全過程工程咨詢在EPC項目中的應(yīng)用

周彪

摘要：全過程工程咨詢的重點是管控項目前期，目的是尋求高效、高質(zhì)量、安全、節(jié)約等超附加價值效益，必定會成為工程咨詢的主流，也逐漸會成為工程建設(shè)的必然選擇。對EPC模式的特點進(jìn)行了分析，EPC（Engineering Procurement Construction）即設(shè)計、采購、施工，是指總承包商負(fù)責(zé)工程項目的設(shè)計、采購、施工安裝全過程的工程總承包，并負(fù)責(zé)試運行服務(wù)，又稱交鑰匙工程。同時闡述出個階段工作的重點以及具體方案，并有實際事例進(jìn)行驗證。

Abstract： The focus of whole process engineering consulting is to control the early stage of the project. The purpose is to seek high-efficiency， high-quality， safety， saving and other super-added value benefits. It will definitely become the mainstream of engineering consulting and gradually become the inevitable choice of engineering construction. The characteristics of the EPC mode are analyzed. EPC ?means Engineering， Procurement and Construction. It means that the general contractor is responsible for the entire process of engineering project design， procurement， construction and installation， and is responsible for trial operation services， which is also known as turnkey project. At the same time， the key points and specific plans of each phase of the work are explained， and actual examples are provided to verify.

關(guān)鍵詞：EPC模式;項目建設(shè);項目策劃

Key words： EPC mode;project construction;project planning

中圖分類號：C932.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文章編號：1006-4311（2020）25-0170-02

0 ?引言

EPC模式的特點：①項目總投資上限額確定，變更少，且易于控制;②合同工期相對較緊，經(jīng)確定后不能延遲的項目;③項目功能具有更大確定性;④設(shè)計與施工一體的總承包商，減少了設(shè)計和施工的矛盾;⑤業(yè)主風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移，總承包商承擔(dān)更多風(fēng)險;⑥減少業(yè)主項目管理難度，可以將更多的精力放在融資和銷售上。傳統(tǒng)項目中，業(yè)主分別將項目中的可研立項、方案設(shè)計、造價咨詢、勘察、施工圖設(shè)計、施工監(jiān)理等服務(wù)功能獨立發(fā)包給不同的單位，由業(yè)主統(tǒng)一進(jìn)行調(diào)度管理。一些業(yè)主自身管理經(jīng)驗不足，缺少整體把控能力，很容易導(dǎo)致項目管理過程中出現(xiàn)各類問題，無形中增加了時間、成本，也分割了建設(shè)工程的內(nèi)在聯(lián)系。

文章簡述了全過程工程咨詢在EPC項目中的應(yīng)用模式。

1 ?業(yè)主、總承包商和咨詢單位各方職責(zé)

①業(yè)主是項目的投資者，是工程項目各項事務(wù)決策者。主要職責(zé)是負(fù)責(zé)項目的立項、定位、審查、組織管理和協(xié)調(diào)、項目報批報建審批程序，選擇全過程咨詢、選擇工程勘察及規(guī)劃設(shè)計單位、確定設(shè)計方案及投資上限值、EPC總承包商，組織總承包項目的建設(shè)和運行。

②總承包商是項目建設(shè)的組織者和實施者。主要職責(zé)是負(fù)責(zé)項目的方案設(shè)計、擴(kuò)初設(shè)計、施工圖設(shè)計、深化設(shè)計、施工圖審批程序、設(shè)備材料采購、施工、組織竣工驗收、試運行，以及設(shè)計、采購、施工的總體協(xié)調(diào)，擴(kuò)增服務(wù)是為業(yè)主提供融資貸款安排。

③咨詢單位是智力型服務(wù)單位，運用多學(xué)科知識和經(jīng)驗、運用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和管理辦法。主要職責(zé)是協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項目的總體策劃，編制項目建議書、可行性研究報告、項目勘察、規(guī)劃設(shè)計方案、編制項目概算及上限值，配合業(yè)主完成造價管理、招標(biāo)管理、現(xiàn)場管理、資料管理等工作，并整合各項服務(wù)，減少業(yè)主繁瑣的協(xié)調(diào)工作。

2 ?各階段工作的重點

2.1 項目策劃

項目策劃主要需要解決的問題是：

①項目期望達(dá)到的目標(biāo)，包括產(chǎn)品規(guī)模、總投資、盈利能力、回款方式;

②項目總進(jìn)度計劃;

③項目組織架構(gòu)、崗位職責(zé)、工作制度、工作流程;

④項目各階段需要投入的投資及現(xiàn)金流;

⑤風(fēng)險預(yù)判并制定風(fēng)險對策。

EPC項目的特點也決定了只有合理、清晰、具體的目標(biāo)，在EPC合同實施過程中，矛盾才會少，工期、質(zhì)量、投資才易于控制。

2.2 規(guī)劃設(shè)計方案和限額設(shè)計

規(guī)劃設(shè)計方案中的設(shè)計定位、功能定位、文化定位、生態(tài)原則、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)要準(zhǔn)確、清晰，避免將來總承包單位在中標(biāo)后出現(xiàn)因標(biāo)準(zhǔn)不清晰，超上限值的情況。咨詢公司主要目的是協(xié)助業(yè)主對規(guī)劃方案進(jìn)行優(yōu)化，對經(jīng)濟(jì)性進(jìn)行評選，編制合理的限額設(shè)計指標(biāo)。項目80%以上投資額的確定都是在這個階段。

限額設(shè)計的基本思路是按批準(zhǔn)的投資限額控制設(shè)計。但限額設(shè)計并不是簡單的壓投資或節(jié)約投資，咨詢公司協(xié)助業(yè)主選擇設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，同時編制合理的限額設(shè)計控制指標(biāo)和投資概算，力爭方案合理優(yōu)化達(dá)到限額設(shè)計目標(biāo)。

2.3 招標(biāo)階段

在EPC工程實施過程中，業(yè)主不再像傳統(tǒng)項目那樣去監(jiān)管，整體控制力度降低，更多體現(xiàn)的是總承包商的實力和履約能力，故總承包合同內(nèi)容的把關(guān)是重點。咨詢單位結(jié)合設(shè)計資料、資金狀況、項目環(huán)境等因素，對總承包合同承包范圍、甲乙雙方應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)、甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險以及合同計價方式、報價原則、變更原則、調(diào)價原則、結(jié)算原則等予以規(guī)范，減少項目實施過程中的爭議。

2.4 實施階段

實施階段的主要任務(wù)是讓既定目標(biāo)的落地，這階段所涉及的單位主體最多，管理難度最大，咨詢單位應(yīng)組建專業(yè)、分工協(xié)作的項目組，制定有針對性的咨詢服務(wù)大綱和控制措施，對施工圖質(zhì)量、工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、造價進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理。

2.5 竣工結(jié)算階段

全過程咨詢單位造價人員參與了項目建設(shè)全部過程，掌握了全面、真實的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，結(jié)算審核依據(jù)更加充分，更加公正、公平。

3 ?實例

以某房地產(chǎn)項目園林景觀工程為例，該項目景觀總面積214000m2，其中水面面積52000m2，營造蘇式景觀風(fēng)格，預(yù)計景觀工程總投資12000萬元。EPC總承包商為蘇州某景觀設(shè)計院和景觀施工單位為聯(lián)合承包商，牽頭單位為景觀設(shè)計院。由于業(yè)主在蘇式景觀工程經(jīng)驗的缺乏，故委托有著豐富經(jīng)驗的南京某項目管理公司進(jìn)行全過程咨詢。

咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍：涵蓋設(shè)計各階段（方案設(shè)計、施工圖設(shè)計）、招標(biāo)階段、實施階段和竣工結(jié)算階段。

咨詢服務(wù)主要職責(zé)：方案比選及優(yōu)化、提出限額設(shè)計指標(biāo)、編制工程概算、編制EPC招標(biāo)文件、招標(biāo)過程管理、施工圖設(shè)計優(yōu)化、工程造價跟蹤服務(wù)、施工監(jiān)理、材料選型及市場調(diào)研、竣工結(jié)算審核、養(yǎng)護(hù)階段管理等。業(yè)主職責(zé)只有決策、總協(xié)調(diào)、營銷和融資，其他均委托給了項目管理公司和EPC總承包商來實施，那項目是如何具體實施的呢，三者如何配合的呢？

①為適應(yīng)全過程咨詢的要求，項目管理公司成立了全過程咨詢服務(wù)小組，抽調(diào)業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平高的骨干人員組成項目組。項目組共7人，項目總負(fù)責(zé)人以景觀工程為專業(yè)導(dǎo)向，其他專業(yè)分工明確、密切配合，確保咨詢業(yè)務(wù)有序、合理的進(jìn)行。

②項目管理公司憑借豐富的數(shù)據(jù)積累，以其他類似工程為參考，從重點打造區(qū)域、非重點打造區(qū)域、不同階段的造價投入等方面，向業(yè)主提出在不同區(qū)域展開不同限額設(shè)計的理念。如核心樣板區(qū)景觀工程限額指標(biāo)為1800元/m2，市民公園區(qū)限額指標(biāo)260元/m2，核心商業(yè)區(qū)景觀1000元/m2，巷道800元/m2，一期貨量區(qū)450元/m2，二期和三期貨量區(qū)350元/m2，在充分保證項目整體景觀效果的同時，為業(yè)主節(jié)約了大量資金。

③EPC總承包商招標(biāo)過程中，項目管理公司會同業(yè)主考察了南京、蘇州和杭州多家景觀設(shè)計院與景觀專業(yè)施工單位，通過綜合實力、業(yè)績、項目實施效果等多方面考量，選擇了5家單位進(jìn)行邀請招標(biāo)。項目管理公司編制設(shè)計任務(wù)書初稿，明確了各區(qū)域上限值、功能、文化、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的要求，經(jīng)業(yè)主和項目管理公司多次討論修改，寫入招標(biāo)文件中，要求各投標(biāo)單位帶設(shè)計方案投標(biāo)。

④EPC合同中，對工期、質(zhì)量和造價的精準(zhǔn)判斷也體現(xiàn)了項目管理公司的豐富經(jīng)驗，平衡了三者之間的矛盾關(guān)系，這也是確保項目保質(zhì)保量進(jìn)行的重要前提條件。

⑤確定EPC中標(biāo)單位和方案后，項目管理公司提出將中標(biāo)方案進(jìn)一步完成完成，如風(fēng)雨古橋的造型與周邊建筑風(fēng)格不協(xié)調(diào)、內(nèi)河形式對新建建筑的影響該如何解決、土方外購量過多等情況，提出了多種解決方案，并確定最終設(shè)計方案。

⑥為保證設(shè)計方案落地，在施工階段，項目管理公司全程跟蹤施工圖設(shè)計質(zhì)量和進(jìn)度，如古建工藝、石材品質(zhì)、文化小品雕琢、景觀亮化效果、苗木選型等等，業(yè)主在整體上把關(guān)即可。

⑦一期景觀工程工期2019年4月至2019年9月，為搶項目10月開盤，業(yè)主、項目管理公司會同EPC總承包商，提前到常州、山東、湖北、浙江等地，對苗木、石材、景石、燈具、古建等大量供應(yīng)商進(jìn)行考察和詢價，遵循客觀、公正、誠信的原則，定質(zhì)定價，減少談判時間，確保了工期和質(zhì)量。

⑧項目結(jié)算階段，項目管理公司全程參與了方案設(shè)計、招標(biāo)、合同簽訂、施工圖設(shè)計、施工等全過程，也掌握了大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。EPC總承包商在12月初提交了一期景觀工程結(jié)算，項目管理公司在1個月內(nèi)即完成了初審，業(yè)主在今年4月份也完成了終審，總造價控制在既定目標(biāo)以內(nèi)。

最終，這個項目在2019年10月1日如期開盤，并向市民開放。由于景觀效果出眾，人群絡(luò)繹不絕，贊嘆聲不絕于耳，客戶看了后就有購房的沖動，房源在兩個月內(nèi)去化率達(dá)到了90%，資金回籠目標(biāo)遠(yuǎn)超預(yù)期。

在本身并不專業(yè)的情況下，項目能達(dá)到這樣的品質(zhì)和效益，業(yè)主總體上是非常滿意的。

EPC總承包商在在該項目實施中，體現(xiàn)了蘇州景觀設(shè)計水平高、工藝要求高、施工質(zhì)量好等特點，市領(lǐng)導(dǎo)、周邊地產(chǎn)公司多次來項目考察、學(xué)習(xí)，帶來了極佳的社會信譽(yù)，開拓了更多的市場。加上工期快，管理成本降低，業(yè)主付款及時，該項目效益也較好。

通過全過程咨詢服務(wù)，在咨詢前期對項目管理進(jìn)行策劃，在投資控制、進(jìn)度控制、品質(zhì)控制等方面都取得了較大的成功，得到了業(yè)主和EPC總承包商的充分認(rèn)可，也為自身贏得了良好的信譽(yù)與口碑。之后，該地產(chǎn)集團(tuán)公司與項目管理公司簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，多個項目同時開展合作。

4 ?結(jié)語

目前，全過程咨詢和EPC總承包主要應(yīng)用在政府投資工程中，國家也多次出臺文件推行全過程工程咨詢服務(wù)，如《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）、發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進(jìn)全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》發(fā)改投資規(guī)〔2019〕515號、2020年4月出臺的《全過程工程咨詢服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》（征求意見稿）等等，勢必會培育出一批引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展的咨詢企業(yè)。可以預(yù)見，行業(yè)的整體素質(zhì)提高，將來不止是應(yīng)用在政府投資工程中，也會更廣泛的應(yīng)用到民間資本投資項目中，行業(yè)發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

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