產學研模式技術創新與轉化的促進機理研究—基于界面遷移視角

■ 陳偉珂 教授 王 純 蔚 朋（1、天津大學管理學院 天津30007 、天津理工大學管理學院 天津 300384）

產學研模式技術創新與轉化的促進機理研究—基于界面遷移視角

■ 陳偉珂1、2教授 王 純2蔚 朋2（1、天津大學管理學院 天津300072 2、天津理工大學管理學院 天津 300384）

本文對我國技術創新與轉化率低的問題進行剖析，通過對技術創新與轉化實質與過程的分析，得出傳統產學研合作方式中存在技術交流與組織溝通不暢的界面障礙問題。通過對界面的分析，得出高校系統與企業系統技術范式轉變造成的界面粘度是阻礙技術創新與轉化的重要原因，從而對界面粘度的形成與作用機理進行研究，得出界面遷移對技術創新與轉化有促進作用，提出建立以界面遷移為基礎的產學研技術創新與轉化的促進機制，以期提高技術創新與轉化的效率，并為相關部門制定產學研政策和選擇合作模式提供決策支持。

產學研 技術創新與轉化 界面遷移 技術范式 界面粘度

產學研合作雙方信息的不對稱很大程度上是由于雙方存在界面障礙造成的（Rudy K，Moenaert，Willian E Souder，1996），界面障礙是導致我國高技術產業化效率低、效益差的重要原因。這種信息不對稱造成了大量的粘滯信息，由于此類信息粘滯主要集中于合作雙方的交叉界面，在此將信息粘滯的程度稱為界面粘度。由于產學研合作中技術在從研發到成熟再到商品化，從高校等研發單位到企業等產業部門的過程中，合作雙方的技術研究范式發生轉變，尤其在雙方交接的界面上會產生技術范式的非線性變化，這會大大提高界面粘度，阻礙技術創新與轉化的效率。本文研究提高技術創新與轉化的效率問題，主要是解決雙方的界面障礙問題，降低界面粘度，其實質是把傳統的技術轉讓模式下存在于企業和高校技術交易階段的界面向前或向后遷移，使企業與高校兩個不同的系統之間的界面逐漸淡化，兩個系統之間的技術與信息交流逐漸加強，實現促進技術創新與轉化的目的。

產學研模式技術創新與轉化的實質與過程分析

產學研模式是高校與企業在政府與中介的參與下形成有機整體實現技術創新與轉化的一種方式，其目的是實現高校系統與企業系統的交融，其實質是高校的知識以技術的形式流向企業，企業將技術轉化為有價值的產品的一種渠道。

技術創新與轉化是一系列的過程，包括基礎研究、技術研發、技術成果、技術采用、技術商品化和市場營銷等階段。這個過程其實質就是知識、技術、產品三種價值形態的轉化，也是高校與企業之間知識價值的流動，其過程如圖1所示。從中可以看出，技術創新與轉化的過程是一個知識流動與建立的過程，知識發現技術，技術實現產品，當知識從高校系統剝離向經濟產品轉化時，技術是連接高校與企業之間的紐帶，在技術階段高校與企業之間的合作程度、知識前后的傳承，決定了技術轉化的成功與否。

傳統模式下技術創新與轉化的界面分析

在傳統的高校與企業合作的模式中，技術轉讓占很大的比例，高校將已經成型的技術以一定的價格出讓給企業單位，企業負責將該技術商品化。這個過程通常發生在高校已經取得了某種技術，而企業也正需要這種技術來解決生產上的瓶頸或根據這種新技術投產一個有前景的項目，企業以一個高于開發成本的價格來購買高校的技術，其過程如圖2所示。

在這種模式下，高校與企業之間的交易存在著一個明確的節點A，在A點實現雙方資金交易和對技術所有權的轉移，在這個節點會發生雙方知識、技術的交接，人員的培訓，同時雙方各相關組織也在這個節點產生聯系，這一系列的點就構成了一個清晰的面S0，此界面越清晰對雙方交流的阻礙越大。在S0界面兩種不同系統的技術范式會發生變化，如果技術范式產生非線性變化，則界面粘度會越大。

（一）界面粘度的形成與作用機理分析

界面粘度反映合作雙方在技術轉移過程中合作難易程度與技術創新與轉化的難易程度，其形成與作用機理要從組織與技術兩方面來分析。

從組織上講，界面粘度是組織界面的存在的結果。界面是系統邊界的一種形態，是把系統與環境分開的某種界限。當兩個不同的系統在一起產生交合時，界面是兩個系統相互作用的匯集處，是矛盾的集中點。

界面的清晰與模糊體現在時間與空間兩個維度上（章琰，2003）。從時間上講，如果高校和企業在技術創新和轉化的過程中，技術交易的時間節點是具體、明確的，則界面在時間上是清晰的；從空間上講，同理如果高校與企業在技術創新和轉化的過程中，存在明確的產權轉換點，則界面在空間上是清晰的。如圖2中A點所示，在這一節點，進行技術、資金、信息等的交換，同時進行技術產權的轉換，在該技術轉讓模式下，這一系列的交易都集中在技術成果與采用的對接，其時間與空間節點非常明確，交易的邊界層非常狹窄，即時間的短暫性、合作的局限性和信息的不對稱性，這不僅加大了交易成本，還會導致交易雙方之間的不信任，簡言之這種模式可視為知識與技術的交易模式，缺乏合作的默契，易造成技術轉化不徹底的弊端。

界面產生的原因是由于“粘滯信息”的存在導致的不同系統部門之間的信息不對稱，以及不同系統部門之間目標與價值取向的不同（郭斌等，1997）。經濟學意義上的高校一種非營利組織（郭曉川，2001），而產業部門是典型的追求利潤最大化的盈利組織，二者的價值觀與技術創新動機有著突出差異，這種差異在很大程度上造成了雙方合作過程中的交流與溝通的界面障礙，從系統的觀點來看，子系統之間“質”的差異越大，它們之間的界面有效性就越不確定，從而使界面極有可能成為決定系統整體功能有效性的重要因素（方一冰等，2004）。

從技術上講，界面粘度是技術范式轉變的結果。技術范式的轉化分為線性轉化和非線性轉化。拉卡托斯（1987）的技術范式轉變體系認為技術范式的轉換是技術共同體人或組織“格式塔”的轉變。在產學研合作雙方技術范式的轉化中，若高校的創新技術是對企業原有產品的功能、外形與設計標準的提高，則這種技術范式的改變是線性變化的，其雙方的信息溝通、技術交流是比較暢通的，即雙方的理論水平、技術差距比較小，造成交易界面比較模糊，界面粘度較低。若高校的創新技術是企業方面未涉及的領域，如設備、工藝的重組，使技術路徑和設計理念與企業原有的技術范式有質的區別，則這種技術范式的變化是非線性的，雙方在技術交流、信息溝通方面不易進行，即雙方理論水平、技術水平差距大，造成交易界面比較清晰，產生的界面粘度高，嚴重阻礙技術轉化。

根據分析可知，界面粘度的清晰與模糊是隨著技術范式轉化程度的不同而改變的。技術范式轉變的非線性程度越大，其組織界面越清晰，其界面粘度越大。因此，在產學研合作過程中，打破高校與企業之間的界面顯得至關重要。本文擬采用界面遷移的方法，通過加強雙方合作溝通，增強雙方技術創新與轉化的共識，減小雙方之間的差異，降低技術范式轉變對界面粘度的影響，進而降低界面粘度。

（二）傳統模式下界面引起的問題

1.技術轉化不暢。這種合作模式下，企業可以得到自身需要的技術，高校也可以得到自身發展需要的資金，但知識形態的轉移不是很順暢，因為人是傳播知識的介質，由于界面的存在致使雙方技術人員交流出現障礙，技術的研發人員與應用人員出現了脫節，導致了雙方之間的技術差不斷加大，這不利于技術的產品轉化，實現不了技術應有的功能價值。

2.技術資源浪費現象嚴重。技術轉讓模式并不能很好的促進高校技術的創新，這個過程是企業選擇技術的過程，由于界面的存在導致雙方之間的信息溝通不暢，研發人員在不了解企業需求的情況下進行研發，在研發的過程中會產生一系列的新技術，但企業只需要某一種技術，很多新技術得不到應用，或研發的新技術與企業需求的技術有一定的差距而得不到利用，導致技術創新與利用的效率太低，形成了大量科學技術成為展品的現狀。

3.交易成本高。由于高校在研發的過程中產生了大量的技術資源的浪費，這些成本也會加在交易成本當中，同時由于技術接收端對技術的不了解，需要有一個過程對技術了解和學習，這個過程也會增加成本。

通過以上對界面的形成及導致問題的分析，提高技術創新與轉化的效率就必須解決界面障礙問題，在技術階段實現兩個系統合作界面的模糊化，增強兩個系統之間的滲透性，從而實現知識在兩個系統之間的順利流通，實現界面模糊化現階段有效的方式是界面遷移，通過界面向前或向后遷移，實現提高技術創新與轉化率的目的。

界面遷移機制研究與模型的建立

通過分析可知，高校與企業是兩個不同的系統，它們之間存在不可完全消除的組織界面和技術界面，只能把它模糊化，從而降低界面對技術合作的影響。現階段實現界面模糊的方式是界面遷移，通過增強雙方組織與人員之間的接觸，淡化雙方之間的隔閡，實現知識形態從高校到企業的轉移。本文研究產學研模式下技術創新與轉化的促進機制正是建立在界面遷移的基礎上，通過界面遷移，拉長雙方合作的時間，加大雙方合作的領域與深度，最終實現提高技術創新與轉化率的目的。界面遷移模型如圖3所示。

界面遷移取決于技術創新與轉化過程中高校退出與企業進入的時間點。高校由于在理論方面具有優勢則其進入創新與轉化的階段是明確的，即在基礎研究階段；企業由于在營銷方面具有優勢則其退出創新與轉化的階段是明確的，即在市場營銷階段。

如圖3所示，傳統的技術轉讓模式中高校系統與企業系統的界面發生在S0面，在A點發生交易，其時間節點與空間節點非常明確。若將高校與企業兩個系統交互的界面向前移動，即企業提前進入研發階段，如圖中的S1所示，這樣企業與高校的界面變為整個S1區域，其交易的時間與空間節點變得模糊，企業技術人員進入研發組織，可使其學習高校的技術范式，降低技術范式轉變造成的影響，從而降低界面粘度，使兩個系統的技術、人員交流更加密切，技術創新的過程更加流暢。若將高校與企業兩個系統之間的界面向后移動，即高校推遲退出時間，如圖3中的S2所示，這樣企業與高校的界面變為整個S2區域，其交易的時間與空間節點變得模糊，由于技術發明人的參與，降低企業對技術理解難度，從而降低了技術范式轉變造成的影響，降低了界面粘度，使技術在商品化的過程中能充分發揮功能價值。

界面遷移對技術創新與轉化的促進過程分析

本文研究產學研模式技術創新與轉化促進機理是高校與企業兩個系統交互的界面遷移，企業進入研發階段或高校進入商品化階段，使企業與高校有充足的時間與空間來進行技術交流、人員交流和組織交流，通過交流來實現合作雙方界面的模糊化，界面遷移促進技術創新與轉化的意義，本文從技術、人員、經濟三個方面進行分析。

（一）技術方面

傳統的技術轉讓模式：高校負責技術研發，企業負責技術商品化。高校具有理論優勢，技術是把理論變成產品的工具，同時也是知識的載體，但高校的研發人員對市場的需求了解不明確，會造成但很大一部分的創新脫離了現實需求，以此為基礎產生的技術創新只能停留在實驗室階段，造成了大量的資源浪費。高校與企業對理論知識的研究與應用的程度不同導致雙方存在技術差，由于技術差的存在，在企業進行商品化的過程會造成企業人員對技術功能理解的不透徹，從而造成對技術價值功能的浪費。

界面前移：企業進入研發階段，企業在產品營銷的過程中，深刻地了解市場的需求和自身產品的不足，即企業是帶著自身的需求與社會的需求進入研發階段的，企業需求和社會需求為高校的理論創新和技術創新指明了方向，創新技術又能切合實際的解決企業遇到的問題，所以界面前移對技術創新有決定性的意義。

界面后移：高校進入商品化階段，高校研發人員作為技術的發明者，對技術能實現的功能有深刻的了解，在技術商品化的過程中不存在技術差的問題，同時還能夠進一步的開發產品的功能，實現產品功能的最大化。

（二）人員方面

技術是知識的載體，其傳播是以人為介質的，創新技術的應用效果很大程度上取決于操作人員對技術的掌握與理解程度。傳統的技術轉讓模式，企業作為接受技術的一方，也只有在技術轉讓后派一些員工接受培訓，了解該技術的操作方法，對于技術的作用機理基本了解不到，在新技術的應用過程中會遇到較多的技術問題。

界面前移：企業進入研發階段，企業工作人員能夠直接參與理論研究與技術研發，能夠深入了解技術的原理，能夠在研發的過程中提出在實際工作中遇到的問題，在新技術中改進或避免這些問題，同時這也是企業培養人才的一種非常有效的方式。

界面后移：高校進入商品化階段，由于技術發明者的介入，企業技術人員能對技術的應用價值有進一步的認識，同時能把實際中的問題與技術發明者進行溝通，實現產品功能設計的最優化。

（三）經濟方面

降低研發成本與提高產品價值是產學研合作雙方共同追求的目標，同時能夠提高合作雙方的合作熱情，減少雙方之間的隔膜，實現技術創新與轉化的目的。

界面前移：企業進入研發階段，由于雙方合作研究目標明確，減少大量的技術資源浪費，實現開發成本的降低。雙方合作時間的拉長，促進了雙方相關組織的交流溝通，有利于雙方信任機制的建立，從而降低雙方之間的交易成本。

界面后移：高校進入商品化階段，高校的進入可以很大程度上開發技術的商品價值，根據社會需求與功能設計滿足需求的產品，實現企業追求利益最大化的目的。

通過從技術、人員、經濟三方面的分析，界面遷移能很大程度上實現界面的模糊化，能夠加強企業與高校之間的溝通，使知識從高校向企業轉移的過程順利進行，從而能夠促進技術創新與轉化。

技術創新與轉化促進機制的建立

（一）組織互動機制

雙方聯合建立組織管理機構，成立項目組來管理專項技術的研發與轉化，協調雙方之間的組織問題。同時組織內部要對合作雙方的責權利有一個清晰的界定，在建立公平公正、風險共擔的基礎上進行合作。

（二）人員互動機制

雙方技術人員的交流是技術研發與轉化的關鍵，建立人員互動機制，雙方互派技術人員，了解對方相關的技術與制度，建立技術人員之間的默契，這對于技術創新與轉化非常必要。

（三）資金投入機制

由于雙方合作界面的遷移，企業資金投入的時間由原來一個固定的時間點變成了一個時間段，在研發與轉化的過程中分階段的投入資金，企業必須建立資金的投入機制，以保證控制成本和對研發人員的激勵。

（四）技術互動機制

雙方之間進行技術互補，建立技術研討會機制，通過相關專家與學者的集思廣益，來解決技術攻關遇到的問題。

基于以上機制，建立以界面遷移為基礎的產學研技術創新與轉化的促進機制，如圖4所示。當界面S0向S1、S2遷移時，伴隨著組織、人員、資金、技術交流的深入，隨著界面的逐漸模糊化，技術范式轉變造成的界面粘度逐漸降低，其促進技術創新與轉化的效果會愈加明顯。建立以界面遷移為基礎的產學研技術創新與轉化的促進機制，其外部環境的建設非常重要，尤其在我國，善于利用政府相關部門的政策法規，對于提高技術創新與轉化率有明顯的促進作用（吳曉波，1995）。

綜上所述，本文研究產學研模式下技術創新與轉化的促進機理，其目的是在其基礎之上建立一種機制來解決技術創新與轉化效率低的問題，通過以上研究分析，建立以界面遷移為基礎的產學研技術創新與轉化的促進機制是解決技術創新與轉化效率低的有效手段。通過界面遷移，降低技術范式轉變所造成的信息粘度，從而提高技術創新與轉化的效率。在產學研合作過程中，合作雙方應通過界面遷移的方式淡化雙方的界面，建立良好的溝通機制，實現全過程的合作，從而提高技術創新與轉化的效率。同時，對產學研模式技術創新與轉化的促進機理的研究也為決策者對產學研合作方式的選擇提供了決策支持。

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天津市科技計劃項目（11ZLZLZ F04100）

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