清代文官的組織人口學(xué)研究（1830—1911）

[摘要] 中國歷史官員量化數(shù)據(jù)庫——（清）縉紳錄（CGED-Q JSL）中文官的縱向關(guān)聯(lián)記錄揭示了19世紀(jì)清代文官整體的職業(yè)動(dòng)態(tài)。定量分析的結(jié)果表明，清代官僚系統(tǒng)的總體情況就像一個(gè)當(dāng)代的大型組織，文官離職率在任職的第一年內(nèi)很高，然后下降，之后趨于穩(wěn)定。19世紀(jì)下半葉，官員的離職率整體下降，但于清末十年中上升。官員離職率下降導(dǎo)致?lián)碛泄γ暮蛉贝a(bǔ)官員群體謀求仕途和進(jìn)一步晉升的機(jī)會(huì)不斷減少。同時(shí)，異途官員的人數(shù)不斷增加，加劇了官場(chǎng)競(jìng)爭。不同類別、品級(jí)官員的職業(yè)動(dòng)態(tài)在不同歷史時(shí)期的變化趨勢(shì)差異較大，尤其是高品級(jí)官員的離職率對(duì)清代后期的官場(chǎng)平衡具有深刻影響。清代文官的職業(yè)動(dòng)態(tài)一方面揭示了清代文官組織人口學(xué)的基本特征，另一方面也為解釋清代特定官員群體或特定時(shí)期的官員個(gè)案研究提供了重要參考。

[關(guān)鍵詞] 文官；組織人口學(xué)；《縉紳錄》；CCED-Q JSL數(shù)據(jù)庫

[中圖分類號(hào)] K252 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼）A [文章編號(hào)]1000 - 4769 （2024） 01 - 0157 - 13

對(duì)清朝官僚機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織人口學(xué)視角的研究十分重要。一方面，在20世紀(jì)之前，就國家財(cái)政供養(yǎng)的正式官員數(shù)量而言，清代文官組織是世界上最大的非軍事組織之一；在每個(gè)特定歷史時(shí)期，清政府不僅任命了大約1.3萬名正式文官，還任命了規(guī)模龐大、數(shù)量不一的臨時(shí)官員或其他非正式官員。另一方面，就文官組織的復(fù)雜性而言，清政府在官員任命、政績考課、陟黜升降等方面制定了嚴(yán)密的條例；在19世紀(jì)，科舉考試等制度更是對(duì)西方和其他地區(qū)的文官制度改革產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

本文重點(diǎn)關(guān)注清代文官的離職率、職業(yè)生涯長度以及他們被首次任命以來的職業(yè)年限。官員離職率決定了官員的流動(dòng)率、職業(yè)生涯長度以及他們的官場(chǎng)任職經(jīng)驗(yàn)。隨著時(shí)間的推移，我們更關(guān)注不同官員群體之間的比較，例如旗人和民人、京官和外官、正途官員和異途官員，以及不同品級(jí)的官員。離職率可用以洞察官員的流動(dòng)率，任期時(shí)間可用來確定官員職業(yè)生涯中最不穩(wěn)定的階段。同時(shí)，官員職業(yè)生涯長度也提供了一個(gè)考察清代文官任職經(jīng)驗(yàn)的微觀視角。本文通過官員職業(yè)生涯的長度和工作年限來衡量清代文官的任職經(jīng)驗(yàn)，以此來評(píng)估在清代文官系統(tǒng)的組成中，是任期持久、經(jīng)驗(yàn)豐富的官員居多，還是任期短暫、缺乏經(jīng)驗(yàn)的官員居多。此外，時(shí)間趨勢(shì)揭示了19世紀(jì)后半葉至20世紀(jì)初內(nèi)外交困的局面和清政府改革的努力對(duì)清代文官群體組織構(gòu)成的影響。

本文為研究19世紀(jì)的清代官僚組織提供了一個(gè)新的視角。關(guān)于清代文官任命、考課、管理、組織機(jī)構(gòu)等議題的制度史與個(gè)案研究已十分豐富。然而，無論是對(duì)官員整體抑或是不同時(shí)期特定的官員群體來說，只有分析清代文官整體數(shù)據(jù)，才能準(zhǔn)確完整地反映出清代官僚制度對(duì)官員的離職、任期和任職經(jīng)驗(yàn)等方面的影響。因此，本文的結(jié)論不僅有利于進(jìn)一步推動(dòng)和深化中國歷史官員量化數(shù)據(jù)庫——（清）縉紳錄（以下簡稱“CGED-Q JSL”）中關(guān)于特定官員群體任命、晉升和退出機(jī)制的研究①，也為組織人口學(xué)研究提供了一個(gè)歷史性的、非西方的案例。②

同時(shí)，本文將增進(jìn)我們對(duì)19世紀(jì)清代官員任職動(dòng)態(tài)和國家治理能力的理解。學(xué)界以往的研究多利用地方志、官員履歷檔案和其他文獻(xiàn)，來解釋清代特定官員群體流動(dòng)率高、任期時(shí)間短的現(xiàn)象，尤其在19世紀(jì)后期，官員平均任期時(shí)間縮短，導(dǎo)致地方行政能力缺乏。目前，由于缺乏完整的官員數(shù)據(jù)，無法準(zhǔn)確評(píng)估官員總體的職業(yè)生涯究竟是變短，保持不變還是變長，總之，短暫的職業(yè)生涯和與之相伴的高流動(dòng)率會(huì)增加擁有功名的官員任職晉升的機(jī)會(huì)，而較長的職業(yè)生涯和較低的流動(dòng)率則會(huì)減少他們的任職晉升機(jī)會(huì)。本文還將以近年來使用清代官員日記進(jìn)行的個(gè)案研究為參照，討論這些官員的任職資格、任期時(shí)間和其他特征是否具有典型性。③

針對(duì)以上問題，本文采用了一個(gè)十分適合研究清朝文官組織人口學(xué)的數(shù)據(jù)集，即CGED-Q JSL。④《縉紳錄》是清政府每季度編制的官員名冊(cè)，列出了中央、省、府、州、縣級(jí)的官員及其職位信息，是20世紀(jì)以前規(guī)模最大、記載最詳細(xì)的政府官員史料之一。1830-1911年是《縉紳錄》現(xiàn)存版本覆蓋最完整的時(shí)期，同時(shí)，在這段時(shí)期中，清政府面臨著嚴(yán)重的內(nèi)憂外患，并試圖在最后幾十年中進(jìn)行改革。我們幾乎收集了1830年至191 1年所有現(xiàn)存版本的《縉紳錄》，并將它們編制成CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫以考察清代官員的離職率、任職時(shí)長和其他組織人口學(xué)特征。通過將同一官員在不同版本中的記錄連接起來，我們得以重建他們完整的職業(yè)生涯。⑤

本文共分為四個(gè)部分。第一部分介紹了本文的研究背景，簡要回顧了組織人口學(xué)的相關(guān)研究以及清代文官的任職與晉升特點(diǎn)。第二部分介紹了用于定量分析的CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫，并解釋其優(yōu)勢(shì)和不足。第三部分分析了在職文官的離職率、職業(yè)任期生涯和他們被首次任命以來的任職時(shí)間。第四部分總結(jié)了本文的研究結(jié)論和意義。

一、研究背景

（一）組織人口學(xué)

組織人口學(xué)是指運(yùn)用人口統(tǒng)計(jì)學(xué)的技術(shù)與方法，研究組織中雇員（更寬泛地來講是某個(gè)正式組織的成員）的構(gòu)成和內(nèi)部動(dòng)態(tài)。①本文將在任官員按照其在職年限（指自第一次被任命或雇傭以來所有的在職年份）劃分的構(gòu)成代替年齡構(gòu)成，以人職率和離職率代替出生率和死亡率，以個(gè)人職業(yè)生涯長度代替壽命長度。已有一項(xiàng)組織人口學(xué)的研究考察了組織成員群體的在職年限構(gòu)成和其他因素對(duì)組織的多樣性、適應(yīng)性和創(chuàng)新能力以及組織成員對(duì)晉升的期望等的影響。②另一項(xiàng)與本文分析直接相關(guān)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在內(nèi)部晉升機(jī)會(huì)有限的組織中，資深員工離職率的降低會(huì)削弱較低級(jí)別員工的晉升前景。③還有一項(xiàng)研究則考慮了雇員數(shù)量和職位之間的相互影響，同時(shí)也關(guān)注到職缺與組織內(nèi)職員人事流動(dòng)之間的相互作用。④這項(xiàng)研究表明即使組織內(nèi)部雇員的離職率不高，也可以通過啟動(dòng)空缺鏈來刺激組織內(nèi)部的人員流動(dòng)和晉升。目前，除了B arnett等人對(duì)加州政府公務(wù)員的研究和Diprete對(duì)美國聯(lián)邦公務(wù)員的研究外⑤，學(xué)界對(duì)于官僚系統(tǒng)的組織人口學(xué)的大規(guī)模深入研究仍然十分薄弱。

（二）清代官僚系統(tǒng)的構(gòu)成

CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫幾乎覆蓋了1760-1911年整個(gè)中晚清時(shí)期。每個(gè)版本的《縉紳錄》都記載了大約12000個(gè)中央、省、府、州、縣的常規(guī)職位信息，擔(dān)任這些職務(wù)的官員都要經(jīng)過清政府正式的任命、晉升、降級(jí)或解職等程序。總體來看，有大約93%的職位在任何時(shí)間都有官員在任，剩下約7%的職位處于空缺狀態(tài)，這些明顯空缺的職位中有一部分可能是由沒有記錄在《縉紳錄》中的臨時(shí)代理或署理官員擔(dān)任。

陳必佳等人介紹了CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫中清代普通官員的構(gòu)成，包括他們和八旗的關(guān)系、在京師的任職情況以及科舉功名的類型。⑥首先，八旗和皇族的分支機(jī)構(gòu)在清代的官僚系統(tǒng)中比例過高。旗人總數(shù)只占清代人口的2%-4%，但旗人官員占清代正式任命官員總數(shù)的21.5%⑦，他們大多是滿人或蒙古人，但少數(shù)也被認(rèn)定為漢人。占中國人口不超過0.01%的皇族成員占清代正式任命官員總數(shù)的1.8%。非旗人官員，即民人官員，大部分是漢人，占官員總數(shù)的四分之三多，約有76.2%。其次，外官占總數(shù)的750%左右。⑧最后，近35.50%的官員通過捐納進(jìn)入清代的官僚系統(tǒng)。

（三）明清時(shí)期文官的任職動(dòng)態(tài)

以往學(xué)界對(duì)明清時(shí)期官員任職動(dòng)態(tài)的研究主要考察了官員在特定職位上的任期，并未考慮到在職官員的職業(yè)生涯總長度。Parsons考察了明代不同類型、不同職位官員平均任期的時(shí)間變化趨勢(shì)，認(rèn)為官員任職時(shí)間長短與國家的穩(wěn)定有密切聯(lián)系。①清代官員的研究重點(diǎn)之一集中于地方官員的任期。李國祁和周天生利用地方志資料，分析了地方官員的分布和任期時(shí)間。②根據(jù)他們的統(tǒng)計(jì)，有一半的地方官員的任期時(shí)間在一年以內(nèi)，這與我們所認(rèn)知的清代地方官員三年一任的情形相矛盾。吳佩林和萬海蕎根據(jù)實(shí)授、署任和代理將清代四川南部縣知縣劃分為三類，并考察了他們的任期時(shí)長。其中，實(shí)授知縣平均任期最長，為2.4年，署任知縣平均任期只有0.9年，代理知縣的平均任期僅為1.5個(gè)月。③另一項(xiàng)研究考察了清代京外地區(qū)任職的高級(jí)官員的任期。魏秀梅利用清代官員履歷檔案對(duì)清代布政使、按察使、督撫、學(xué)政、駐防將軍都統(tǒng)和駐防副都統(tǒng)進(jìn)行了定量分析，考察了清代地方高級(jí)官員的戶籍、職業(yè)動(dòng)態(tài)，以及與本文主題密切相關(guān)的官員任期。她認(rèn)為地方督撫的任期沒有固定時(shí)限，最短的只有幾個(gè)月，最長的可達(dá)數(shù)十年；總督的平均任期為2至3年，巡撫的平均任期則為1至2年。④

關(guān)于官員任期時(shí)長研究的結(jié)果并不完全一致。魏秀梅和其他學(xué)者認(rèn)為，晚清時(shí)期，官員任期縮短，人員流動(dòng)率增加。這個(gè)結(jié)論似乎在州縣一級(jí)的官員群體中得到了驗(yàn)證，并產(chǎn)生了新的官員群體的流動(dòng)率增加是否能夠反映或?qū)е聡抑卫砟芰ο魅醯葐栴}。張振國認(rèn)為，隨著地方督撫加強(qiáng)對(duì)地方官員任命權(quán)力的控制，中央政府在執(zhí)行對(duì)地方官員任命等相關(guān)政策（包括官員任期長短）時(shí)會(huì)變得更加困難。⑤魏秀梅認(rèn)為，官員任期時(shí)間短、調(diào)動(dòng)頻繁是導(dǎo)致清代官員腐敗盛行的關(guān)鍵因素。⑥尤陳俊回顧了明清時(shí)期州縣官實(shí)際任期的研究，認(rèn)為不斷增加的人事變動(dòng)極大削弱了地方官員處理訴訟的能力。⑦與州縣官員相比，高級(jí)官員的流動(dòng)率可能更低，楊軍民認(rèn)為清代總督的任期時(shí)間在整個(gè)19世紀(jì)都在延長。⑧

這些對(duì)清代特定官員群體任期時(shí)間的研究，啟發(fā)我們利用CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫研究整個(gè)清代官員群體的職業(yè)生涯動(dòng)態(tài)，尤其是在職年限構(gòu)成、離職率以及仕途長短分布。首先，我們將考察清代官員的整個(gè)職業(yè)生涯是否像他們?cè)诼殬I(yè)生涯中各階段特定職位的任期那樣短暫。其次，與19世紀(jì)以來清代特定官員群體任期縮短相對(duì)應(yīng)，我們將討論清代官員職業(yè)生涯長度以及他們被首次任命以來的時(shí)長，是否也隨著時(shí)間的推移而縮短。

二、數(shù)據(jù)與方法

本文采用的CCED-Q JSL數(shù)據(jù)庫，我們?cè)谄渌撐闹幸堰M(jìn)行過詳細(xì)論述⑨，這里僅論述與本文研究主題密切相關(guān)的部分。我們創(chuàng)建CGED-Q （JSL）數(shù)據(jù)庫所依據(jù)的《縉紳錄》是清政府每季度編制的一份文官名錄，原由官方出版，內(nèi)部使用，到19世紀(jì)，民間書坊基于官刻本開始生產(chǎn)和銷售坊刻本的《縉紳錄》。最初的官刻本中只包括清政府正式任命且有固定職位的官員，民間書坊為了相互競(jìng)爭，通常會(huì)在商業(yè)版本中加入一些臨時(shí)或不定期任命的官員，有時(shí)還包括每個(gè)官員的詳細(xì)履歷信息。這些額外增加的官員信息類型和細(xì)節(jié)因書坊而異，有時(shí)同一書坊刊刻的不同版本也有所不同。①

無論是官刻本還是坊刻本的《縉紳錄》，都具有一定的局限性。②首先，《縉紳錄》通常不記錄署理地方官的信息，而晚清的署理官員越來越多。③其次，《縉紳錄》也不包括非在編制佐雜地方官員和其他幕僚群體。第三，由于信息閉塞，溝通緩慢，京官以外的地方官員的任命、調(diào)動(dòng)或解任可能需要三個(gè)月甚至更長的時(shí)間才能反映在《縉紳錄》中。④當(dāng)然，如果這種信息滯后是一致的，而且在官員任命、解任記錄方面的信息延遲相似，那么這對(duì)研究官員職業(yè)生涯長度的影響就微乎其微。最后，《縉紳錄》沒有記載官員離職的原因，當(dāng)某位官員不再被列入《縉紳錄》時(shí)，我們就無法確定他們離任的原因是被革職，還是去世、因病請(qǐng)辭、丁憂未歸等。CCED-Q JSL數(shù)據(jù)庫收錄了4，433，600條1760-1912年間清代文官和武官的信息。《縉紳錄》的官方版本所涵蓋的官員基本信息取決于官員的身份是民人還是旗人，對(duì)旗人官員的記載包括姓名，旗分，現(xiàn)任職位，民族（滿洲八旗、蒙古八旗或漢族），皇族出身（如果有），功名（如果有）；對(duì)旗人之外的民人官員的記錄包括官員的姓氏、名字、原籍貫、現(xiàn)任職位、功名等。如果該職位空缺，名字就會(huì)留空。

我們通過連接不同版本的《縉紳錄》數(shù)據(jù)，生成了CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫所收錄官員的職業(yè)生涯歷史。筆者曾撰文詳細(xì)論述了數(shù)據(jù)連接的具體過程⑤，這里只介紹一些關(guān)鍵的特征。官員信息連接匹配的程序主要取決于記錄中他們是否隸屬于八旗。民人官員信息可以直接進(jìn)行匹配，因?yàn)樗麄兊男铡⒚⒓灥慕M合通常是唯一的，可以作為連接的主要變量。連接過程中存在的主要挑戰(zhàn)是調(diào)整不同版本中不一致的名稱字符，以及替換那些同音異體的字符。概率連接允許對(duì)次要變量進(jìn)行匹配，如地區(qū)和功名類型，以抵消名稱記錄不一致的地方。對(duì)旗人官員信息的連接更加困難，因?yàn)橹挥行彰推旆挚勺鳛檫B接的主要變量，而且這種組合不像民人官員信息那樣具有唯一性。同樣，基于概率連接，允許利用次要變量來分離具有相同姓名和旗分官員的記錄。⑨

本文使用了CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫中的一部分?jǐn)?shù)據(jù)。首先，考慮到數(shù)據(jù)覆蓋的完整性，我們將研究時(shí)間限定在1830-1912年之間。CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫收錄了這段時(shí)間內(nèi)3，379，958條文官信息，其中3，144，711 （93. 2%）條記錄顯示有官員在任，如果排除每個(gè)版本中記載不一致以及少量重復(fù)或無效的數(shù)據(jù)，則還剩2，771，447條有效記錄。其次，我們將研究對(duì)象的范圍限定在1830-1880年間正式任命的文官。如果數(shù)據(jù)庫中官員的姓氏或名字存在難以辨認(rèn)的字符，我們也會(huì)予以剔除。①這樣就確保了我們對(duì)每個(gè)在任文官的職業(yè)生涯至少有30年甚至更久的持續(xù)跟蹤調(diào)查。基于以上處理，我們最終得到了75，172名文官的1，934，749條記錄。

我們?cè)诜治鲋凶⒅貐^(qū)分旗人與民人，以及京官與外官。在分析使用的數(shù)據(jù)中，民人記錄占73. go-/o，旗人占26.1%。在所有的官員中，民人官員占71.3%，旗人官員占28. 7%。旗人官員所占比例相較于旗人記錄的比例更多，正如下文所述，他們的任期也更短暫。同時(shí)，京官占分析中使用的數(shù)據(jù)記錄的26.1%，而占所有官員比例的27. 8%，其余都屬于外官。絕大部分的民人為外官，民人在外官中也為大多數(shù)，記錄中各占92.8%。大部分旗人在京師任職，京內(nèi)的官員大多都是旗人，79. 50-/0的旗人為京官，而79.60-/0的京官是旗人。

我們根據(jù)功名類型來區(qū)分民人，根據(jù)旗人身份來劃分旗人。對(duì)民人而言，主要包括兩大類，第一類是通過科舉考試獲取功名的進(jìn)士、舉人和正途貢生；第二類是通過捐納等途徑獲取功名的異途貢生、監(jiān)生。在京內(nèi)任職的民人官員大多是進(jìn)士，而其余類型的民人官員大多數(shù)都在京外供職。旗人官員主要來自上三旗、下五旗以及擁有皇室血統(tǒng)的宗室、覺羅，皇族成員（宗室、覺羅）官員的地位最高，其次分別是上三旗、下五旗的官員。

三、研究成果

（一）離職率

我們首先考察清代文官的離職率。這里的離職率是指在縉紳錄數(shù)據(jù)庫中官員在兩個(gè)相鄰版本中的三個(gè)月中，每千人的離職比例。表1呈現(xiàn)了按官員被首次任命以來的任期時(shí)長列出的離職率，可以看出，三個(gè)月中官員整體的離職率為35%。，這意味著平均每年官員的離職率為132.8%，即13. 28%。②由于官員總數(shù)保持穩(wěn)定，這也意味著平均每5.1年要更新一半的官員，平均每16.7年要更新90%的官員。民人官員和旗人官員在三個(gè)月中的離職率相同，均為35%。

根據(jù)表1我們發(fā)現(xiàn)，在任職的第一年，每1000名民人官員中有49人會(huì)在三個(gè)月內(nèi)離職。按照這個(gè)速度來推算，近五分之一（18.2%）的人將會(huì)在任職的第一年中離任。京內(nèi)民人官員的離職率高于京外民人官員（66：47），第一年擔(dān)任地方文官的監(jiān)生，在三個(gè)月中的離職率是最低的，只有32%。離職率最高的是貢生，無論他們是京官還是外官。在任職第一年的前三個(gè)月中，官員離職率是最高的，之后開始下降。第一季度、第二季度、第三季度和第四季度的官員離職率分別是61.3%、46%、47%和39%。新任官員群體高離職率的現(xiàn)象與前文所述對(duì)州、縣等地方官員的研究結(jié)果基本一致，這表明大量官員在他們的職位上任職不到一年，且這些官員沒有遷轉(zhuǎn)到其他職位上，而是完全離開了清代的官僚系統(tǒng)。

旗人官員在第一年內(nèi)的離職率要高得多，在任職后三個(gè)月里，每千人中有93人離任。而且對(duì)旗人而言，他們的離職率與第一年是否在京內(nèi)供職關(guān)系不大。上三旗的旗人官員在第一年內(nèi)的離職率是最低的，京內(nèi)任職的覺羅在第一年中的離職率是最高的。旗人官員和民人官員第一年的離職率趨勢(shì)基本相同，但總體更高。旗人官員在第一季度、第二季度、第三季度和第四季度中的離職率分別是148. 7%、66.9%、53.3%和40.1%.

任職一年以后，文官離職率開始下降。在任職1-4年的官員中，第一季度的離職率僅為32%。任職5-9年和任職10-19年的官員的離職率更低，分別為30%和33%。即便是在任職20年甚至30年后，官員的離職率也僅僅是略高一點(diǎn)，只有37%。根據(jù)我們的計(jì)算，總體來說，官員在任職一年之后，三個(gè)月內(nèi)的平均離職率僅為33%。這個(gè)結(jié)果意味著在任職一年以后的官員群體中，每年每千人中有125人會(huì)離任。按照這個(gè)速度，平均每5.4年會(huì)有一半任期超過一年的官員被更換，每17.8年會(huì)有90%的官員被更換。那些擁有30年以上工作經(jīng)驗(yàn)的官員，其穩(wěn)定性出人意料，因?yàn)樗麄兗幢闶窃?0歲的時(shí)候被首次任命，這時(shí)至少也已經(jīng)60歲了，已十分接近當(dāng)代社會(huì)的退休年齡。

（二）職業(yè)生涯長度

由于任職第1年內(nèi)官員的離職率較高，且第1年到第4年內(nèi)略有上升，所以大多數(shù)官員的職業(yè)生涯都很短暫。表2以年為單位展示了1830-1881年不同官員群體職業(yè)生涯的長度，包括官員職業(yè)生涯的平均值、中位數(shù)。正如既往研究所述，大多數(shù)特定職位官員的任期時(shí)間都很短暫，我們發(fā)現(xiàn)有20. 7%的官員任期不到一年，另有27%的官員任期在1至5年之間。數(shù)據(jù)分析表明，大多數(shù)官員只有一次任職的機(jī)會(huì)，這反映了我們關(guān)于官員職業(yè)生涯的研究結(jié)果和學(xué)界早期的研究結(jié)果有相似性。總體來說，52. 3%的官員的任期超過5年，其中任期在20年及以上的官員占11.6%，20-30年的占8%，30年以上的占3. 5%。由于少數(shù)官員的任期特別長，所以官員任期的平均數(shù)比中位數(shù)大，達(dá)到了8.3：5。

官員的仕途長短因他們是否在京開始任職，以及功名和旗分不同而有所不同。民人官員的仕途生涯比旗人官員的更長，民人官員仕途生涯的中位數(shù)為5.8年，而旗人官員為4.3年。這在一定程度上呼應(yīng)了第一年內(nèi)離職率的差異：17. 5%的民人官員在第一年內(nèi)離職，而近三分之-（28. 80-/0）的旗人官員在第一年內(nèi)離職。任職地區(qū)對(duì)官員的仕途長度有明顯影響，在京內(nèi)開啟職業(yè)生涯的官員比在京外開啟職業(yè)生涯的官員仕途更長：民人官員的仕途長度中位數(shù)之比為7.8：5.5，旗人官員的為4.3：3。京外的民人官員群體中，通過捐納等途徑獲取功名的官員比通過科舉考試獲取功名的官員仕途生涯更長，例如異途貢生、監(jiān)生資格官員仕途生涯的中位數(shù)為6.5年，而進(jìn)士、舉人和正途貢生官員分別為5.5年、6.5年和3年。在京內(nèi)，進(jìn)士職業(yè)生涯的中位數(shù)比舉人長，分別為9.9年和6年。①對(duì)于旗人官員來說，在京內(nèi)開啟仕途生涯的官員比在京外開啟仕途生涯的官員任職時(shí)間更長，分別為5年和3年。

（三）首次任命以來的工作年限

盡管許多官員的任期很短，但大多數(shù)在職官員都有多年的任職經(jīng)驗(yàn)。表3列出了官員自首次任命以來的工作年限，以推測(cè)他們?cè)诠ぷ鞣矫娴慕?jīng)驗(yàn)。從表3可以看出，1830-1912年，盡管有20.7%的官員任職不足一年就離職了，但只有12. 3%的官員工作經(jīng)驗(yàn)不足一年。在職文官中擁有20年以上工作經(jīng)驗(yàn)的占11. 2%，擁有10年以上工作經(jīng)驗(yàn)的占34. 3%。清代官員第一次任命以來的平均工作年限為6年，高于平均任期5年。官員平均任期與在職官員工作年限之間的差異是職業(yè)差異的產(chǎn)物，根據(jù)我們的定義，那些任期較短的官員的任職時(shí)間，對(duì)官員任職總年限造成的影響不大。

官員的任職時(shí)長與他們的任職地區(qū)、功名類型和身份地位有著密切關(guān)系。旗人官員往往比民人官員更有任職經(jīng)驗(yàn)，他們上任之后的平均任期為7.5年，而民人官員只有5.8年。平均工作年限更長的是旗人官員中的皇室成員。根據(jù)旗人官員在京內(nèi)、京外的任職情況來看，宗室官員自首任以來的平均工作年限分別為12年和9.8年，覺羅官員自首任以來的平均工作年限分別為12.3年和11年。對(duì)民人官員而言，任職經(jīng)驗(yàn)最豐富的是進(jìn)士，京外的進(jìn)士官員首任以來的平均工作年限是8.5年，而在京內(nèi)任職的平均工作年限只有5.8年。同時(shí)，從表3可以明顯地看出，在京外任職的民人官員中，貢生的任職經(jīng)驗(yàn)最少，從第一次被任命之后的平均工作時(shí)長只有4.8年，反映出貢生的仕途生涯異常短暫。

（四）時(shí)間趨勢(shì)

為了厘清清代官僚系統(tǒng)的組織人口在19世紀(jì)究竟是如何演變的，我們進(jìn)一步分析了官員離職率隨時(shí)間變化的趨勢(shì)。以下因素會(huì)影響清代官員的仕途和工作經(jīng)驗(yàn)：不斷下降的官員離職率將使在職官員的職業(yè)生涯更長，現(xiàn)任官員的經(jīng)驗(yàn)更豐富，離職率提高則會(huì)產(chǎn)生相反的效果。我們先根據(jù)官員的工作年限來分析官員離職率的時(shí)間趨勢(shì)，然后將官員離職率按照官員品級(jí)、旗民身份、京內(nèi)京外的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行區(qū)分和比較，以此來評(píng)估離職率對(duì)特定官員群體的影響，并使用平滑曲線展現(xiàn)官員離職率中長期的變動(dòng)趨勢(shì)，為日后研究和分析特定時(shí)間段內(nèi)的官員離職率波動(dòng)現(xiàn)象拋磚引玉。

1．不同工作年限和經(jīng)驗(yàn)的官員離職率

圖1按照清代官員的工作年限和經(jīng)驗(yàn)，展現(xiàn)了1830-1911年官員的年度離職率①，結(jié)果顯示，所有官員的離職率從19世紀(jì)30年代開始上升，至19世紀(jì)四五十年代達(dá)到頂峰，隨后下降。對(duì)大多數(shù)官員來說，離職率下降的趨勢(shì)到19世紀(jì)90年代末為止，然后在20世紀(jì)初再次回升。工作經(jīng)驗(yàn)1-4年、5-9年、10-19年和20-29年的官員的離職率基本上都遵循這一趨勢(shì)，并平行變動(dòng)。盡管根據(jù)學(xué)界已有的研究成果來看，在19世紀(jì)后半葉，清代特定州、縣的官員流動(dòng)率有所增加，但實(shí)際上，很顯然，大多數(shù)官員的離職率下降了，以下將對(duì)此進(jìn)行考察。

19世紀(jì)后半葉，官員離職率的下降使擁有功名者獲得任命和晉升的機(jī)會(huì)減少。這段時(shí)期內(nèi)，CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫中列出的官員職位數(shù)量保持穩(wěn)定①，因此，如果在職官員的離職率降低，將導(dǎo)致進(jìn)入官僚系統(tǒng)新官員的數(shù)量減少。雖然人們普遍認(rèn)為，通過捐納獲得任官資格的人數(shù)驟增，加劇了清代官場(chǎng)的競(jìng)爭，但本文研究結(jié)果表明，那些任職不到一年的官員數(shù)量穩(wěn)步減少，對(duì)官缺的數(shù)量產(chǎn)生了重要影響。這些不斷增加的候缺待補(bǔ)者，必然是在穩(wěn)步減少的官缺之中競(jìng)爭。

經(jīng)驗(yàn)多和經(jīng)驗(yàn)少的官員離職率趨勢(shì)明顯不同。工作不足一年的官員離職率在19世紀(jì)80年代達(dá)到了一個(gè)反常的峰值②，而當(dāng)其他官員的離職率上升的時(shí)候，這一部分官員的離職率卻出現(xiàn)了下降。在太平天國運(yùn)動(dòng)時(shí)期，擁有30年及以上工作經(jīng)驗(yàn)的官員離職率下降得比其他任何官員都快，他們的離職率也是所有官員中最低的。這一時(shí)期，清政府有意保留這些老成持重的官員，以應(yīng)對(duì)國家面臨的危機(jī)。然而到19世紀(jì)90年代，他們的離職率開始迅速提升，一直到清末，除了任職不足一年的官員群體，他們的離職率一直高于其他任何官員群體。

從太平天國運(yùn)動(dòng)時(shí)期到19世紀(jì)末，大多數(shù)官員的離職率都在下降，直到19世紀(jì)90年代后離職率才逐漸上升。關(guān)于官員離職率的長期下降，我們推測(cè)，一種可能是隨著國家內(nèi)部危機(jī)的不斷積累，清政府試圖減少那些具有豐富經(jīng)驗(yàn)的官員流動(dòng)以應(yīng)對(duì)危機(jī)。與此同時(shí)，19世紀(jì)下半葉，清政府對(duì)官員的任命、考課、陟黜等制度沒有落實(shí)到位，官員捐納花樣頻出，都可能使官員有更多的機(jī)會(huì)延長他們的政治生命。至于19世紀(jì)末20世紀(jì)初官員離職率的上升，很可能與當(dāng)時(shí)正在進(jìn)行的清末新政和預(yù)備立憲有關(guān)。我們無法在這些解釋和其他合理的解釋之間做出判斷，但這應(yīng)該能為日后的深入研究提供思考。

2．不同品級(jí)官員的離職率

雖然在19世紀(jì)后半葉，官員離職率長期下降，隨后在20世紀(jì)初有所上升，但這一趨勢(shì)出現(xiàn)了很大的波動(dòng)，某些類型的官員群體離職率背離了總體趨勢(shì)。尤其是那些高級(jí)官員群體離職率長期下降，產(chǎn)生了十分重要的影響。正如Stewman和Konda所指出的那樣，一個(gè)組織中高級(jí)職員離職率的降低，可能會(huì)產(chǎn)生一種連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致其他職員的晉升機(jī)會(huì)減少。這種自上而下的連鎖反應(yīng)，會(huì)影響到新進(jìn)職員、低級(jí)別職員以及那些富有雄心壯志員工的任職與晉升機(jī)會(huì)。①

圖2按照官員品級(jí)劃分了任職三個(gè)月后京師旗人官員和民人官員的離職率。我們將旗人官員和民人官員分別劃分為四品以上、七至五品、八品以下三個(gè)等級(jí)。結(jié)果表明，在京師任職的四品以上民人官員離職率波動(dòng)很大，1845-1860年達(dá)到峰值后下降，1880年前后再次達(dá)到峰值，1880年以后總體才趨于較低水平。五至七品的民人官員離職率與四品以上民人官員離職率大體相似，在19世紀(jì)50年代和80年代初左右達(dá)到了峰值。但不同的是，五至七品的民人官員離職率在19世紀(jì)80年代之后比較穩(wěn)定，一直到20世紀(jì)初又迅速上升。京師八品以下的民人官員離職率在19世紀(jì)50年代之前下降很快，之后到90年代前比較穩(wěn)定，90年代后又迅速上升，分別在70年代末、90年代和20世紀(jì)初達(dá)到頂峰。

京師旗人官員的離職率差別較大，四品以上的旗人官員離職率在19世紀(jì)30年代到40年代逐漸上升，之后一直下降，到70年代達(dá)到最低點(diǎn)，隨后開始上升，但也沒有超過40年代。五至七品的旗人官員離職率下降的時(shí)間更久，從19世紀(jì)四五十年代一直持續(xù)到90年代，直到20世紀(jì)初才再次上升。總的來看，1880年前后，旗人官員的離職率并不像民人官員那樣急劇上升。至于八品以下的旗人官員的離職率在19世紀(jì)三四十年代都在下降，50至80年代持續(xù)波動(dòng)，80年代和90年代到達(dá)最小值，之后開始急劇上升。

外官在19世紀(jì)下半葉離職率的下降趨勢(shì)更加明顯。圖3按照官員品級(jí)劃分了任職三個(gè)月后京外旗人官員和民人官員的離職率。研究顯示，幾乎所有類型的外官，離職率均在19世紀(jì)30至50年代上升并達(dá)到頂峰，在50至70年代下降，在70年代后持續(xù)波動(dòng)。所有類型的外官都沒有在19世紀(jì)80年代出現(xiàn)離職率峰值。在19世紀(jì)30到50年代官員離職率增長的過程中，四品以上官員的離職率比五至七品的官員離職率上升得更快。到19世紀(jì)50年代末，四品以上官員的最高離職率幾乎是30年代初的兩倍，但之后其離職率下降得也更快。同時(shí)，四品以上官員離職率到達(dá)峰值的時(shí)間要比五至七品官員更晚。在太平天國運(yùn)動(dòng)爆發(fā)后不久，五至七品官員的離職率開始逐漸下降，而四品以上官員的離職率一直到19世紀(jì)50年代末才出現(xiàn)下降的趨勢(shì)。

由于正式職位的總數(shù)是相對(duì)穩(wěn)定的，因此隨著時(shí)間的推移，官員離職率的下降將減少那些擁有功名的候補(bǔ)官員以及希望晉升官員的官缺數(shù)量和機(jī)會(huì)。伍躍、張樂翔等人已經(jīng)意識(shí)到了19世紀(jì)那些候補(bǔ)官員希望獲得任免和晉升所面臨的挑戰(zhàn)與困難，雖然捐納制度增加了首次被任命的候補(bǔ)官員數(shù)量，但這本身并不能解釋伍、張二人所討論的清代人事制度中現(xiàn)任官員晉升過程中日益增加的困難。伍躍介紹過一個(gè)河南籍官員王樹棻的案例，他在江蘇省任知縣長達(dá)20年之久，曾三次被“保舉”晉升，獲得“卓異”的優(yōu)秀評(píng)價(jià)，但他始終擔(dān)任知縣一職，長期沒有得到晉升的機(jī)會(huì)。①由于競(jìng)爭晉升的中、低級(jí)別的官員數(shù)量沒有增加，只有在圖2和圖3顯示的高級(jí)官員職位空缺數(shù)量減少的情況下，才會(huì)造成王樹棻面臨的情況。正如Bianchi等人在對(duì)當(dāng)代意大利組織的研究中所證明的那樣，高級(jí)官員退出率的降低會(huì)對(duì)較低級(jí)別官員的晉升前景產(chǎn)生不均衡的影響。②

四、結(jié)論

本文通過定量分析厘清了清代官僚系統(tǒng)組織人口學(xué)的基本特征。對(duì)官員群體離職率分析的結(jié)果表明，清代官員在任命之后的第一年里，任職十分不穩(wěn)定，很多官員的離職率高，任期時(shí)間短。對(duì)于那些熬過第一年任期的官員來說，離職率降低且任職比較穩(wěn)定。通過對(duì)在職官員首次任命以來的工作年限分析表明，他們中的大多數(shù)人都經(jīng)驗(yàn)豐富。貢生官員的職業(yè)生涯特別短暫，因此他們往往是在職官員群體中經(jīng)驗(yàn)最少的。在民人官員里，進(jìn)士群體最富有任職經(jīng)驗(yàn)，而在旗人官員中，皇室成員的任職經(jīng)驗(yàn)更多。

清代官僚系統(tǒng)的總體情況就像一個(gè)當(dāng)代的大型組織，無論是被解任還是自行離職，新任命官員的離職率都很高，而那些熬過頭一兩年“試用期”的官員則表現(xiàn)得更加穩(wěn)定。這種模式適用于所有類型的旗人官員和民人官員。本文的研究和學(xué)界對(duì)特定官員群體任期的研究結(jié)論一致，同時(shí)也表明在獲取功名后，誰能夠被正式任命并順利度過第一年任期，是一個(gè)十分重要的再選拔過程。

本文對(duì)時(shí)間趨勢(shì)的分析凸顯出那些擁有功名的候缺待補(bǔ)官員和希望得到晉升的年輕官員面臨著越來越多的挑戰(zhàn)。在一個(gè)常規(guī)職位數(shù)量相對(duì)固定且運(yùn)行穩(wěn)定的官僚系統(tǒng)中，離職率長期下降會(huì)壓縮和減少那些滿懷抱負(fù)的官員的任職數(shù)量，高級(jí)別官員離職率的下降也會(huì)進(jìn)一步減少低級(jí)別官員已經(jīng)十分有限的晉升機(jī)會(huì)。這對(duì)那些通過捐納等異途獲取功名和任職資格的人來說，無異于雪上加霜。基于組織人口學(xué)的假設(shè)，我們甚至可以更大膽地推論，當(dāng)整個(gè)官僚系統(tǒng)需要注入新鮮血液和創(chuàng)新思維的時(shí)候，官場(chǎng)卻被越來越多的任職多年的官員所主導(dǎo)，官員流動(dòng)率的降低可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)官僚系統(tǒng)更加僵化。在今后的研究中，我們希望將White所介紹的組織杜會(huì)學(xué)中的形式化方法應(yīng)用于我們的研究中來，以便幫助我們更好地理解時(shí)間趨勢(shì)的含義。①

清代官僚系統(tǒng)的組織人口學(xué)研究為今后的研究提供了以下三個(gè)可進(jìn)一步探討的方向。首先，我們需要進(jìn)一步關(guān)注官員流動(dòng)率明顯下降的原因和后果，為特定官員群體的個(gè)案研究提供幫助。其次，我們需要進(jìn)一步解釋在任職第一年中官員大量流失的原因，因?yàn)檫@并非個(gè)例，而是清代官僚系統(tǒng)中的普遍現(xiàn)象。第三，我們需要更深入地探討并解釋官員的離職率波動(dòng)，包括19世紀(jì)三四十年代大多數(shù)類型官員群體離職率上升，19世紀(jì)60年代下降，以及19世紀(jì)80年代出現(xiàn)峰值等等。其中一些問題可以通過使用CGED-Q JSL數(shù)據(jù)庫進(jìn)行更細(xì)致的研究，當(dāng)然它們同樣也適用于傳統(tǒng)的史學(xué)研究方法。

我們非常感謝李一康團(tuán)隊(duì)成員對(duì)本文的評(píng)議和修訂，尤其是韋圣彬、Matt Noellert、李中清、侯陰然、陳俊等人，在本文的寫作和翻譯中提出了許多富有建設(shè)性的意見和建議。在撰寫這篇論文時(shí)，康文林教授擔(dān)任斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級(jí)研究中心研究員（2022-2023）。

（責(zé)任編輯：許麗梅）