“一帶一路”框架下合作的達成

喬木

【摘要】基于對國內外形勢與自身發展需要的基本判斷，以習近平同志為核心的黨中央適時提出了“一帶一路”倡議。“一帶一路”倡議以“五通”為重點，以共商、共建、共享為原則，以發展戰略對接為路徑，通過整合資源，優化配署，推動沿線國家間通過有效合作實現共同發展。而對于這樣一個合作平臺，它尋求的國家間合作如何達成？國家間的互動關系又如何影響合作的達成？本文將結合合作的相關理論分析“一帶一路”框架下中國與沿線國家達成合作的影響因素、推進策略等內容。

【關鍵詞】“一帶一路”;國際合作;報償結構;未來影響;國家數量

一、合作的達成

沖突與合作是國際關系領域談論的永恒話題，自近代民族國家誕生以來，隨著國際體系的重塑，以民族國家為主體的國際沖突與合作頻繁發生。由最初單個國家的獨立運行，到國家之間互動關系的產生與加強，各個國家都開始認識到合作才是實現其生存與發展目標的基本途徑，國際社會也逐漸形成了合作型的生態環境。對于合作的定義，一直以來被認為是一個復雜的問題。結合世界發展的現實情況，我們能夠接受這樣一種思路，也就是羅伯特·基歐漢從“和諧、合作、混亂”三個概念的對比中界定的合作，即當國際行為體通過政策協調將自己的行為調整到與其他行為的實際偏好和預期偏好相一致時，合作就會出現。作為政策協調的后果，當一個政府實際采取的政策被同伴們視為是對自己目標的認定時，政府之間的合作就會發生。合作實質上就是一個行為體通過將自己的行為調整到其他行為體偏好上并被對方認同而采取的聯合行動。

那么，究竟如何達成合作，國家間如何協調行為形成統一的行動，這是在無政府狀態下實現國家合作發展的重要問題。可以從新自由制度主義的理論看法入手，結合肯尼迪·奧耶等人提出的關于無政府狀態下合作達成的三個維度來進行考量。他們認為，首先，報償結構會影響合作的達成。國家間的利益訴求與互動行為影響著最終的利益獲取，國家在無政府狀態下通過約束自己的行為來實現收益，而不訴諸最高集中的權威，獲得共同的利益是至關重要的。在追求合作中，國家間政策的協調影響著利益的認知、獲取和滿足，從而使得合作在政策協調中得以達成，國家間利益博弈的過程影響著單個國家對于合作與否的選擇。其次，在國家間互動中，當下的行為與未來的選擇之間存在一種相互影響的關系，在選擇合作與背叛中，尤其是在重復的博弈環境中，國家會因為目前的行為選擇影響未來對方的選擇，而對于對方未來選擇的把握同樣影響該國當下行為的判定，國家間的合作在當下與未來選擇中得以達成或者是以失敗告終。最后，尋求合作與否的行為體的數量也會影響合作的產生與消失。國際社會是個復雜交織的環境，國家間的關系也不單純是雙邊關系，更多時候兩個國家的互動同樣受到其他行為體的影響，或者是在某一具體國際事務中本身就是多個行為體的互動，行為體的增加與減少影響了互動系統的復雜性，進而對合作達成的可能性、穩固性造成影響。

二、“一帶一路”合作定位

當今世界正發生復雜深刻的變化，經濟緩慢復蘇、發展分化，各國面臨的發展問題依然嚴峻，亟待全球治理體系的轉型與應對。與此同時，隨著我國國家實力的不斷提升以及廣泛參與國際事務，中國在世界中的話語權得以不斷提升，正逐漸從國際秩序的邊緣走向國際社會的中心地帶，并積極承擔更多的國際社會責任，貢獻更多的中國智慧和中國方案，將中國夢與世界夢有機統一。在這種背景下，中國提出了“一帶一路”倡議，通過引領合作和倡導發展，不僅為國家利益的拓展創造了和平發展的環境，更是為參與全球治理及轉型發展貢獻了中國策略，體現出了中國崛起后的大國擔當。從本質上看，“一帶一路”倡議建立了一種新型的經濟合作平臺，建構了國際合作的新秩序，無論是在推進路徑還是成果輸出等方面，都突出了這一點，這對競爭和分工為主導的傳統體系提出了嚴重的挑戰。

在世界全球化愈演愈烈的今天，一方面國家發展與利益拓展越來越依賴其他國家和整個國際環境，另一方面全球化也使得國際社會中出現的治理危機讓各國都無法獨善其身。在此背景下，以“一帶一路”倡議為平臺，對接世界各國發展需求，順應了世界的主流，也符合國際社會的根本利益，彰顯了人類社會共同理想和美好追求，是國際合作以及全球治理新模式的積極探索。首先，它以合作視角認知發展，奠定了開放平等的戰略基礎。“一帶一路”倡議以古代絲綢之路為歷史依托，致力于煥發各國各民族和平交流傳統的現代光芒。對和平的追求一直是中華民族的優良傳統，這既奠定了“一帶一路”倡議的基礎，也展現出當代中國的天下情懷。其次，擔當責任，引領全球公共產品供給。在“一帶一路”倡議的推進與實施中，中國以負責任的態度展現大國擔當，與沿線各國共享發展機遇，積極承擔全球公共產品供給成本。公共產品的引領式供給既滿足了國際合作的現實需求，又展現出中國帶動沿線國家共同發展的擔當與能力。最后，以合作途徑謀劃共贏，以實現國家間的共同利益為目標，搭設共商共建共享新平臺。從這個視角下，“一帶一路”倡議是國家間發展訴求整合與共同利益創造的平臺，展現了我國與沿線國家共商共議、共同設計的思路。沿線國家擁有不同的資源稟賦優勢，密切合作有助于拓展新的區域優勢與發展空間，“一帶一路”倡導共贏共享理念，體現了國際合作的本質，也激發出“一帶一路”倡議的吸引力和生命力。

三、“一帶一路”框架下合作達成面臨的挑戰與應對策略

通過上述分析，“一帶一路”倡議創建了一種國際合作秩序，是國家間進一步推進合作發展的有力途徑。一方面，“一帶一路”倡議作為區域性及跨區域性合作平臺，覆蓋的國家利益并非完全一致，存在著沖突與矛盾，需要進一步協調以達成合作。另一方面，“一帶一路”旨在通過聯合行動為各個國家帶來收益，各個國家也存在著共同利益基礎，“一帶一路”的合作并不是在完全對立沖突的環境下進行的，而是在對立統一的利益共同體中通過相互作用而產生的。那么，如何在“一帶一路”框架下達成國家間的合作？下面，我們將進行具體分析。

（一）“一帶一路”框架下合作達成面臨的挑戰

基于奧耶闡述的三個維度，“一帶一路”框架下合作達成所面臨的挑戰有以下幾個方面。

1.國家間利益的相關性與行為偏好。前面已經講到國家間博弈的報償結構會影響合作的產生與運行，在有限的輪次博弈中，相互合作相對于相互背叛的收益、單邊背叛相對于無償合作的收益是分析合作問題的基礎。“一帶一路”沿線國家有著共同關切的問題，存在發展的共同利益，可以在“一帶一路”框架下進行機制化的解決，但是沿線國家基于自身利益的定位，會對加入“一帶一路”合作平臺與自身發展利益的關聯性存在很多疑問，并且對于平臺判斷與預期利益的認知存在不確定性，他們會在可預測的收益與不可預測的風險之間做出權衡，以及在已獲得的收益與預期的收益之間進行比較。不同的認知結果，國家間互動合作系統的報償結構不同，會導致在合作過程中出現背叛的情況。

2.國家的當下選擇與未來行為。在無政府狀態下，由于行為體的利己、自私的特性，合作如果沒有未來可重復性，很容易導致背叛或難以形成。國家間持久交往的互動關系是目前國際社會的常態，一般情況下很少存在互動一次就停止交往的情況。所以對于合作的選擇與追求，也受到未來的影響。對此，羅伯特·阿克塞爾羅德、羅伯特·基歐漢認為衡量未來影響的幾個指標包括：合作的長期性與階段性;重大利益的規則性;關于其他行為體行動信息的可靠性;依據其他行為體行動的變化而做出的迅速反饋。“一帶一路”沿線國家在面對是否參與合作時，如果初次合作可以達成，則有利于未來國家間的相互信任，從而加大未來合作的可能性。但是，沿線國家決策往往會較為遲緩，因為對于平臺的信任不足，參與的決心較為缺乏，所以可能會選擇先擱置，然后根據其他國家實際參與的情況來判定，確定未來回報是否滿足自身期望值。但是，主導國不一定愿意持續“等待”沿線國家的抉擇，或是基于它首次不參與的行為而不再給予其合作的機會，從而導致未來合作的失敗。同時，在合作過程中，當下的合作成效（包括合作收益與合作行為）也會對主導國和沿線國家未來是否繼續合作產生深刻影響。所以，中國在推進“一帶一路”沿線國家合作時，增強沿線國家的合作信心和信任、保證初次合作的達成及運行成效尤為重要。

3.合作國家的數量。曼瑟爾·奧爾森認為，行為體數目會對集體行動產生重要影響，成員數目越多，單元報償結構越模糊，集體行動就會越困難。“一帶一路”倡議沿線國家眾多，發展水平與特征差異性明顯，在很多情況下，各國的合作努力可能會受困于無休止的討論等，從而難以達到預期的合作成果。對于純粹的國際公共產品，供給不足和搭便車現象是最容易出現的。平衡利益、引導開放、分配任務等等都使得“一帶一路”框架下多個國家間的共同合作存在很多的不確定因素，合作產出的概率及效率也會降低。但目前“一帶一路”平臺推進的策略往往是多邊與雙邊交織、以雙邊促多邊，雙邊關系中合作的意圖、成本和背叛等能夠較為容易被識別，但是利益的拓展和深化常常又依賴國家數量的擴大，所以需要進一步克服集體行動難題。

（二）應對策略

1.改變利益結構，加強信息交流，提高利益認知。首先，“一帶一路”平臺必須引導沿線國家保持對利益的期盼，這就需要幫助這些國家認知到預期收益，通過談判磋商等形式提供更加充分的利益認知和信息交流平臺，既讓沿線國家產生合作的欲望，同時又消除其對安全風險的擔憂，使得合作具有更大的可能。其次，改變報償結構，轉換到更有利于合作的博弈類型中。要充分了解沿線國家的期望和利益訴求，提升合作收益的誘惑力，以促進沿線國家選擇合作。除此之外，可以以議題聯系戰略，加強合作的“蝴蝶效應”，通過其他議題（對方更加關注的互動的議題）的提出、建立聯系來引導沿線國家積極加入合作。同時，擴大合作積極影響的覆蓋面，增強多議題收益的局面，引導沿線國家利益的平衡，從而增加合作的可能性。

2.改善辨別與控制能力，適當“回報”。首先，為了減少初次合作的風險，可以建立多次互動的局面，通過不同合作的內容或是單個合作內容的階段性引導，來創造多次博弈，通過拆解合作的進程和內容，循序漸進，讓沿線國家更容易接受，并提高沿線國家對于合作收益的辨識度，通過良性的交易互動引導，增加合作的可能。其次，要建立一定的回報戰略，“一帶一路”倡議作為一個有利于沿線國家發展的合作途徑，必然使得很多國家期望加入，但這些國家又會等待時機。所以，一方面要樹立合作典型，對其進行獎勵，消除疑慮，提高信任，融入合作，另一方面要適當對初次不合作的國家采取一定的“警示”，警示并不意味著去消極地打擊，而是冷落。通過讓沒有選擇合作的國家看到平臺合作的收益，使其后悔初次的不合作，從而使得我國掌握推進合作的主動權。除此之外，還要考慮到沿線國家的控制能力，比如國內因素往往會對一個國家對外決策造成一定的影響，這個時候一方面要正視這種風險，另一方面也要把握好沿線國家的有效反饋，并通過加強民間交往，加強與沿線國家不同國內政治力量、社會組織的交流，增強其對“一帶一路”倡議的認知。

3.推動雙邊與多邊合作積極轉化和交融互促，充分利用國際制度的有效作用。國際社會中，很多時候利益依賴國家數量在不斷擴大，但是國家數量過度龐大也會影響合作的進程，即使合作形成后，要推動合作的深入，也不能過度依賴擴大成員數目的方式，很多合作本身就是多邊的互動。所以，在“一帶一路”倡議推進中，我們一方面要差別對待多邊合作與雙邊合作，另一方面也要通過處理好整體與部分的關系、量變與質變的關系等問題，定位多邊與雙邊關系的互動，學會多邊與雙邊關系的積極轉化。雙邊關系的簡易度可以促使多邊關系能夠拆分成更多的雙邊來進行處理，從而增加多邊關系中合作的可能性，同時也要以雙邊促多邊，積極將雙邊合作的力量整合起來，以多個雙邊關系集合成多邊的合作關系進行處理，擴大合作的收益。要注重國際制度作用的發揮。國內學者門洪華認為，國際制度所代表的原則、程序和規范越來越成為大國推行其戰略利益和小國維持其基本利益的工具。國際制度的作用就是要確立游戲規則來降低不確定性，保證提供相互的而非一方獨具的利益，并且提供更為完善的信息，降低交易成本，使得承諾更為可信并促成互惠合作。所以，一方面，“一帶一路”沿線國家要主動建立并維持合作機制，建設成熟的制度規范，約束國家行為，確保合作的制度化，為集體行動提供標準，減少合作成本，增加透明度。另一方面，也要積極利用現有的國際制度，主動學習傳統大國通過建立國際制度來引領世界發展的經驗，明確對接國際制度的路徑和目標，維護自身形象，提升國際話語權，不斷擴大合作局面，引領合作格局。

4.注重文化觀念引導，積極尋找利益交匯點。在“一帶一路”沿線國家合作的達成中，我們要積極轉變思路，突破原有的限制和隔閡，堅持和平共處，用更加和善的方式方法處理沖突與矛盾，摒棄對抗的理念。要充分定位世界各國發展的共有需求及“一帶一路”沿線各國的個性化訴求，尋找中國與沿線國家命運共同體中的利益交會點，號召沿線國家形成問題解決及合作運行機制的統一共識和認同，增強沿線國家選擇合作并付諸行動的決心。當今世界對于文化價值觀引導的需求越來越大。文化價值觀的引導可以為沿線國家提供解決“一帶一路”合作問題的思路和方式，也可以為國家間加強交流、增進政治互信創造有利條件。價值重構的時代下，我國要引領國際合作新秩序，必須發揮利用好自身文化軟實力，營造大國崛起的大格局與新氣象，在與世界各國實現更多價值共享的同時，煥發出新的價值感召力。要積極用“包容”“仁愛”等主流文化價值觀來引領“一帶一路”合作秩序，引導沿線國家對中國加強信任，積極融入到“一帶一路”倡議中。

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（作者單位：同濟大學）