創新產出與勞動生產率增長關系分析

丁云霞

內容摘要：本文利用我國2004-2011年省級面板數據，以發明專利和實用新型專利為基礎構造創新產出變量，并結合資本存量、工業化水平和出口規模等變量，分區域考察了我國創新產出與勞動生產率的關系。結果發現，發明專利對區域勞動生產率增長有反作用，而實用新型專利則有不太顯著的正向推動作用。此外，工業化水平和出口規模均顯示出不同的影響。這說明，在國內產業結構尚不夠優化的條件下，短期內創新產出的增加并不一定都會對經濟增長產生積極推動作用。

關鍵詞：專利 創新 勞動生產率

引言

伴隨著開放型經濟發展水平的日趨提升，我國企業的知識產權意識逐漸加強，尤其是加入WTO之后，隨著專利制度體系逐步完善，國內各種專利的申請量和授權量都保持空前的增長率。2001年以來，我國發明專利和實用新型專利的申請量均達到有記錄以來的90%以上。由于專利文獻蘊含著大量的科技、情報等信息，同時專利的引用過程又是一種潛在的知識演進活動，近年來對專利展開的相關研究便成為學界的熱點之一。在科學計量學領域，專利主要是被看作一種類似于論文的文獻信息進行可視化研究。實際上，目前對專利研究最多的主要集中在經濟領域：專利的申請量和授權量的變化可以反映出一個國家和科技進步程度，尤其是中國專利的爆炸式增長被引起了廣泛的關注，當然對發達國家和地區的研究或許更具有代表性。

經濟長期增長的關鍵是在技術創新條件下生產率的持續提高，因為生產率體現了要素投入的產出效果，不僅影響要素的邊際報酬，而且在很大程度上標志著生產力水平提高，從而對經濟的可持續發展發揮重要作用。對于企業來說，生產率是決定短期經營與長期發展的重要因素，因為在短期內，高生產率可以降低生產成本，提高利潤率；在長期內，高生產率可以帶動自身競爭力的提升，從而更加有利于企業進一步發展。

因此，無論是宏觀層面還是微觀視角，生產率的發展都被看作科技進步的象征，而專利又是創新活動的重要標志，所以學者們可以根據各種統計數據很方便地研究專利與經濟增長的關系。科技進步對經濟增長的作用最直接的表現就是對勞動生產率的推動作用上，和其它因素相比，如內部需求、外部市場、融資來源、產業集聚等，創新驅動作用是否更加顯著是一個值得研究的問題。創新是生產率進步的主要推動力和持久源泉，生產率的提高又是經濟增長的核心，而整個過程作為一個復雜的系統，包含研發、技術、生產、市場等一系列相互聯系的經濟節點。

當然，與經濟發展相關的任何因素的變化都會對生產率產生不同的影響，學者們由于樣本數據選取的差異、研究方法的不同會得出不太一致甚至截然相反的結論。之前眾多的研究都習慣把專利看作變量之一，直接納入模型進行實證研究，得出了許多富有政策含義和理論研究價值的結論，這一做法確實能揭示一定的問題，但是由于不同專利類型對生產力的作用力度和時間有較大差別，所以如何將不同專利有機聯系起來而又能有區別地進行研究很有必要。本文將在現有文獻的基礎上，以發明專利和實用新型專利為基礎構造創新產出變量，結合資本存量、市場化水平、出口規模等因素考察對勞動生產率的影響情況。雖然申請的專利最后不一定被授權，但是申請量可以直接反應一個地區的創新程度，所以本文采用專利的申請量而非授權量。

為了更加全面研究創新產出對勞動生產率的影響，本文在全國層面的基礎上，分別從三大經濟區的角度來詳細研究二者之間的關系，具體劃分情況是：

東部地區包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南11個省、直轄市；中部地區包括山西、內蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南9個省、自治區；西部地區包括四川、重慶、貴州、廣西、云南、陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆10個省、自治區、直轄市。由于西藏專利太少，因此將之除外。本文采用王賢文的做法，將廣西歸入西部而非東部，主要是由于該自治區與東部其它發達省份經濟差距較大，而與西部省份相近。

研究設計與數據說明

（一）研究設計

本文擬采用省級面板數據計量分析創新產出等因素對勞動生產率的影響。考慮到滯后期對自身的影響之大，本文把生產率的滯后一期納入自變量的范疇；由于資本積累對經濟增長的過程中始終有著不可替代的作用，所以本文把資本深化納入模型。本文用Y表示區域國內生產總值，L表示區域就業人員數，K表示區域資本存量（這里用固定資產投資代替），則y=Y/L就表示區域勞動生產率，k=K/L表示區域人均資本投入（也即資本深化）。為了便于對比，對于創新產出變量，本文對發明專利和實用新型專利分開進行考察。考慮到分析結果的穩健性，除了所重點關注的創新產出這一因素外，在模型中還引入地區工業化水平（industr）和出口規模（export）兩個控制變量。在實際操作過程中，首先給所有變量取對數以最大限度地減少異方差，模型具體設置如下：

（1）

（2）

其中，下標i表示省份，t表示年份，上標-1表示變量的滯后一期，μ為隨機誤差，對其它變量進行說明：

地區工業化水平，考慮到目前中國正處于轉型期，而對于從農業國向工業國轉型的經濟體來說，工業化對經濟增長起著關鍵的作用，因此本文納入該變量，在實際操作過程中采用區域工業產值占GDP的比重來代替。

出口規模，經濟全球化能使國外先進技術和管理經驗更快地滲透到本國經濟中來，從而影響生產率的發展，由于對外貿易是國際化的一個重要途徑，是影響生產率變化的重要因素之一，因此，為了客觀地對生產率進行考察，本文將納入出口規模作為控制變量，用出口占對外貿易額的比重來表示。

創新產出水平，發明專利和實用新型專利的“技術含量”有很大差別，受保護的期限不同，那么即使在經濟發展的同一階段它們在經濟發展過程中發揮的作用應該有比較大的差別。為此，二者被分開建模，分別用innov和utility表示兩者所占份額。endprint