人們也就越多。最終誰能夠得到這些稀缺的機(jī)會？最有能力的人。這里所說的最有能力是相對于處境而言的：在某些處境中（如簡單的工作崗位），只要具備某些一般的能力，就可以成為合格的候選人；在另外一些處境中（如高級研究機(jī)構(gòu)的職位），則需要候選者具有最優(yōu)秀的能力。機(jī)會平等是一種選擇優(yōu)秀者的機(jī)制，如果挑選的標(biāo)準(zhǔn)和程序是公平的，那么最終獲選的一定是最優(yōu)秀的候選人。

由于機(jī)會平等選擇最優(yōu)秀的人來“充填”稀缺的機(jī)會，它也成為鼓勵人們成為優(yōu)秀者的制度。機(jī)會平等以能力為標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)所有人，因此人們要想獲得這些優(yōu)越的社會地位，他們自己首先應(yīng)該成為優(yōu)秀者。在天賦是既定的情況下，一個(gè)人要使自己變得更優(yōu)秀，他只能依靠勤奮。能力是培養(yǎng)出來的，即使天賦很好的人也需要不斷培養(yǎng)自己的能力。一個(gè)人只有通過不斷的努力，勤奮地學(xué)習(xí)和工作，懷有遠(yuǎn)大的抱負(fù)，才能使自己成為更優(yōu)秀的人。在這種意義上，機(jī)會平等倡導(dǎo)和鼓勵人們變得卓越。

三、機(jī)會平等的功能

我們多次強(qiáng)調(diào)，機(jī)會平等不僅是觀念，而且是制度。尤為重要的是，機(jī)會平等只有從觀念變?yōu)橹贫龋拍軌虬阉恼x理想實(shí)現(xiàn)出來。在當(dāng)代社會，這種機(jī)會平等觀念的制度化就是“績優(yōu)制”。起碼自20世紀(jì)以來，“績優(yōu)制”在全世界已經(jīng)成為眾多公共領(lǐng)域中的支配性制度。

“績優(yōu)制”目前在眾多領(lǐng)域已經(jīng)成為支配性的制度，這是眾所周知的。但是，“績優(yōu)制”依賴于機(jī)會平等的正義觀念，這并非是眾所周知的。我們說“績優(yōu)制”依賴于機(jī)會平等觀念，有兩方面的含義。一方面，績優(yōu)制體現(xiàn)了機(jī)會平等的觀念，是這種正義觀念的制度化。另一方面，機(jī)會平等為績優(yōu)制提供了理由，為相關(guān)領(lǐng)域中資源的不平等分配提供了辯護(hù)。機(jī)會平等作為一種正義觀念在某些稀缺資源的分配中發(fā)揮了關(guān)鍵作用，比如說，就學(xué)和就業(yè)領(lǐng)域中的資源分配。機(jī)會平等能夠發(fā)揮這種關(guān)鍵作用，這是因?yàn)樗哂腥缦氯齻€(gè)功能。

首先，機(jī)會平等使人們對稀缺資源的競爭合法化了。由于機(jī)會是稀缺的，很多人都想獲得，導(dǎo)致了人們之間的競爭。比如說，有一個(gè)工作崗位出現(xiàn)了空缺，就會有一些人爭取得到它。這個(gè)空缺的崗位越好，希望得到它的人們也就越多。無論是工作崗位的競爭，還是學(xué)校名額的競爭，最終都會導(dǎo)致這樣的結(jié)果，即有些申請者得到了，有些則沒有得到，或者有些申請者得到了好工作（或?qū)W校），有些則得到了不好的工作（或?qū)W校）。如果就業(yè)和就學(xué)的分配一定是這樣的結(jié)果，那么我們是否有一種正義的程序來分配這些資源，以至無論誰得到了什么，其結(jié)果都是正義的？這種分配稀缺資源的正義觀念就是機(jī)會平等。由于每個(gè)申請者都按照同樣的標(biāo)準(zhǔn)和程序來加以評價(jià)，在挑選候選人的過程中沒有偏向和歧視任何人，所以無論最終誰得到了什么，其結(jié)果都是正義的。機(jī)會平等觀念的核心是競爭，而競爭就會有勝利者和失敗者，但是機(jī)會平等作為一種正義觀把這種競爭合法化了。

其次，機(jī)會平等為結(jié)果的不平等提供了辯護(hù)。機(jī)會平等的觀念倡導(dǎo)競爭，而一旦出現(xiàn)競爭，就會出現(xiàn)結(jié)果的不平等。在體育比賽中，只有一個(gè)人是冠軍，其他參加者在相對的意義上都是失敗者。在大學(xué)招生中，只有一部分申請者最終被成功錄取了，而其他的申請者則失敗了。由于機(jī)會平等的核心就是競爭，所以它也被視為一種產(chǎn)生不平等結(jié)果的機(jī)制。但是，起碼對于平等主義者來說，這種結(jié)果的不平等需要辯護(hù)。機(jī)會平等的贊同者通常為此提出了這樣的辮護(hù)：機(jī)會平等分配稀缺資源（如工作崗位或入學(xué)名額）的標(biāo)準(zhǔn)和程序都是公平的，從而也為這種分配結(jié)果的不平等提供了依據(jù)。也就是說，如果機(jī)會平等本身是公平的，那么它導(dǎo)致的結(jié)果即使是不平等，也是公平的。因?yàn)椤肮降臋C(jī)會平等改變了這種結(jié)果不平等的性質(zhì)”，在這種意義上，我們確實(shí)可以接受這樣的說法，即這種公平的結(jié)果是不平等的。①對于大多數(shù)人而言，雖然競爭導(dǎo)致的不平等結(jié)果令人遺憾，但這種結(jié)果的不平等是人們完全可以接受的，而且競爭中失利的一方也沒有理由為此抱怨。

最后，機(jī)會平等能夠使資源分配的效率最大化。雖然機(jī)會平等的倡導(dǎo)者支持這種正義觀念的理由主要是公平，但是實(shí)際上它的主要優(yōu)點(diǎn)是效率。機(jī)會平等的基本功能是分配人力資源，把合適的人分配到合適的地方，把最優(yōu)秀人的分配到最重要的崗位。機(jī)會平等的核心是競爭，而競爭是分配人力資源的最有效方式。一方面，機(jī)會平等觀念通過競爭來發(fā)現(xiàn)人才，來辨別什么人適合什么工作，在所有候選者中間甄選最優(yōu)秀者；另一方面，機(jī)會平等觀念通過競爭來分配人才，這是人力資源分配最簡單、最高效、成本最低的方式，并且只有最優(yōu)秀者才能從這種競爭中脫穎而出。從蕓蕓眾生中發(fā)現(xiàn)人才，從而不埋沒人才。把合適的人才輸送到合適的地方，從而不浪費(fèi)人才。在這種意義上，機(jī)會平等是發(fā)現(xiàn)人才、分配人才和利用人才的最有效方式。

四、影響平等的三個(gè)變量

機(jī)會平等觀念中的“平等”不是體現(xiàn)在資源分配的結(jié)果之中，而是體現(xiàn)在其過程之中。所謂機(jī)會平等體現(xiàn)于資源分配的過程之中，是指它能平等地對待所有人。按照這種正義觀念，只要在這些稀缺資源的分配中能夠平等待人，無論其結(jié)果是什么（平等的或不平等的），都是正義的。但是，機(jī)會平等觀念要做到平等待人，就需要有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來衡量所有人（候選者）。從歷史上說，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是“優(yōu)點(diǎn)”（ merit）。②因此，這種按照候選者之優(yōu)點(diǎn)來挑選和任用人才的制度被稱為“績優(yōu)制”（ meritocracy）。在招工或招生中，我們通常所奉行的“擇優(yōu)錄取”就是這個(gè)制度的體現(xiàn)。對于某個(gè)稀缺的機(jī)會，每個(gè)人都可以提出申請，然而只有最優(yōu)秀者最終才能夠得到它。

但是，在白亞里士多德以來的西方政治哲學(xué)和道德哲學(xué)中，merit這個(gè)詞具有道德含義，即它所指的優(yōu)點(diǎn)也包括道德優(yōu)點(diǎn)。在當(dāng)代政治哲學(xué)中，絕大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為分配正義與道德是無關(guān)的。把道德的因素從merit -詞中排除出去，其含義相當(dāng)于一般所說的“能力”（ ability）。因此，我們在上面的討論中把機(jī)會平等的標(biāo)準(zhǔn)界定為能力。也就是說，對于分配稀缺機(jī)會的標(biāo)準(zhǔn)而言，“優(yōu)點(diǎn)”意味著“能力”。

如果“優(yōu)點(diǎn)”作為機(jī)會平等的標(biāo)準(zhǔn)意味著“能力”，并且基于“能力”來挑選候選者，那么一個(gè)人的能力是由什么東西決定的？大體來說，一個(gè)人的能力是由三個(gè)變量構(gòu)成的，即勤奮、天賦和環(huán)境。其中，勤奮一般被視為個(gè)人自己可以控制的變量，而天賦和環(huán)境則是個(gè)人不能控制的變量。也就是說，一個(gè)人是懶惰還是勤奮，這在某種程度上取決于行為者本人。但是一個(gè)人擁有什么樣的自然天賦和家庭環(huán)境，這不是他本人能夠決定的。平等主義者特別關(guān)注這個(gè)問題，因?yàn)檫@三個(gè)變量也是造成人們之間不平等的原因。如何看待這三個(gè)變量，在當(dāng)代政治哲學(xué)中是一個(gè)充滿高度爭議的事情。即使在平等主義內(nèi)部，不同的派別也持有不同的觀點(diǎn)。機(jī)會平等以能力為標(biāo)準(zhǔn)來衡量候選者，而能力是勤奮、天賦和環(huán)境的函數(shù)，因此如何看待這三個(gè)變量就成為重要的問題。在某種意義上，機(jī)會平等觀念對于所有相關(guān)者是否是公平的，這取決于它如何理解和看待這三個(gè)變量。如果這樣，那么機(jī)會平等是如何看待勤奮、天賦和環(huán)境的？

首先，機(jī)會平等觀念鼓勵勤奮，但是在評價(jià)候選者時(shí)不會考慮這個(gè)變量。幾乎所有的平等主義分配正義理論都承認(rèn)勤奮是造成人們之間不平等的一個(gè)原因，但是他們對這個(gè)變量的態(tài)度則存在差別。對于某些分配正義理論（如運(yùn)氣平等主義），勤奮不僅是產(chǎn)生不平等的重要原因，而且也是行為者本人能夠控制的，因此，如果一個(gè)人是由于懶惰而處于不利地位，那么他本人必須為此負(fù)責(zé)。對于另外一些分配正義理論（如羅爾斯的正義理論），一個(gè)人是否勤奮，這或者是由自然天賦決定的，或者是由家庭環(huán)境決定的，或者兩者皆而有之，因此，平等主義的分配正義不應(yīng)該要求人們?yōu)樽约禾幘池?fù)責(zé)。與這些分配正義理論不同，機(jī)會平等觀念根本就不會考慮一個(gè)人是否勤奮的問題。機(jī)會平等觀念主要應(yīng)用于就業(yè)和就學(xué)領(lǐng)域，涉及的東西主要是招工和招生，因此，這種觀念所考慮的唯一事情是候選者是不是一個(gè)合格的人，是不是一個(gè)最優(yōu)秀的人。這種觀念主張，為了成為合格甚至優(yōu)秀的候選者，人們自己應(yīng)該努力和勤奮。如果你因?yàn)椴粔蚺颓趭^而不能成為一個(gè)合格的候選人，那么你沒有理由抱怨。簡言之，一個(gè)人是否勤奮并且是否因此能成為合格或優(yōu)秀的候選者，這是你自己的事情。

其次，機(jī)會平等觀念高揚(yáng)天賦和獎勵天賦。如果勤奮是人們自己能夠決定的，那么天賦則是他們不能決定的。天賦是自然的，歸根結(jié)底，它是由人的基因決定的。雖然人對自己擁有什么樣的天賦是無能為力的，但是天賦在人的能力中卻揮發(fā)了極大作用。我們可以把社會的人力資源看作金字塔，越是處于頂尖的人才，其天賦起的作用越大。機(jī)會平等的觀念高揚(yáng)天賦：一方面，它的理想就是使天賦優(yōu)異的人們將其聰明才智完全發(fā)揮出來，做到人盡其才；另一方面，它把最好的工作和最好的學(xué)位留給最優(yōu)秀人，這可以看作是對天賦的獎賞。從政治哲學(xué)的觀點(diǎn)看，機(jī)會平等是一種獎勵自然天賦的制度。但是，對于當(dāng)代的主流平等主義（如運(yùn)氣平等主義）來說，自然天賦不僅是不應(yīng)該獎勵的，而且是應(yīng)該加以抵消的。因?yàn)橐粋€(gè)人擁有什么樣的自然天賦，這是一件偶然和運(yùn)氣的事情（雖然有好運(yùn)與壞運(yùn)之分）。正如羅爾斯所說的那樣，如果一種分配是由這樣的偶然性和運(yùn)氣來決定，那么它是不正義的。①一個(gè)人因其天賦優(yōu)異而在社會上處于有利地位，這不是他應(yīng)得的；同樣，一個(gè)人因其天賦較差而在社會上處于不利的地位，這也不是他應(yīng)得的。因此，當(dāng)代主流的平等主義主張，正義的制度應(yīng)該抵消這種由天賦導(dǎo)致的有利或不利。

最后，機(jī)會平等觀念默認(rèn)環(huán)境的變量。家庭環(huán)境在能力的培養(yǎng)和形成中發(fā)揮了重要作用，這是顯而易見的。一方面，富裕的家庭有能力為孩子提供優(yōu)越的生活條件和優(yōu)良的教育機(jī)會，而這些條件和機(jī)會有利于其天賦的發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)；另一方面，良好的家庭環(huán)境有利于使孩子養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣和學(xué)習(xí)習(xí)慣，使他們在人生競爭中捷足先登。有大量證據(jù)表明，在決定能力的三個(gè)變量中，起碼在人的能力發(fā)展的早期階段，家庭環(huán)境發(fā)揮了更大的作用。特別值得注意的地方在于，在當(dāng)代社會的招工或招生中，能力的檢驗(yàn)通常主要依賴于對教育經(jīng)歷（學(xué)歷）的檢驗(yàn)，而越是富裕的家庭，則越有可能讓孩子接受更好的教育。在這種背景下，機(jī)會平等在選拔候選者時(shí)只依據(jù)能力的標(biāo)準(zhǔn)，而不考慮這種能力主要是由什么變量構(gòu)成的，這意味著它對環(huán)境變量的默認(rèn)態(tài)度。

機(jī)會平等的實(shí)質(zhì)是按照能力標(biāo)準(zhǔn)來挑選候選者，并且對其能力給予相應(yīng)的回報(bào)。在我們的上述分析中，可以看出機(jī)會平等對構(gòu)成能力的三個(gè)變量持有不同的態(tài)度，即鼓勵勤奮，高揚(yáng)天賦，默認(rèn)環(huán)境。鼓勵勤奮，這是所有人都會贊成的事情。但是高揚(yáng)天賦和默認(rèn)環(huán)境，在當(dāng)代政治哲學(xué)中是富有爭議的事情。而且，與自然天賦相比，家庭環(huán)境是一件特別有爭議的事情。

五、機(jī)會平等的公平性

機(jī)會平等是一種程序性的分配正義觀念。所謂程序性的分配正義是指，這種分配正義的程序一旦發(fā)揮作用，所達(dá)到的任何結(jié)果都是正義的，無論它是什么。這種程序性的分配正義之所以能夠做到任何分配結(jié)果都是正義的，是因?yàn)樗鼑?yán)格按照制度規(guī)則行事，用同一的標(biāo)準(zhǔn)來衡量和對待所有相關(guān)者。程序性的分配正義觀念拒絕就事論事，拒絕考慮特殊性，從而無需關(guān)注任何具體的個(gè)人。正是這種意義上，我們可以說，無論在稀缺機(jī)會的競爭中誰得到了什么，都是正義的。

機(jī)會平等是否能夠作為一種程序性的分配正義觀念發(fā)揮作用，這取決于這種分配正義觀念是否對所有相關(guān)者都是公平的。機(jī)會平等的核心是競爭，并且在競爭中以能力為標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)候選者。一場競爭要使所有參與者都對結(jié)果心悅誠服，其評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)該對所有人都是公平的。也就是說，作為一種正義觀念，機(jī)會平等要求這種關(guān)于稀缺機(jī)會的競爭是公平的。如果這種競爭是公平的，那么一個(gè)人最終無論得到的結(jié)果是什么，他都沒有理由抱怨。如果說機(jī)會平等作為分配正義是程序性的，那么它的程序性依賴于它的公平性。在這種意義上，確保機(jī)會平等作為分配正義觀念的東西是公平性。沒有公平性，機(jī)會平等只是一種分配某些重要利益的方式，其本身并不具有正義的性質(zhì)。

但是，在長期以來流行并深人人心的機(jī)會平等觀念中，其公平性令人質(zhì)疑。我們在這里質(zhì)疑機(jī)會平等觀念的公平性，這是因?yàn)樗阅芰?biāo)準(zhǔn)來衡量所有人，然而這種能力標(biāo)準(zhǔn)并沒有公平地對待所有人。我們可以把影響能力的東西分為主觀的因素和客觀的因素。主觀的因素是人的勤奮和努力，在這個(gè)問題上，機(jī)會平等觀念秉持一種自由主義的人性觀，主張每個(gè)人都是自由的和自主的。因此，一個(gè)人是否勤奮或努力，這是他自己的事情。如果你因不夠努力而在競爭中落伍了，那么你沒有理由抱怨。客觀的因素可以分為兩種，即內(nèi)在的和外在的。內(nèi)在的客觀因素是天賦，而人的天賦是自然的。一個(gè)人擁有什么樣的自然天賦，這是一件運(yùn)氣的事情。雖然一個(gè)人沒有理由因自己的卓越天賦而感到自豪，但是社會卻有某種理由來鼓勵人們展現(xiàn)天賦，并對此給予獎勵。對于機(jī)會平等觀念來說，讓天才展現(xiàn)他們的天賦，并給予獎賞，這是一件皆大歡喜的事情，是一件對所有人都有益的事情，尤其是一件符合社會整體利益的事情。但是從平等主義的觀點(diǎn)看，這種通過自然天賦而獲得的優(yōu)勢不是人們應(yīng)得的。外在的客觀因素是環(huán)境，而人的環(huán)境是社會的。一個(gè)人擁有什么樣的家庭環(huán)境，這也是一件運(yùn)氣的事情。即使從機(jī)會平等的觀點(diǎn)看，如果環(huán)境影響了人們的能力，而能力決定了競爭中的勝負(fù)，那么這種競爭顯然是不公平的。如果我因自己的家庭環(huán)境很差而不能上學(xué)或者只能進(jìn)很差的學(xué)校上學(xué)，并且因此在成年后找不到工作或只能找到很差的工作，那么我顯然有理由抱怨。

從道德哲學(xué)的觀點(diǎn)看，如果某些人因其較差（或較好）的家庭環(huán)境或自然天賦而在就學(xué)或就業(yè)中陷于不利（或有利）的地位，那么這是不公平的。對于平等主義來說，如果某些人因其較差（或較好）的家庭環(huán)境或自然天賦而在人生競爭中處于較差（或較好）的地位，這是不正義的。一個(gè)人出身于什么樣的家庭，或者具有什么樣的天賦，這是運(yùn)氣的事情。幾乎所有人都有這樣的道德直覺：一個(gè)人的家庭出身（或自然天賦）不應(yīng)該決定他的命運(yùn)。我們可以從兩個(gè)方面來分析這件事情的不正義：對于因家庭環(huán)境（或自然天賦）較差而在競爭中失利的一方來說，這種結(jié)果是不公平的；對于因家庭環(huán)境（或自然天賦）較好而在競爭中獲勝的一方來說，這種結(jié)果是不應(yīng)得的。對于失利的候選者，這種結(jié)果是不公平的，因?yàn)樗錾谳^差家庭（或具有較差天賦）不是一件他自己可以控制的事情。對于獲勝的候選者，這種結(jié)果是不應(yīng)得的，因?yàn)樗錾谳^好家庭（或具有較好天賦）也不是一件他自己可以控制的事情。因個(gè)人不能控制的事情而得到糟糕的結(jié)果，這是不公平的。因個(gè)人不能控制的事情而獲得美好的結(jié)果，這是不應(yīng)得的。整個(gè)事情的不正義在于，家庭環(huán)境或自然天賦的不平等導(dǎo)致了競爭結(jié)果的不平等。

問題的癥結(jié)在于機(jī)會平等觀念的公平性。機(jī)會平等的觀念一直被認(rèn)為是公平的，而這種公平有兩種含義。第一種含義的公平是程序的，它意味著機(jī)會平等使用同一的標(biāo)準(zhǔn)來評價(jià)所有的候選者，不會偏向任何人。第二種含義的公平是結(jié)果的，它意味著候選者的能力與其所得到的回報(bào)是匹配的，每個(gè)人都憑借其優(yōu)秀的程度得到了與其相對應(yīng)的工作或?qū)W校。機(jī)會平等的這種公平性是有問題的，而且它的兩種含義都是如此。首先，這種程序性的公平是純粹形式的，所導(dǎo)致的結(jié)果是不公平的。正如我們上面所分析的那樣，一個(gè)人因其出身于較差的家庭環(huán)境或具有較差的自然天賦而在競爭中失利，這種結(jié)果是不公平的。其次，機(jī)會平等要求競爭的結(jié)果與人的“優(yōu)點(diǎn)”相匹配，但是，真正的公平所要求的東西不是人與結(jié)果的匹配，而是人對結(jié)果的應(yīng)得（ desert）。只有競爭中的獲勝者對于其勝利是應(yīng)得的，我們才能夠說這種競爭的結(jié)果是公平的。顯然，一個(gè)人因其出生于優(yōu)越的家庭而在關(guān)于招工或招生的競爭中獲勝，他不能說對此是應(yīng)得的。這也意味著，為了使機(jī)會平等觀念是公平的，需要一種正義的制度來彌補(bǔ)人們之間在自然天賦和家庭環(huán)境方面的不平等。

（責(zé)任編輯：顏沖）