市屬高校ESI學科發展提升策略研究

時黎 李俏

[摘 要] 學科建設水平直接反映高校的整體實力、學術水平，提升學科水平是我國高等教育的核心內容和戰略決策。文章以廣州醫科大學為例，簡單介紹了該校從組織架構、人才引進、制度改革、學科重組、機制創新、合作交流等方面加強ESI學科建設，闡述了基于ESI視角提升市屬高校學科建設水平，增強學科競爭力的實踐經驗。

[關鍵詞] 市屬高校 ESI；學科建設

中圖分類號： G647 文獻標識碼：A

★基金項目：廣州市教育局高校科研項目“廣州市屬高校ESI世界前1%學科發展策略研究（1201620521）。

學科建設水平直接反映高校的整體實力、學術水平，提升學科水平，建設具有中國特色的一流學科是我國高等教育的核心內容和重大戰略決策。2010年《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》和2015年《統籌推進世界一流大學和一流學科總體方案》均明確提出，到2020年，我國若干學科要進入世界一流行列；到2030年，更多學科進入世界一流行列；到21世紀中葉，一流學科數量進入世界前列[1-2]。

ESI（基本科學指標數據庫，Essential Science Indicators）是目前全球用于評價高校、研究機構學術水平及影響力的重要評價指標之一。近年來，ESI學科越來越受關注，尤其在國家提出“世界一流大學和一流學科建設”（簡稱“雙一流”）的戰略背景下，更加引起了國內高校的普遍重視。學科是否進入ESI排名前1%已被國內外學術機構視為世界一流學科的重要標準[3]，讓更多的潛力學科進入ESI排名前1%已成為國內各大高校進行學科建設的重要目標。

2015年，廣東省和廣州市先后啟動高水平大學建設計劃，ESI則是大學建設成效的重要考核之一。筆者以廣州醫科大學為研究對象，在高水平大學建設期間，基于ESI評價視角下，對該校采取的一系列提升學科能力的改革措施進行分析，以期為進一步改善學科能力提出對策。

一、2015年底ESI學科狀況

2015年12月，廣州醫科大學只有臨床醫學進入了ESI全球前1%，排名其余學科進入ESI全球前1%的閾值不高，差距較大（見表1及圖1），基本上每一個學科的引用次數差距均遠超學科10年的總被引用次數。根據廣州市高水平大學建設規劃方案[4]，廣州醫科大學以整體建設納入廣州市高水平大學建設計劃，到2020年新增2～3個學科進入ESI全球前1%，5年內要完成建設目標任務十分艱巨。

二、研究舉措

（一）ESI與ESI前1%分析[5]

ESI主要是對22個學科領域所發表的論文數量、論文被引用次數、論文篇均被引用次數、高被引論文數量、熱點論文數量和前沿論文等6大指標進行統計分析，主要采用了“總被引次數”和“篇均引用次數”來突出論文的質量，從而衡量一個學科的競爭力和平均水平。ESI前1%是基于Web of Science核心合集數據庫中近10年的論文被引頻次，按照22個學科領域對全球學術機構進行排名，并公布被引頻次最多的前l%的機構。同一篇論文中出現的完成單位或參與單位均享有同等機會的論文被引頻次。

（二）具體措施

通過分析進入ESI前1%的具體要素，主要就是科研產出論文的被引次數，學科發表或參與發表的論文質量越高，被引用頻次越高，則越快進入ESI前1%。如何在短時間內讓學科產出高質量論文？學校從組織架構、人才引進、制度改革、學科重組、機制創新等方面入手，最終提升學科整體競爭力，產出高質量論文。

1.組織架構

學校上下一致，目標明確，成立高水平大學建設領導小組、工作小組，工作小組下設綜合辦公室，落實專人負責跟進有關事宜，尤其在學科建設方面，學科論文分析方面，更安排了專人全程跟進。

2.人才引進

人才是根本，人才資源是第一資源，人才優勢是最大優勢，學科建設的核心內容是人才建設，向全球靈活招募優秀高層次人才充實學科隊伍是建設一流學科的關鍵根基，引進德才兼備的學科帶頭人，培養、造就一批中青年學術骨干，培育優秀的學科創新團隊是學科發展的重中之重。因此，學校制定出臺了《廣州醫科大學高水平大學建設項目人才引進實施辦法》，同時成立高水平大學人才引進專家咨詢小組，負責評價競聘人員的學術水平、評定擬引進人才層次及相應待遇。2016年以來，學校在國際頂尖雜志上做招聘廣告，同時通過在校職工積極轉發招聘廣告到朋友圈、通過網絡宣傳招聘、通過同行舉薦等多種方式，多渠道、多途徑地在全球范圍內啟動人才招募計劃，以兩院院士、教育部“長江學者”特聘教授、國家杰出青年科學基金獲得者或相當級別人才等為重點，主要圍繞學校重點建設的學科群及科研平臺方向予以引進，引進人才有全職引進及柔性兩種方式，采取聘用制、年薪制等多種靈活方式，并專門設置了綠色通道，簡化手續，提高效率，為引進人才提供高效、便捷的各類服務。

引進的高層次人才在學校的學科發展中起到了重要作用，一方面，引進的學科帶頭人把學科特色帶起來，另一方面引進的人才把學校本土人才的科研積極性也帶動起來，隨著引進人才的不斷加入，整個學校的科研氛圍越來越濃厚。

3.制度改革

為確保引進人才充分發揮科研潛力，盡早產出高質量的科研績效，學校多個部門聯動，制定總體制度框架，明確責、權、利，在現有制度上有所創新與突破，通過新建立的制度保護新舉措。先后制定了《廣州醫科大學高水平大學建設專項資金管理辦法》《廣州醫科大學高水平大學建設項目管理辦法》等數十份文件，逐漸完善高水平大學建設的制度體系，健全人事管理制度。為了調動并激發本土人才的科研積極性及潛力，制定了《廣州醫科大學“南山學者”人才計劃實施辦法》《廣州醫科大學高水平大學建設引進人才考核及退出辦法》等系列人事改革配套措施，通過實施“南山學者”人才計劃，加大人才引進的力度，同時把校內現有優秀人才納入“南山學者”人才計劃，加強對現有人才的重視和支持。明確人才考核的重點、程序，強調人才評價不僅要看過往的業績，還要看來校后的業績產出，實施動態管理，建立能進能出、能上能下的激勵機制和約束機制。結合學校教師職稱制度改革試點工作，完善教師系列職稱評審相關制度，對評聘暫行辦法進行修訂完善。教學職稱評審條件根據教師工作性質及專長實行分類管理，分為教學型、教學科研型，不同類型教師在職稱申報條件上各有側重，引導教師合理規劃職業生涯發展。結合高水平大學建設，對引進的高層次人才開辟綠色評審通道。

4.學科重組

為了產出高質量論文，學校提出基礎—臨床共建新舉措。從頂層設計出發，大膽突破傳統建設思路的局限性，通過校內跨院系、跨學科、跨專業、跨校院等多種形式的學科共建，以解決臨床問題為抓手，破除以教研室為教學科研單元、各自為政的格局，學校本部與附屬醫院一盤棋，科學研究以重大疾病為導向，突破單位界限；通過深入推動校本部各學院與各附屬醫院共建學科及學科平臺開展合作，研究尋找新的研究增長點和突破點。臨床研究論文因為基礎研究的參與，論文質量得到大幅提升，基礎研究因為臨床應用的加入，研究變得更加有意義，部分基礎研究的樣本更容易獲取，既加快了研究結果的產出也提高了研究成果的質量。通過基礎—臨床學科深度融合，一方面基礎研究充分利用了豐富的臨床醫療資源，另一方面，附屬醫院可以有計劃、有重點地組織開展高質量的臨床醫學研究，產出一批較具影響力的研究成果。

5.學科提升

為加快學科建設的進度，學校推出實施高水平大學學科建設與提升計劃。出臺《廣州醫科大學高水平大學學術骨干培育計劃實施辦法》，重點圍繞高水平大學重點建設學科（群）、博士學位授權點學科（含培育點）或有較大發展潛力的新興學科、交叉學科，同時培育本土有潛力科研人員，尤其重視青年科研人員，學校培育100名左右的學術骨干，每人每年資助科研項目經費10萬元，連續資助四年；根據《廣州醫科大學高水平大學創新團隊培育計劃實施辦法》，圍繞學校重點發展的ESI學科/專業布局及相關優勢學科/專業，遴選20個左右的學科/專業建設團隊，每項每年資助100萬元，連續資助四年；根據《廣州醫科大學高水平大學臨床研究提升計劃實施辦法》，以整合學校臨床醫學研究力量和優勢資源，培養一批國內外知名臨床醫學專家、產出一批具有影響力的臨床醫學研究成果為目的，全面提升學校科技創新能力和服務社會能力，遴選了15個多中心臨床研究項目，每個項目每年資助50萬，21個臨床研究培育項目，每個項目每年資助10萬，連續資助4年。每個立項項目均要負責人與學校簽訂詳細的任務合同書，每年學校組織考核，不合格者直接淘汰。

6.合作交流

鼓勵科研人員積極與國際知名大學、研究機構合作開展項目，鼓勵教師出國培訓學習，拓展探索多樣化合作方式，或以引進的高層次人才為紐帶，加強與國際上知名大學、研究機構或團隊進行科研合作，或以訪問學者身份參與合作，或參與國內外優秀的科研團隊聯合開展科學攻關。高水平大學在建設期間，學校先后與澳門大學、澳門科技大學、加拿大多倫多大學、加拿大麥瑪斯特大學、澳洲西悉尼大學、荷蘭拉德堡德大學和美國亞利桑那大學、加州大學圣地亞哥分校簽訂友好合作備忘錄并開啟全方位合作；與西班牙巴塞羅那醫院、巴塞羅那大學醫學院等簽署戰略合作框架協議，共建廣州巴塞羅那國際醫院（國內首個落地的中國—西班牙合作醫療機構）、巴塞羅那大學醫學院—廣州醫科大學聯合教育項目等國際合作項目。另一方面，學校在高水平大學建設期間，有計劃選派多名具有較高學術水平、突出創新能力及發展潛力的骨干教師赴境外做博士后、訪問學者等，積極參與國際高水平學術交流、學術研討會。

三、建設成效

2017年學校正式啟動高水平大學建設，通過一年的時間不斷完善各項制度及機制，從頂層設計出發整體有序推進高水平大學建設工作，學科建設成效顯著。2019年3月，藥理與毒理學首次進入ESI前1%，學校新增一個ESI學科。同年11月，分子生物學與遺傳學進入ESI前1%，學校再次新增一個ESI學科。2020年1月，生物學與生物化學進入ESI前1%，同年7月，免疫學進入ESI前1%。高水平大學建設尚未結束，學校新增4個ESI學科。截至2020年9月，神經科學與行為學進入ESI的潛力值為95.49%，根據目前的發展趨勢，到2020年底，進入ESI的可能性極大（見圖2）。高水平大學建設初期，臨床醫學已進入ESI前1%，目前臨床醫學已進入ESI前2‰。在ESI學科指標上，學校超額完成學科建設任務，建設成效顯著。

四、存在的不足

通過一些舉措，學校超額完成ESI學科建設任務，但在執行過程中也發現ESI存在評估的局限性，某個學科能否進入ESI前1%，完全取決于論文被引頻次，只要在論文中出現的機構或單位，均可公平統計，共享同樣的計數頻次，這樣會導致某個學科因為某個科研人員參與一篇高被引論文而被高估，結果有可能失真，所以正確使用ESI，不完全迷信ESI方可有效指導學科正確發展。另一方面，學科內部管理制度還需進一步完善，學科之間的聯動效應不夠，部分引進人才的潛力尚未全部挖掘出來，本土人才的積極性還需通過制度的靈活創新進一步調動起來，學科內部需建立完善的學科考核制度和激勵制度，明確責權利，形成良性和諧的競爭氛圍。

參考文獻：

[1]國務院.國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）[EB/OL].http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A01/ s7048/201007/t20100729_171904.html.2010.

[2] 國務院.國務院關于印發統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知（國發[2015]64號）[EB/OL].https：//www. csdp.edu.cn/article/494.html.2015.

[3] 張偉，宋鷺.中國高校進入ESI前1%學科統計調查及對大陸高校學科建設的啟示[J].清華大學教育研究，2016（6）：36-45.

[4] 中共廣州市委.廣州市人民政府關于建設高水平大學的實施意見[EB].2017.

[5] 王穎鑫，黃德龍，劉德洪.ESI指標原理及計算[J].圖書情報工作，2006（09）：73-75.