創新發展視域下整體協同創新體系建設的思考

姚淳

摘 要：創新發展已然成為當今時代提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，也是推動產業結構轉型升級和經濟高質量增長的關鍵動能。本文從創新發展的環境背景概述出發，堅持馬克思主義哲學主體論，指出整體協同創新體系中的協同創新主體應涉及企業、政府、高等院校、科研機構和中介機構五大創新主體，各大主體之間互相協調、互相依賴、協同作用，形成具有創新發展功能的有機整體，進而構成整體協同創新體系的基本框架。最后，本文以五大創新主體為依據指出了我國創新發展尚存在的問題和挑戰，以期為建設一個完善的整體協同創新體系提供參考。

關鍵詞：創新發展;整體協同創新體系;創新主體

中圖分類號：D616? ?文獻標志碼：A? ?文章編號：1002-2589（2020）11-0001-04

伴隨著新時代的號角響起，中國特色社會主義的進一步發展既要面對新的時代課題，也要融會新的時代精神。實現中國特色社會主義的創新發展，既是全面建設社會主義現代化國家的必然要求，也是實現中華民族偉大復興的必由之路。整體協同創新體系建設則是創新驅動發展戰略中的重要一環。本文從創新發展的環境背景出發，思考了整體協同創新體系建設中主體構成、現有挑戰等有關問題，以期為建設一個完善的整體協同創新體系提供參考。

一、創新發展的環境背景概述

縱觀人類文明史，創新始終是推動人類社會向前發展的重要力量。2015年3月5日，習近平總書記在參加上海代表團審議時強調：“創新是引領發展的第一動力。適應和引領我國經濟發展新常態，關鍵是要依靠科技創新轉換發展動力。”[1]窮則變，變則通，通則達。歷史經驗告訴我們，創新發展應當從實際出發，推進全面深化改革和社會主義現代化建設，運用馬克思主義理論的基本觀點，摒棄不合時宜的觀點、認識、做法，形成切合實際的方針、政策、路線來適應和引領我國經濟發展新常態。

中國作為四大文明古國之一，曾憑借領先世界的耕種、灌溉、養殖、生產等技術養活了這一地區世界上最多的人口。在農業技術上獲得的有利條件和領先優勢，讓中世紀的中國得以在科學技術上遙遙領先于世界。這時的中國有著一大串的科學技術發明：指南針、火藥、造紙術、活字印刷術、三錠紡車、造船術……世界不是孤立靜止的，這些科學技術發明逐漸流傳到世界各地，被原本十分落后的歐洲西方文明國家不斷創新發展，開啟了人類歷史新階段——航海時代，將人類歷史的發展按下了快進鍵。然而，為什么利用這些先進技術獲得進一步發展的不是中國自身呢？一方面，在封建集權政治高度統一的古代中國，統治者的個人稟賦及喜怒哀樂很大程度上決定了整個國家的發展方向。以中國航海史上的空前壯舉為例，杰出航海家鄭和曾率領船隊七次從中國揚帆起航，這一舉動促進了中國與周邊國家間的貿易交往、文化交流，讓中華文化得以向外傳播。而在鄭和去世后，朝廷停止派遣船隊出海，拆掉船塢并明令禁止遠洋。這一不可逆轉的決定，讓中國一定程度上走向倒退，也注定了開啟大航海時代的國家不是中國。另一方面，歐洲西方文明國家在經歷了文藝復興和啟蒙運動的思想解放運動后，用理性主義打破了封建專制制度的精神枷鎖，徹底解放了人的思想，人們開始追求政治民主、權利平等。不僅如此，18—19世紀期間，歐洲各國通過革命或是改革紛紛建立起了資本主義國家。新的西方文明國家對待創新與中國朝廷對創新的態度迥然不同，西方政府建立了完善的制度來激勵創新發展，不僅政府制定法律政策來保障個人的發明專利權，并且設置了獎勵制度來鼓勵和嘉獎發明創作者。由此可見，在守舊與創新面前，中國朝廷與西方當權者抉擇不同，古代中國走向了落后，而西方文明日益崛起。

當今世界，隨著全球化進程日益加深，全球資源配置和產業分工深入發展，世界各國串聯在了全球價值鏈上的各個環節，形成了“你中有我，我中有你”的世界格局。自2008年爆發全球金融危機以來，全球經濟低迷的陰影始終揮之不去，世界各國從科技革命的曙光中找尋到了讓經濟走出衰退的方向和促進經濟有序發展的希望，世界也因此進入了一個創新發展最為活躍的新時期。其中，我國國防實力的提升、教育水平的提高、人民生活的日益改善、各大科研成果的不斷問世、航天事業的迅猛發展……均以創新作為它們的中堅力量。人類進入新技術時代，創新發展的研究成果層出不窮，創新發展成為權衡各國經濟核心競爭力和國際地位的重要手段。改革和創新，是永恒的時代主題。創新發展，是中國進入新時代的一張通行證。唯有創新，才可以打破傳統的思維模式、推陳出新;唯有創新，才可以不斷取得進步、不斷前行;唯有創新，才可以始終都走在世界前列、保持先進。

二、整體協同創新體系的主體

黨的十八大以來，全面深化改革逐步推進，創新驅動發展戰略重大部署深入實施。2013年9月30日，習近平總書記在主持以實施創新驅動發展戰略為題的十八屆中央政治局第九次集體學習時指出實施創新驅動發展戰略的主要任務之一就是要“著力推動科技創新與經濟社會發展緊密結合。關鍵是要處理好政府和市場的關系，通過深化改革，進一步打通科技和經濟社會發展之間的通道，讓市場真正成為配置創新資源的力量，讓企業真正成為技術創新的主體。”[2]這一論述明確規定了創新體系中市場是配置創新資源的力量，而企業則是技術創新的真正主體。2016年5月31日，習近平總書記發表《為建設世界科技強國而奮斗》歷史性重要講話，對整體協調創新體系格局的構建做出了明確指示，“要以國家實驗室建設為抓手……同其他各類科研機構、大學、企業研發機構形成功能互補、良性互動的協同創新新格局。”[3]作為一個始終把馬克思主義思想作為執政理念的政黨，馬克思主義哲學思想同樣蘊含在我黨創新發展理念之中。從馬克思主義哲學主體論角度出發，整體協同創新體系的主體是從事協同創新活動中現實的人。由此可知，協同創新主體應當包括企業、政府、高等院校、科研機構和中介機構。

企業是整體協同創新體系中的技術主體，處于整個體系的核心地位。企業是將科技和經濟緊密結合的重要力量，它將理論知識結合生產需要化為實踐，是將理論知識轉化的重要載體，在很大程度上決定了整體創新能力。世界產業史表明，企業是科技創新最具有活力和生命力的主體，創新行為、新技術擴散和變遷的中心都在企業。中國企業類型和功能復雜多樣，彼此之間創新能力存在差距，因此，在協同創新體系中發揮的作用不同。而在創新市場競爭中，各大企業主體應遵循市場競爭規則，自覺反壟斷、反不正當競爭，維持良性競爭的市場運營機制，進而充分發揮市場在創新資源配置中的決定性作用，促進各企業之間、企業與其他主體之間的協同合作。總之，企業是技術創新決策、研發投入、科研組織、創新成果轉化的主體，旨在通過技術創新獲得價值增值。它直接對接市場，是科技創新的巨大需求者、產品投資者、生產組織者和成果應用者。

政府是整體協同創新體系中的制度主體，在科技創新中扮演輔助型角色。政府要推動創新發展，應當完善創新體制并引領其他相關制度建設。首先，政府制定協同創新規章制度，健全協同創新體系;其次，完善法律制度，保障各協同創新主體的合法權益，并完善相關的基礎設施建設;再者，通過政策激勵協同創新行為，充分實現以政策為主導的協同驅動效應;最后，形成具有戰略意義的創新發展規劃，從宏觀的層面引導協同創新行為往良性方向發展。總之，政府不是只運用政策工具來調節資本流動與資源配置之間的杠桿效應的局外人，它本身也是協同創新體系中的直接參與者，更是創新發展的維護者和監控者。政府主體具有強制性，它獨有的政策制定和實施功能能為協同創新各大主體提供保護，為創新主體提供良好的創新環境，以利于其創新功能的充分發揮。

高等院校是整體協同創新體系中的知識主體，是創新發展的重要知識源泉。知識主體蘊含巨大的人力資源潛力，是知識生產和再生產的場所，也是科技創新人才的搖籃。高等院校通過人力資本和研發投入、發明專利申請與學術論文產出的共同作用，從而具有專業性強、結構體系完整、易于集成和形成學科交叉創新點等特點，因此形成了較高知識勢能的作用優勢。中國特色社會主義進入新時代，要實現2035年進入創新型國家前列的目標，離不開高水平人才培養和高水平科學研究，高等院校是其中重要一環。高等院校有著深厚的創新文化底蘊，鼓勵創新意識和創新型人才的培養，營造了適合創新人才生長的創新氛圍。在協同創新體系的主體協同行為中，高等院校在促進知識深度傳播與互動的同時，能實現知識向技術的轉化，最大化地發揮知識主體作用優勢，構建多領域交叉與多學科融合的創新驅動點。以浙江大學為例，浙江大學不僅大力培育重大原始創新成果，并為推動創新成果落地轉化建設了工業技術轉化研究院、新農村發展研究院、轉化醫學研究院等一批技術轉化研發平臺，成為推動創新發展的重要力量。因此，在推進整體協同創新體系建設的過程中，知識主體不僅要創造新知識和新技術，而且要通過教學、培育以及創新成果轉化等方式，聚焦高素質創新人才培養根本任務，有效促進知識、技術的傳播和擴散。

科研機構是整體協同創新體系中的研發主體，是專門從事創新研究的重要場所。研發主體立足于世界科技發展態勢，專門集中精力從事于基礎性研究、前沿技術性研究、公益性研究等。研發主體有別于知識主體探索過程的自由性和研究環境的寬松性，科研機構對科技創新的人才層次要求較高，計劃性強，重點關注共性、公益性、可持續發展性相關研究，旨在增加公共科技創新供給。但科研機構和高等院校絕不是孤立的兩個主體，二者之間的協同合作，使目標導向研究和自由探索研究優勢互補，可促進知識流動、科技創新人才培養和科研資源共享，降低科研成果實際運用過程中的試錯成本。在整體協同創新體系中，研發主體一方面既有探索未知領域的基礎性研究能力，另一方面也有為追求科研成果潛在的社會價值而進行針對性的應用研究能力，與其他創新主體的協同合作，能獲得整體收益大于部分收益之和的協同放大效應，進而形成推動科技創新的強大合力。

中介機構是整體協同創新體系中的實施主體，是整體協同創新體系服務機制的重要組成部分。實施主體包括各大金融公司、信息技術中心、人才交流中心、行業合作組織等形式的組織機構，律師、會計師事務所，以及咨詢公司等形式的服務機構，此外還包括第三方形式的評估機構等。實施主體雖然并不直接從事創新活動，但各類中介機構以其專業知識技術為基礎為各大創新主體提供多方位的服務，促進創新知識和創新技術的成果產業化，進而提高協同創新的績效。中介機構能夠活躍于協同創新體系的各大主體之間，是銜接協同創新體系中創新主體的重要橋梁，積極促進政產學研等機構之間的協同合作，使得創新成果能夠迅速投入市場，為下一次協同創新活動提供參考。在整體協同創新體系中，中介機構的服務職能構成了協同創新網絡中至關重要的節點。它本身兼具了市場的靈活性與公共服務性，在提供專業化的投資決策、管理服務、咨詢服務之外，又作為聯系創新技術與經濟發展的紐帶，協調各大創新主體間的矛盾與利益訴求，是使創新資源、創新技術、創新人才優化配置的促進力量，可以最大限度地降低協同創新的交易成本和運作風險。

三、我國創新發展面臨的問題和挑戰

改革開放以來，中國經濟發展方式經歷了三十多年的要素驅動階段和投資驅動階段，依靠物質要素投入驅動獲得了高速的經濟增長，2010年我國GDP總量首次超過日本，躍居世界第二大經濟體，成為世界矚目的“中國奇跡”。然而，過度消耗資源要素使得資源環境問題日益突出，日益消失的人口紅利也使得低人力成本優勢逐漸喪失。洪銀興教授指出我國改革開放過去三十多年來依靠要素成本優勢驅動、大量投入資源和消耗環境的經濟發展方式已經難以為繼。科學技術越來越成為推動經濟社會發展的主要力量，創新驅動經濟發展是大勢所趨[4]49。自中共中央以“創新發展”為核心的五大發展理念提出后，創新驅動發展逐步從觀念層面的思想變革上升為了國家發展戰略，創新驅動發展戰略成為“在新的發展階段立足全局、面向全球、聚焦關鍵、帶動整體的國家重大發展戰略”[5]。深入實施創新驅動發展戰略，要形成以創新為主要引領和支撐的經濟體系和發展模式，構建好整體協同創新體系。當今世界科技革命和產業變革方興未艾，各國綜合國力競爭實質上就是創新實力的競爭。在瞬息萬變的國內外發展環境中，我國協同創新體系已初具規模，在培育高科技人才、驅動經濟發展、加強國防建設等多方面做出了積極貢獻。但創新發展仍然面臨著創新制度、創新文化、協同創新體系構建等多方面的問題和挑戰。

一是創新制度尚不完善。創新不是僅存在于某個個體腦海里，專屬于個人所有，而是創新個體的創新知識被擴散到其他個體中去的過程，而好的創新制度能讓創新個體與其他創新主體協同合作，以更低的成本去實現創新。目前，我國創新制度主要存在以下幾個問題。其一，科技管理制度欠缺。據世界經濟合作與發展組織（OECD）統計，中國研究與發展（R&D研究）人員占全球總量（世界41個主要國家和地區合計數）的比重從2009年的18.8%上升到了2015年的21.9%，位居全球首位。①在我國當前發展階段，面對這么龐大的科技工作者群體，建立科學的科技管理制度已然成了燃眉之急。而現今存在基層科技工作人員配置和科技計劃項目資金配比不均，用行政權威決定研究項目資金分配的管理方式，基層科技部門職能弱化導致難以發揮有效職能等諸多科技管理類的問題。其二，知識產權保護制度約束不足。21世紀以來，社會變化日新月異，加強知識產權保護，提高自主創新能力，是實施創新驅動發展戰略的內在要求。2015年我國頒布了《中華人民共和國專利法修改草案（征求意見稿）》，加大了對專利的保護力度。然而，一些心術不正的個體以多種形式竊取他人原創知識，打抄襲的擦邊球，鉆專利法空子，使原創者維權無路，極大打擊了人們的創新熱情。另一方面，個別企業通過搞研發，進行專利布局，四處哄抬，坐地起價收取高額專利使用費和侵權賠償金，這并不利于創新成果轉化，無形中提高了創新成果轉化的成本，破壞了創新發展的良性機制。其三，科技評價體系不完善。在高等院校、科研機構等創新成果產出場所中，學術和行政并未完全分開，行政級別的高低往往決定了決策能力的大小，行政級別的強行介入會對科技評價結果的公平客觀性造成負面影響，科技工作者投入大量時間、精力和資金去研發創造卻不能獲得與之相匹配的評價，大幅降低了科技工作者的創新工作滿意度。總之，這些創新制度層面的問題不同程度地影響了創新驅動發展戰略在基層的實施。

二是企業創新主體核心地位亟待加強。創新的實質是新技術的產生及其商業運用。創新與市場息息相關，企業會在市場機制的高效益引誘作用下對創新行為進行決策。現階段，企業創新主體核心地位并不強。其一，強政府傳統影響尚存。我國政府自積極推動產業協同創新建設以來，實現了“產學研”到“政產學研”再到“政產學研介”的跨越，在這一過程中，政府充當了“裁判”“運動員”“守夜人”等多重角色。一方面體現了在協同創新體系建設過程中政府職能的多樣化;另一方面則表明我國市場作用程度不高，政府職能作用對市場干預的程度較深、范圍較廣，無形中對企業創新主體的核心地位產生了負面影響。其二，企業創新主體意識欠缺。一方面體現在企業群體層面，具體表現為大型企業往往面臨著創新動力不足的問題;部分中型企業害怕承擔創新潛在的風險，不敢創新;小企業人員結構簡單，創新能力、資金存在不足，難以落實創新成果轉化。另一方面體現在企業決策者層面，企業創新需要創新意識和市場競爭意識，而部分企業決策者墨守成規，缺乏創新意識和廣闊眼界，無疑大大阻礙了企業創新主體意識的提高。

三是科技創新人才匱乏。創新驅動的本質就是人才驅動，人才驅動是創新驅動的基礎，二者密不可分，相輔相成、互相促進。進入新時代后，我國科技創新人才的匱乏主要表現為以下幾個方面。其一是科技創新人才總量不足。中國科協發布的《中國科技人力資源發展研究報告（2018）——科技人力資源的總量、結構與科研人員流動》顯示，截至2018年底，我國科技人力資源總量達10 154.5萬人，規模繼續保持世界第一。其中，符合“資格”條件的科技人力資源為9 482.7萬人，占93.4%;不符合“資格”條件但符合“職業”條件的科技人力資源總量為671.8萬人，占6.6%。盡管數據總量看上去龐大，但實際上除以我國14億龐大的人口基數，科技創新人才均量就顯然不足了。其二是創新高素質人才偏少。科技創新需要大量高素質人才，現有科技創新人才隊伍中，年齡、專業結構并不合理，高層次人才稀缺，尤其是人工智能、大數據開發、新能源開發等高精尖前沿專業人才匱乏。其三是科技創新人才觀念不正確。一方面，一些科技工作者把實用與否作為創新技術優劣的評判標準，忽視了“不積跬步無以至千里”的基礎性研究創新的重要性，這種標準無形中催生了一種急功近利的思維。另一方面，部分科技工作者不注重協同合作，受制于傳統的“追名逐利”思想，急于成為第一個吃螃蟹的人，導致重復性研究，造成各類科技資源浪費，不利于科技創新的可持續性發展。

四是中介機構服務體系薄弱。中介機構提供的涉及多個方位的服務，能加速創新知識和創新技術的成果轉化，提高廣大中小企業創新能力，推進整體協同創新體系建設進程。但我國現有的協同創新體系中的中介機構服務體系還很薄弱，尚不能充分滿足為各大創新主體協同創新保駕護航的需求。一方面，復合型科技服務人才較少。中介機構通常涉及業務范圍廣，對從業者要求較高，既要精通科學技術知識，又要懂得管理運營，還要善于營銷溝通，這類復合型科技服務從業者甚少。此外，精算師、融資顧問、知識產權質押評估人員、風險投資者等高端專業服務人才同樣短缺。另一方面，中介機構服務領域發展不平衡。近年來，隨著新常態下推進“大眾創業、萬眾創新”的號召，全國各地工業園區、高新區科技服務業遍地開花、發展迅猛。其中以研發設計服務類機構增長最快，而科技金融服務類、信息咨詢類、技術交易類等中介機構增長速度緩慢，中介服務機構發展速度并不均衡。

五是創新主體的協同創新意識欠缺。整體協同創新體系旨在以國家創新驅動戰略為導向，通過多個創新主體之間的協同合作，進行創新實踐。因此，協同創新精神是各大創新主體合作的重要黏合劑。然而，各創新主體之間常出現各自為政、創新資源共享程度低的現象。協同合作僅僅停留在最終成果的彼此掛名，而并無實質性的協同創新行為，未達到“協同創新”的本質目的。此外，創新主體溝通協調機制不順暢。協同創新體系是一個多創新主體、長時間協同合作的系統性工程，體系內部各主體的協同度強弱影響著整體協同創新體系水平的高度。洪銀興教授從研究開放型產學研協同創新合作入手，指出了創新主體間協同合作存在的一些通病。其一，各創新主體研發過程中各方目的取向并不一致。其二，協同創新過程中信息的不確定性影響技術成果的成功率。其三，研發產生的外部性會導致“搭便車”現象的產生[4]159。因此，創新主體溝通協調機制不順暢的問題所引發的信息不對稱、“搭便車效應”等問題均會影響整體協同創新體系的協同創新能力。

六是整體協同創新體系建設存在短板。整體協同創新體系承擔著提升高等院校教育質量、加強我國科研創新能力、促進區域經濟發展等多重任務。盡管我國整體協同創新體系不斷演化并日趨完善，但現階段整體協同創新體系仍存在不少短板。其一，創新資源共享缺乏長效機制。科技創新發展中科技創新信息資源的開放共享程度直接影響創新資源的利用率以及有效配置程度。而在高等院校、專家智庫、國家重點實驗室等眾多機構之間尚未建立起一個創新資源共享的長期平臺，科技資源的開放共享在實際創新實踐中難以達成。其二，創新要素的區域流動存在約束。目前，以北上廣深為例，因各地落戶政策不同、企業政策不同、經濟政策不同而使得人才、物資、資金等創新要素的流動存在障礙。其三，整體協同創新體系機制仍不夠完善。創新主體協同創新的外部環境并不完善，法律制度、激勵機制、創新制度、政治制度等還處于一個逐步優化的過程。整體協同創新體系不是空中樓閣，要經得起各創新主體實踐的檢驗。要營造一個完善的整體協同創新體系，我們仍有很長的路要走。

在新的歷史階段，依靠傳統的要素和投資驅動獲取經濟高質量增長并不現實，唯有創新驅動發展才能獲得可持續性發展。創新驅動發展戰略是我國在新時代下面對新問題、新挑戰所做出的重大戰略部署，構建整體協同創新體系是為破解發展難題的戰略決定。我們要堅持創新驅動，推動政產學研介協同合作和創新技術成果轉化，激勵創新和創新成果應用，培育良好創新環境。總而言之，構建一個完善的整體協同創新體系，乃推動創新驅動發展戰略的首要步驟，也是解決創新發展所面臨諸多問題的關鍵。

參考文獻：

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[4]洪銀興，安同良，孫寧華.創新經濟學[M].南京：江蘇人民出版社，2017.

[5]中共中央國務院.國家創新驅動發展戰略綱要[N].人民日報，2016-05-19.