我國高校自主招生中的社會公平問題研究

陳恒敏

（廈門大學 教育研究院，福建 廈門 361005）

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我國高校自主招生中的社會公平問題研究

陳恒敏

（廈門大學 教育研究院，福建 廈門 361005）

自主招生在高校人才選拔的過程中容易產生以下社會公平問題：考試形式及內容設計不科學，特長生選拔突出中產階級及城市化特征易引致階層公平問題；法制建設不完善、監管不力、行為失范易導致道德公平問題；考生經濟負擔的加重和高校選才成本的增加易導致經濟公平問題；社會輿論過分關注則易導致“不公平引導”問題。社會公平問題的存在會損害高校自主招生的選才質量，并引發社會穩定等諸多關聯問題，長遠來看對全民族文化素質的提高也有重大隱患。因此，需要從大力推動基礎教育均衡發展，構建公平基礎，著眼于考生全體，推動自主招生考試命題的科學化、規范化，以多種形式支持農村地區考生參與自主招生，加強頂層設計，依法規范自主招生等幾個方面，規避并解決高校自主招生中的社會公平問題。

高校；自主招生；社會公平；政策

自主招生是高校招生的一種形式，在擴大高校辦學自主權和選拔人才方面有其優越性。科學的自主招生實踐能夠有效拓寬遴選人才的渠道，提高人才選拔效率。但是，這一招生方式也無可避免地造成了公平和效率相悖，使自主招生在實施過程中受到諸多掣肘，成為輿論關注的焦點。自主招生當中存在哪些社會公平問題，這些問題應該如何在制度設計上得到限制或規避，是本研究試圖予以分析的內容。

一、自主招生的內涵及現狀

目前學界對于自主招生這一概念，有不少具體闡述。有學者從一般性概念界定和實際操作的角度出發，認為自主招生是高等學校在政府批準的基礎上，從招生計劃中劃出一定的比例，根據高等學校自身的辦學要求，選拔適合學校特色的有特長的學生的過程［1］；也有學者從制度建設的層面出發，指出自主招生是高校在教育部及其他主管部門的宏觀調控下，遵循公平、公正、負責的原則，以市場人才需求為導向，從自身教育教學資源的條件出發，獨立自主地擬定招生計劃和組織選拔錄取的招生制度［2］；有學者從自主招生的形式入手進行概念界定，認為自主招生是考生直接在招生學校報名，參加由學校組織命題、閱卷、錄取的考試，考生憑高校簽發的錄取通知書到學校辦理入學手續的過程［3］。

盡管學界在自主招生的概念界定上存在差異性，但在自主招生的某些規定性方面卻高度一致，即自主招生應具備政府宏觀調控、高校招生自主權等基本要件，并在全過程中貫徹公平、公正、公開的招生原則。其中，“自主”是前提，“招生”是目的。在自主的前提之下招收到合適的學生，進行合理的雙向選擇及教育資源分配，不僅是自主招生的題中之意，也是高校進行招生形式探索的最終目標。

二、自主招生的社會公平問題

中國有著悠久的考試傳統，考試在國人心目中承擔了過多的負載，包括對社會公平的關注。社會公平具體可分為階層公平、種族公平、民族公平、文化公平、經濟公平、道德公平、性別公平等諸多層面。在我國高校自主招生實踐中，階層公平、經濟公平、道德公平等體現社會公平較為明顯，應當引起足夠的重視。

（一）自主招生的階層公平問題

1.自主招生的命題內容與考查形式具有典型的城市化、中產階級化傾向

現行高考的一大弊病是過于重視對理論知識的考核，考查形式也比較單一。基于這一制度缺陷，各高校在自主招生考試當中應更加關注對學生綜合素質的考查。然而，學生綜合素質的評價標準一般高過現行高中教育的基本要求，具有明顯的城市導向和中產階級傾向，這在部分高校自主招生的開放式問題中表現得尤為明顯。例如，2015年北京大學自主招生面試試題“談談你對滴滴打車與專車經營的看法”；2014年北京大學自主招生面試試題“北大某學者近期表示告別微信，認為其中文字泛濫可能導致注意力資源的不當配置，而沉溺于社交網絡將使人逐漸喪失自己思考和選擇的能力。對此你怎么看”；2012年清華大學自主招生試題“請你比較美國大學的公開課和中國大學的公開課”等［4］。

上述試題無不以每年的社會熱點現象作為切入點，對學生的表達能力、邏輯思維能力、分析能力等進行全面考查。但是，如果考生來自農村地區或者欠發達地區，以上試題顯然有失公允。當前，我國許多縣級城區甚至連通勤公交車都沒有，試想一個成長在農村地區、可能根本沒打過車、甚至連出租車都未嘗得見的學生，或許根本對此一無所知，遑論評價“滴滴打車”。長期在硬件資源匱乏、信息閉塞、家長嚴控手機和電腦的成長環境中的考生，也不太可能有機會接觸微信或者上網學習公開課。要對這些熱點問題有基本認識，起碼應當有過初步的類似體驗，這對中產階級及以上家庭、成長于城鎮地區的考生而言并不是什么難事，但對不具備上述條件的考生來說則顯得十分困難。同樣可以設想，假如考試命題具有明顯的農村化傾向，主要讓考生去區分農村常見植物、考查學生的農事活動實操能力等，城市學生將顯而易見地不具備優勢。雖然落后地區考生成績不佳可能是自身發展的條件不足所致，但測試形式及內容在區分能力和消解背景差異之間必須保持適當的平衡，不能用“絕對的均等”掩蓋了一切［5］。除此之外，在高校自主招生的面試環節方面，主要考查并強調考生的整體風貌和綜合素質，具體標準是要求考生具有廣闊的視野、知識面，以及流暢的口語表達能力、清晰的思維能力等，這些要求大都超出了一般高中教育的要求。考生綜合素質和能力的養成，往往需要長期的積累和環境的熏陶。因此，“高考考學生，自主招生考家長”，家庭社會資本對于自主招生活動的影響十分深刻［6］。長此以往，考生家庭在整個社會中的地位及其掌握的社會資源會導致考生階層乃至社會全體階層的固化。

高等教育的目標之一是提高人的現代化水平。自主招生在試題內容設計及考查傾向上先驗地打上了城市化、中產階級的烙印。招生作為高等教育的準入環節，非智力因素干擾作用過大，將影響招生質量。若農村生源因其成長環境差異而在招生當中遭遇隱性不公，無疑會造成人才壓抑，影響招生公平。

2.“特長生”本身具有中產階級特征

自主招生傾向于選拔有專業特長或才藝的學生。在全國奧林匹克競賽、國際性奧林匹克競賽、科技創新大賽、電腦制作大賽等權威賽事中有獲獎經歷，或者在文學、藝術、體育等方面具有特殊才能并獲得較重要獎項的考生，往往在各高校的自主招生考試中占有優勢。但多媒體、計算機等先進技術，在偏遠地區或欠發達地區的普及率遠不及中心城鎮和經濟發達地區。就二者所擁有的教育資源而言，城市學生的優勢明顯，農村學生則缺乏必要的甚至可能是基本的現代化教育機會［7］。文學、寫作等創作并不是隨心所欲的，它需要大量的前期閱讀和豐富的實踐積累；藝術實訓如樂器、舞蹈等，其經濟成本投入較大，一般農村考生難以負擔。除體育訓練加分外，對于其他方面的特長而言，城市考生比農村考生占有更多的天時與地利。長此以往，“兩極分化”格局的“再生產”，以及固化的教育資源分配慣性將進一步擴大社會分層，這對全民族的素質提升以及社會穩定十分不利。

（二）自主招生的道德公平問題

誠信不僅是中華民族的傳統美德，也是社會主義核心價值觀的重要組成部分。當代中國，人們的競爭意識空前提高，但全社會普遍守信的契約意識卻有所淡化，誠信的正負向激勵機制還不顯著，相關的法制建設并不完善，法治意識尚未深入人心。高校自主招生同社會各界利益息息相關，需要建立在公開、透明、信息對稱的基礎之上，這在當前的社會背景下仍面臨著巨大挑戰。

自主招生為避免高考“一考定終身”帶來的隨機性，引入了基于考生高中學業水平考試成績的綜合評價體系。教師作為評價主體，若缺乏有效的監管及事后問責，沒有建立起完善的誠信檔案，可能導致實際操作環節的嚴重失范。在實踐中，部分學校為保升學率，給學生偽造高中學業水平考試成績單，以次充好；部分高中在向名校推薦生源時，采用折中辦法保升學率，即有意推薦有上名校實力但并沒有十成把握的學生入讀名校，有意不推薦最頂尖的學生，讓他們參加高考，從而保證全校升學率。這些現象都是在招考信息不對稱情況下所產生的道德風險問題，違背了保證優秀生源享受一流教育資源的初衷。在避免“尋租”、強化規則的問題上，許多高校也嘗試有所突破，但效果往往不甚理想。如北京大學為防止招生面過廣引起腐敗，實行定點中學的校長推薦制。作為全國最高學府的代表，只在若干中學實行推薦制，保證為數不多的中學優秀生源享有升學綠色通道，無疑有失公平。但是，在中國幅員如此遼闊、高中應屆畢業生如此之多且素質參差不齊的前提之下，面向全國所有高中學校考核推薦生源，又是一項成本極其高昂、效果勢必不理想的繁重工作。若采取按各省（區、市）人口比例等額劃分份額推薦的制度，又無疑使無論基礎教育水平如何，均擁有了同樣比例的“入場券”，結果可能導致發達地區的部分高水平學生失去接受一流高等教育的機會。

高校自主招生涉及巨大的利益關系，要構筑好法律紅線，讓自主招生有法可依、有法必依，避免自主招生變成權錢交易，避免有權有勢、擁有較大社會話語權和社會資源的“關系戶”占據更多上名校的機會。如何更大程度上規避“條子生”“關系戶”是在當下高校自主招生制度設計中亟待完善的課題。

（三）自主招生的經濟公平問題

1.自主招生不利于家庭經濟能力較差的考生

就規模經濟效應而言，自主招生相較于全國統一招生考試，成本高而收效低，無形中加重了低收入群體學生的家庭經濟負擔。有學者曾舉例論述這一問題：“若一名來自廣西橫縣的考生填報了北京大學、復旦大學、廣西大學3所高校的自主招生考試。那么他必須分別前往北京、上海、南寧3地進行考試。假設3校考試時間間隔較大，他每一次考試都從家中出發，坐長途汽車到達南寧之后，再乘坐最為便宜的普通火車硬座前往北京、上海兩地。按所在城市一般水平的食宿費用計算，即使是保守估計，該名考生的3校考試成本也比在本縣參加全國統一高考高出了近2 139元。”［8］如果考生來自新疆、西藏、青海等較為偏遠、交通不便且本地名校較少的地區，所要負擔的經濟成本將更為巨大。這些費用對于低收入家庭出身的學生而言是異常沉重的額外升學成本，而且舟車勞頓之后未能及時休整便倉促上場應試，考生真實水平能否得到充分發揮也需考量在隱性成本之內。這意味著來自富裕家庭的考生比預算約束較緊張的貧寒考生，無形中擁有了更多報考名校的機會。

2.自主招生加重了高校人才選拔成本

對于高校而言，自主招生相比統一考試同樣不甚經濟。各高校從考試的組織、接收考生的申請材料、考試命題、評閱試卷等各個環節都要付出巨大的人力、物力、財力。對于部分名校而言，接收到的全國申請材料勢必會更多。如此龐大的工作量，各高校能否確保錄取結果公平、保證人才選拔質量？僅僅依靠學校招生部門的力量能夠應對？這些都無疑十分考驗高校領導以及招生部門工作人員的能力及智慧。

（四）自主招生的“不公平引導”問題

“議程設置”這一傳播學經典理論告訴我們：大眾傳播媒介在一定階段內對某個事件和社會問題的突出報道，會引起公眾的普遍關心和重視，進而成為社會輿論討論的中心議題［9］。高考歷來是高中教育教學和學生學習的“指揮棒”，社會輿論關注度極高，其引導作用十分明顯。在自主招生中，針對一些特定科目或領域的拔尖人才破格招生，可能產生“不公平引導”問題。這一問題表現為由自主招生考試引發的倒逼機制，即自主招生的考試目標和手段影響考生路徑選擇，進而引起考生之間的資源博弈，從而倒逼部分學生“走險棋”、故意偏科或專攻一科。這種行為違背了中學教育的培養規律，易產生不當導向。

文學特長考生在部分高校的自主招生中受到了較多關注，因此有不少考生在備考時特意準備作文考試，甚至偏廢其他科目，試圖出奇制勝，以求得進入名校的捷徑。2002年，考生胡堅出版小說《憤青時代》，獲得文學界好評。作者曾公開宣稱，出版此書的目的就是希望得到北京大學的關注，所幸的是該考生得償所愿，被北京大學中文系破格錄取。但以該考生的學習成績，高考考入北京大學的可能性幾乎為零。該考生被輿論報道后，北京大學為防止產生不良導向，變相鼓勵其他學生仿效此舉，最終決定不予錄取。而后該考生卻被武漢大學破格錄取。此事反映了北京大學、武漢大學兩校在面對此類“怪才”時的不同態度，在當年引起輿論廣泛討論。在“特殊人才、特殊處理”的輿論引導下，若對考生群體產生不當引導，將會偏離并違背自主招生的初衷。

綜合素質要如何客觀評測，如何使結果得到較廣泛認可，從技術的角度來看是一個非常復雜的實際問題，若操作不當將引發考生在經濟、階層、社會關系、家庭實力等諸多層面上的不正當競爭，進而產生社會公平問題。對個別考生采取破格錄取方式，是否會產生不良導向，引發機會主義投機行為，進而影響招生公平，“度”應該如何把握，這些問題都需要審慎的考量。一旦制度設計產生失誤，將對考生、學校、社會乃至國家造成諸多不良后果。

三、政策建議

自主招生當中存在的階層公平、道德公平、經濟公平以及議程設置問題，并不全然是考試制度自身的問題。它與社會經濟發展的諸多方面息息相關，是一項系統性、全局性的綜合性工程。要全方位地解決這些問題，首先應當大幅提高社會經濟發展水平，使物質資源得到較大豐富。還應不斷提升基礎教育建設水平，只有基礎教育建設水平得到普遍提高，才能使廣大學生有相對均衡的教育基礎，從而使高等教育選拔更加科學、合理。在當前條件尚不完全成熟的情況下，做宏觀層面的制度設計，應該從治標開始，著眼于考試制度自身科學性、規范性的提高，并不斷拓寬考生參與招生考試的渠道。

（一）大力推動基礎教育均衡發展，構建公平基礎

基礎教育是高等教育的基礎，基礎教育的質量與水平從源頭上決定了高校自主選拔人才的質量。高質量、高水準的基礎教育能夠產生較好的外溢性，有助于促進高等教育的發展。這是一項關乎全局性、戰略性、持久性的巨大工程，必須持之以恒地投入時間、金錢和精力。當前的關鍵是要盡快促進西部地區、農村地區基礎教育的發展，以推動財政轉移支付、加強基礎設施建設、促成優秀教師到落后地區支教等多種方式，持續提升基礎教育質量。只有基礎教育質量在全國范圍內實現相對的基本均衡，才能在相對公平的基礎上促進高等教育資源在全國范圍內的合理配置，在更大程度上消除地區差異。

（二）著眼于考生全體，推動自主招生考試命題的科學化、規范化

在我國歷史上，“八股取士”曾經遭到社會各界的強烈批判。然而，“八股取士”實際上體現了對文學考試評價標準化的價值取向，在一定程度上有助于保證結果的公平。它不會因人而異、因事而異。考試是一門重要的科學，組織一場成功的考試，不僅涉及所考科目的試題命制，還需要考慮到試題的信度、效度、區分度等科學化指標，更要從教育學、心理學、管理學的視角通盤考慮。因此，要注重考試，特別是全國高校招生考試的客觀性。對各高校自主招生而言，要量力而行，適當加大投入，延聘一批本學科以及相關學科的專家學者及一線教師，引入外單位專家并實行事前保密制度，以規避本單位人員的人情往來關系。對考試方式、內容、測試標準等反復推定驗證，避免經驗主義及形式主義，應充分考慮到考生生源地、階層覆蓋面等問題，并結合我國各地發展不平衡的實際情況，兼顧各位考生的知識結構和成長背景。

對于藝術類考試、人文社科類考試以及“綜合能力評測”等主觀性極強的考試，應特別注意命題及評測的科學性。同時應規范考試形式，藝術類自主招生考試應實行評委、考生分離等舉措，相對準確地挖掘考生的實際水平。就選拔標準而言，學校應根據各自辦學定位、辦學條件、培養目標等綜合確定錄取標準，做到有章可循，有標準可依，而非任意遷就，“自主招生”并不能完全等于“破格錄取”［10］。畢竟在自主招生實踐中，“破格”只是個例，定規合矩才是常態。

（三）以多種形式支持農村地區考生參與自主招生

在當前各地基礎教育發展水平差異巨大，落后地區生源依舊大量存在的情況下，治標的舉措是要仔細遴選考試素材，精確量化考試評價標準。對一些不利于農村生源的考試內容，要及時剔除。在科學論證、仔細甄別的基礎上，向農村生源傾斜部分名額，在自主招生可控的范圍內探索城市生源和農村生源的“雙軌制”招生。為方便農村生源參加自主招生考試，應當加大對農村地區中學的招生宣傳力度。根據全國自主招生實際情況，統籌安排農村考生赴高校參加自主招生考試。除政府撥款、高校負擔部分資金外，可探索基金會、助學金等社會資金募集渠道，為農村學生及家境貧寒學生參與自主招生考試提供部分或全部資金幫助，使這部分優秀學生能夠享有同等的升學選擇權。

近年來，我國許多高校在自主招生考試實踐中形成了“多校聯合”招考的新形式。不同高校整合資源進行自主招生考試，在降低考試成本、弱化經濟不公平問題以及避免考生參考的時間沖突等方面確實起到了一定作用。正如清華大學招生辦負責人所言：“（考生）只需參加一次考試就有機會獲得不同大學的自主招生資格，降低了考生在多個大學之間來回奔波應試的成本。”［11］但這一制度設計在實踐中又出現了諸多問題。得到社會普遍認可的“985工程”高校幾乎全數參與到自主招生的聯盟當中，并且分為3大不同陣營。社會上關于自主招生演變為“小高考”“掐尖”、搶優質生源、加重學生負擔等，負面聲音不絕于耳［12］。鑒于此，教育部于2014年取消了聯考自主招生方式。但是，這一制度設計在解決經濟公平、提高自主招生效率等方面的優勢是顯而易見的。當下如何協調平衡自主招生的優劣勢，如何在避免壟斷優質生源、加重學生負擔的基礎上，降低考試成本，切實便利考生，值得進一步研究。

（四）加強頂層設計，依法規范自主招生

要強化監督機制，加強輿論引導，依法自主招生，規范招生行為，構建公開、公平、公正的招生體系。首先，加強法制建設，以法律規范自主招生行為。目前，自主招生的法制建設還亟待完善。教育部雖然已發布相關政策要求加強對自主招生違紀行為的處理，各試點高校要依法治招、嚴格程序、規范管理、完善制度建設。但這些政策文件并不是立法機構制定的法律，不具有廣泛的適用性；《教育法》和《高等教育法》又只是對一些基本原則問題提供法律依據［13］。因此，細化、具體化法律條文，使自主招生的每一個環節都被置于法律的規范框架下，讓自主招生有法可依、有法必依。

其次，落實主體責任制，把關每一個環節，健全事后追責制度。探索建立高中校長推薦的問責機制，對高中失實的推薦行為事后問責，力求引以為戒。對簽訂了就讀合同而最終違約的考生，不能抱有“保護高分學生”的心態，要予以批評曝光；對于徇私舞弊行為，要實行零容忍，防止暗箱操作，建立完整的公示機制。

再次，強化輿論引導和議程設置，提高大眾法治觀念，促進公正、公平、公開、誠信的招生氛圍的形成。通過大眾傳媒，妥善引導社會各界對于自主招生的評價，形成審慎務實的討論氛圍。對于人才選拔不能急于求成，如果對招生制度的討論缺乏基本的建設性態度，一味批評甚至胡亂批評、一味進行負面報道而不思建構，亂貼標簽卻缺乏理性分析，結果只能使自主招生陷入輿論的漩渦之中，不利于相關工作的持續開展。

最后，提倡契約精神，以契約精神規避道德風險問題。對自主招生而言，制度規范是規避道德風險的重要手段［14］。在高校與學生的博弈中，只有對招考信息進行最大化的公開與公示，才能使招生更具有程序正義，進而保證自主招生考試結果的公平和公正。只有社會各方面共同以積極、穩健、理性、務實的態度參與自主招生的建構和完善，才能使社會公正在自主招生過程中得到更好的體現，才能在更大程度上保證社會的公平正義。

［1］程斯輝.自主招生與高校的自覺、自律和創新［J］.湖北招生考試，2004（6）：1.

［2］張繼明.從高等教育大眾化角度審視高校自主招生［J］.湖北招生考試，2005（8）：68-72.

［3］樊本富.中國高校自主招生研究［D］.廈門：廈門大學，2009：5.

［4］搜狐教育.清華、北大2011—2015年自主招生面試真題匯總［EB/OL］.（2015-12-26）［2016-05-05］.http：//learning.sohu.com/20151226/n432659138.shtml.

［5］周序.高考公平研究：回顧與展望［J］.國家教育行政學院學報，2011（9）：64-68.

［6］劉進.社會資本對高校自主招生影響的實證計量［J］.重慶高教研究，2016（2）：72-80.

［7］呂小芳.我國高校自主招生制度研究［D］.武漢：武漢理工大學，2007：20.

［8］劉海峰.高校招生考試制度改革研究［M］.北京：經濟科學出版社，2009：334.

［9］麥克斯韋爾·麥考姆斯.議程設置理論概覽：過去，現在與未來［J］.郭鎮之，鄧理峰，譯.新聞大學，2007（3）：55-67.

［10］張亞群.高校自主招生改革：動因、問題與對策［J］.北京大學教育評論，2010（4）：30-42.

［11］謝苗楓.自主招生破冰六年：“小高考”漸成大氣候［EB/OL］.（2009-11-19）［2016-05-05］.http：//news.xinhuanet.com/edu/2009-11/19/content_12489476.htm.

［12］張維.自主招生不得采用聯考方式教育部取消北約華約等聯盟［EB/OL］.（2014-12-27）［2016-05-05］.http：// news.eastday.com/eastday/13news/auto/news/china/u7ai3164391_K4.html.

［13］鄭若玲.普通高校招生考試法規建設述評［J］.廣東工業大學學版（社會科學版），2002（4）：5-8.

［14］劉陽，林成華.高考招生中的信息不對稱問題及其規避［J］.重慶高教研究，2016（1）：82-87.

（責任編輯 張海生 韋春霞）

Research on the Equity of Universities’Independent Recruitment

CHEN Hengmin

（Institute of Education，Xiamen University，Xiamen Fujian 361005，China）

Independent recruitment probably intends to cause the following questions during the talents-selection：the unequal design，discriminated content of examination，test tendency of urbanization-oriented as well as the biased specialty will probably emerge some class-oriented equity issues，the relatively poor law-system construction and the shortage of legal regulations as well as unmoral behavior could bring out moral equity issues，the increasingly heavy burden of participant students as well as the economic cost of the higher education institutions pose heavy economic issues，the misleading information and competitive game on resources of students cause the misleading media agenda setting issues.The social equity issues as mentioned above will harmfully damage the quality of talents-selection，also，it will seriously damage the quality of whole nation.In order to avoid the above questions，we should promote the equilibrium development of fundamental education，motivate the active participation of rural region students，promote the socialization and normalization of the recruitment feasibly and regulate the procedures of independent recruitment.

universities；independent recruitment；social equity；policies

G640；G649.22

A

1673-8012（2016）05-0053-06

10.15998/j.cnki.issn1673-8012.2016.05.009

2016-05-12

陳恒敏（1992—），男，福建寧德人，廈門大學教育研究院碩士研究生，主要從事高等教育學及教育經濟與管理研究。

引用格式：陳恒敏.我國高校自主招生中的社會公平問題研究［J］.重慶高教研究，2016，4（5）：53-58.

format：CHEN Hengmin.Research on the equity of universities’independent recruitment［J］.Chongqing higher education research，2016，4（5）：53-58.