應用型研發項目風險管理初探

王興彤

（中國石化大連石油化工研究院，遼寧大連 116045）

當代企業為爭取競爭優勢、保持可持續發展，越來越多地將目光投注于加強自身研發能力、 提升研發管理水平以及在外部技術市場獲取技術資源上來，這為應用型研發活動提供了廣闊的舞臺。但是，研發活動因其故有的高風險性和不可預測性，經常會給從事應用型研發的組織和個人帶來“意外”的損失，導致項目目標無法達成、甚至失敗。有鑒于此，對于應用型研發項目的風險研究越發彰顯其重要性和必要性。目前，國內外學者在研發項目管理及風險評估上已經做了一些研究，如在投入、技術溢出及吸收能力與經濟增長的空間計量分析, 項目關鍵鏈進度計劃柔性評價，研發項目風險實證等做出了研究[1-6]。該文嘗試從應用型研發項目的一般研發規律出發，在應用型研發項目全過程風險排查的基礎上篩選出主要風險點，分析其成因并提出初步的應對策略，以期對進一步探索和實踐應用型研發項目的風險防控提供借鑒。

1 應用型研發項目的風險排查與評估

風險排查與評估是風險管理的基礎性工作，也是一項專業性極強的工作。要想全面排查并識別出風險、準確地評估每一項風險的等級水平，必須從資源上、機制體制上給予充分保障。組建具有豐富管理實踐經驗的“全科”專家團隊、選用科學的工具與方法是實施有效排查與評估風險的前提條件。

1.1 風險排查的組織與實施

屬于創新活動范疇的應用型研發項目，其風險除一般組織活動都存在的諸如法律風險、財務風險、物資采購風險等，最具特點的就是技術或者是與技術相關聯的一系列風險。對于一般組織活動都要面對的各類風險，相關研究與實踐案例已比較充分，在科學管理框架內的防控措施也比較成熟，應用型研發項目完全可以借鑒實施，不必在風險排查中過多考量。遵從研發活動的一般規律，應用型研發項目風險排查可以分作前期調研、立項決策、研發實施和應用推廣四個階段組織實施，各階段的排查可以齊頭并進。這一方面為在專業對口原則基礎上合理分配專家團隊資源創造了條件，另一方面也可以顯著地提升風險排查工作效能。風險排查的關鍵在于全面有效地識別。由于風險實質上是一種可能性，既未來造成危害、發生損失的可能性。因此，大多數時候，風險識別是在經調研核實已掌握的資料基礎上，對于未來事態發展的預測和研判。當然，最直接有效的識別方式是案例識別法，通過對已有案例的研究快速準確地找出風險點，這也是目前最為常見的風險識別手段。

經排查識別得出的風險點需要分類、 歸集并作出準確的風險描述，這一成果示例展現在表1中。

1.2 風險評估及主要風險篩選

圖1 應用型研發項目風險評估適用矩陣

由風險清單中的風險描述可見，應用型研發項目各風險均很難做出準確的量化評價，大多數時候都只能在理性分析判斷的基礎上給出定性的結論。依靠現有的各種數據量化風險評估模型，并不足以取得令人滿意的評估效果。因此，應用型研發項目各風險點的評估，仍比較適用于以“發生的可能性”和“造成的損失和危害”兩個維度來實施評估的風險矩陣，并且每個維度也不必劃分過多等級，使用“低、中、高”三個等級完全可以滿足應用型研發項目的風險評估要求（如圖1所示）。使用風險評估矩陣逐項對風險清單中各三級風險點實施評估，風險評估等級在“高”以上的風險點就是應用型研發項目的主要風險。它們包括：技術市場需求調研風險、技術市場供給側調研風險、知識產權狀況調研風險、目標決策風險、關鍵技術節點識別風險、人力資源不足風險、外部技術壁壘阻擊風險、技術突破能力不足風險、知識產權保護風險、競爭風險以及收益不能兌現風險，共計11 個。本著重要性原則、抓住問題的主要矛盾，欲提升應用型研發項目的風險管理水平，就要重點針對這11 個重要風險有效開展工作。

2 應用型研發項目主要風險成因分析

全面準確地分析風險成因對于有的放矢地實施風險防控、 制定切實有效的防控措施具有十分重要的意義。表2扼要地列舉了應用型研發項目各主要風險的成因，分析匯總這些成因，可以概括為幾個主要的方面：首先是制度機制成因，由于制度機制的不健全，或者執行不力所引發的風險事件屢見不鮮。其次是資源成因，如果資源、特別是人力資源配給不到位，那么有心無力就是不得不面對的尷尬局面。再次是信息情報成因，不能及時、全面、準確地掌握相關信息情報，就意味著所面臨的風險將承幾何級數增加，這一點對于在應用型研發項目中起決定性作用的項目前期工作，即前期調研和立項決策階段表現得格外突出。最后也是最常被提及的是知識產權成因，關于知識產權糾紛的案例比比皆是，不必枚舉。

3 應用型研發項目風險防控基本策略

從風險排查到風險成因分析，不難做出這樣的判斷：風險防控是一個系統的、綜合性的管理過程，更是一個不斷變化發展的動態過程。因此，不能孤立地、機械地簡單考量，應著眼于多措并舉地構建有效、高效、長效的風險防控體系并實時跟蹤評價、調整完善。就應用型研發項目而言，針對幾個主要風險成因，以綜合防控主要風險為目標制定方略是首先需要研究的問題。

表1 應用型研發項目風險清單

續表1應用型研發項目風險清單

表2 應用型研發項目主要風險成因分析

3.1 健全完善制度機制，狠抓執行力

制度機制的基本功用就是維護組織正常運轉、保證組織目標實現，它是組織防控風險的基本工具。在風險管理日益凸顯的今天，以風險和問題為導向不斷構建完善制度機制已經成為現代企業管理的主要內容之一。與之相輝映的，就是對于如何抓制度落實、提升制度執行力的探索和研究。從應用型研發項目的風險成因分析也可以看出，大多數風險的產生都有制度機制的不健全，或者執行不力方面的原因。客觀地分析現狀，主要的問題不是制度不夠用，而是管用的太少，很多制度條款都缺乏指導性和可操作性，這也是執行力難以提升的主要癥結所在。因此，要充分挖掘和發揮制度機制在風險防控上的效用，就要全面梳理現有制度體系，刪減無效的、冗余的、重復的，補充增加必要的、缺失的，修訂完善缺乏可操作性和不具指導性的，留下能用、管用、好用的。與此同時，應通過進一步明確相關制度的責任條款、強化監督問責、引入第三方評審監管等多管齊下來提升制度執行力。只有從制度機制這一基本面上做足工作、打好基礎，才能夠寄希望于諸如市場調研、目標決策、人力資源不足、知識產權保護等一系列風險防控水平的不斷提升。

3.2 突破組織藩籬，合理配置資源

資源一直是組織活動的主題，資源的基本屬性就是稀缺，無論是獲取資源還是使用資源都是決定組織目標是否可以達成的關鍵性因素。就應用型研發項目而言，幾乎全部風險都包含了資源成因。因此，圍繞人力資源條件、軟硬件基礎條件、技術資源條件等幾個方面展開研究、制定方案策略至關重要。在初步設計和規劃了技術路線和時間進度的基礎上，首要的就是人力資源狀況的評估、預測與安排。須知“人才資源是第一資源”，按照從核心研發人員到一般技術人員、再到輔助人員的基本邏輯順序，根據項目需要提出人力資源需求建議、對于現有人力資源進行安排。如遇現有人力資源不能滿足項目研發需要的情況，則還要制定解決人力資源不足的方案。從體制上看，要較好地規避人力資源不足風險，就要打破組織藩籬，充分利用組織內部以及外部的資源，實現人力資源因項目需要而在組織內部以及組織與組織之間的合理流動，這是未來的發展趨勢和努力方向。相比于人力資源而言，軟硬件資源、技術資源等更加剛性、更易于量化和標定，在其配置過程中也更易于掌控。總之，配置資源的合理性標準就是“夠用但不浪費”，資源配置的目標是“引全社會資源為實現組織目標所用”。

3.3 著力于前期工作，夯實研發基礎

信息情報工作對于研發項目的重要性不言而喻，沒有充分的信息情報為依托，無異于“盲人瞎馬”，會時刻處于危險之中。前期工作是一個應用型研發項目得以順利實施的基礎和前提條件。可以說，在很大程度上，前期工作幾乎可以決定項目的最終成敗。應用型研究是直接面向市場實施開發，其關注點首先就是需求、技術市場的需求。抓住需求點、找準目標市場是一個應用性研究項目得以實施直至高效轉化為生產力的基礎和前提條件。信息情報工作的主要內容就是信息的采集、整理和分析，這些工作需要回答的核心問題包括：技術市場需求找得準不準、 滿足這一需求的可行性如何、有無不可逾越的壁壘和屏障等。要保證信息情報的全面客觀、真實準確，調研人員的主觀努力固然重要，制度機制、 技術方法等的完善和規范則更為必要。首先，應組織專業的調研團隊，從制度機制上明確規范所有信息情報均需由專業團隊匯總、整理、核查、分析，并且只有專業團隊才能夠出具供決策參考的調研報告。其次，要在技術市場供需狀況、技術市場發展變化趨勢以及競爭力分析等常規分析的基礎上，充分利用信息技術手段、數據庫資源、數據挖掘和大數據分析技術，對技術市場需求狀況、 特別是未來發展走勢做出更為全面、客觀、準確的預估研判。科學準確地識別相關風險因素、評估風險水平并提出初步對策，進而為降低市場風險發生的可能性、減少風險造成的損失提供支持。

3.4 創新知識產權管理方法，提升知識產權管理水平

概括地說，知識產權管理就是一個創造并提升自有知識產權價值的過程。在這一過程中，在保護自有知識產權不被侵害的同時，還要避免因侵害他人的知識產權而造成的糾紛和損失。應用型研發項目要順利轉化為生產力，就必須就外部技術壁壘展開調查分析并制定切實有效應對方案。目前，大多數知識產權管理者都著眼于項目形成的最終技術產品是否構成侵權來開展工作。但是，眾多的實踐案例證明，僅關注最終技術產品有無侵權是遠遠不夠的。很多時候，在應用型研發項目實施過程中、 特別是在一些關鍵技術節點上所面對的外部技術壁壘才是致命的。這就要求在知識產權管理中，對于項目實施的主要技術路線、關鍵技術節點有全面準確的認知并在此基礎上實施包括最終技術產品和所有關鍵技術節點在內的全過程管理。要有效防控侵權風險，除了充分整合資源、利用科學檢索工具、委托專業機構實施等措施外，還要對知識產權管理進一步規范、賦予更多的職能、提出更高的要求。從應用型研發項目風險防控的全局考慮，知識產權管理應側重于外部技術壁壘的風險防控策略分析。圖2所示為最終技術產，或者某一關鍵技術節點在面對外部技術壁壘時的風險應對策略，考量風險應對策略的主要標準是“經濟與否”。這里的經濟與否不僅是資金層面的問題，時間、效率、聲望等因素也十分重要。

圖2 外部技術壁壘應對策略

由圖2可見，制定并實施帶有預見性的風險防控策略，無疑會給項目全過程的順利實施提供巨大助益。運用反向思維邏輯，在保護自有知識產權，或者意欲限制競爭對手進入我方技術市場時，可以從“放棄研發項目”選項逆向出發來設計針對組織外部的技術壁壘。由此可見，防止侵權和防止被侵權在邏輯策略上是一而二、二而一的。

4 結語

為保證技術市場健康有序發展、 技術市場服務方和受讓方雙贏共進，客觀分析應用型研發項目的風險及其成因，采取有效的措施加以防控具有十分重要的現實意義。因此，有意于在技術市場提供應用型研發服務的組織和個人都應該將風險防控工作放在戰略的高度去認識和對待。在這一方面，不僅要舍得投入資源，還要不斷地去探索和實踐更為行之有效的流程規范和技術方法。防控風險既是要防患于未然，因此越早地在風險意識指導下開展工作，識別風險、評估風險、防控甚至化解風險，風險防控的效能也就越高。該文聚焦應用型研發項目風險管理，在實際操作示例基礎上提出了一些針對主要風險實施防控的系統方法和邏輯思想，期望能夠為有效防控研發風險、提升風險防控效能提供借鑒。

科技期刊文章的中圖分類號、文獻標識碼與文章編號

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