我國高校研究生學術不端行為誘因分析與對策

摘要：近年來，高校研究生學術不端行為現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴重影響了我國高校的學術誠信，對該現(xiàn)象進行研究和分析，既有利于營造高校的誠信學術氛圍，同時又有利于向社會提供優(yōu)秀的科研成果。在對學術不端行為的概念進行界定的基礎上，分析了其出現(xiàn)的主、客觀誘因，并且提出了治理學術不端行為的相應對策。

關鍵詞：學術不端行為；學術造假；道德規(guī)范；誘因分析

作者簡介：付兆剛（1980-），男，黑龍江佳木斯人，東北農業(yè)大學經(jīng)濟管理學院博士研究生，黑龍江科技大學管理學院，講師；張啟文（1967-），男，黑龍江哈爾濱人，東北農業(yè)大學經(jīng)濟管理學院，教授。（黑龍江 哈爾濱 150030）

基金項目：本文系2011年黑龍江省教學改革研究生項目“黑龍江省高校經(jīng)濟管理類導師和研究生學術道德規(guī)范與監(jiān)管機制研究”的研究成果。

中圖分類號：G643 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）28-0203-02

學風是一所學校文化底蘊和辦學理念的集中體現(xiàn)，是學校的靈魂和生命。近兩年，高校學術造假案頻頻曝光，在社會上引起了強烈反響，學術道德問題已成為一個社會關注的熱點問題。隨著我國高等教育的迅速發(fā)展，我國研究生教育規(guī)模也在逐步擴大，2012年研究生招生達到51.7萬人，研究生在校人數(shù)達到165.6萬人。研究生教育的發(fā)展為我國經(jīng)濟、科學技術的進步和社會的發(fā)展做出了巨大貢獻，取得了令人矚目的成績。然而受研究生招生規(guī)模擴大和社會因素的影響，我國研究生教育質量出現(xiàn)了明顯的下滑趨勢，而研究生學術不端行為就是這種下滑趨勢的重要表現(xiàn)。

一、學術不端行為的定義

學術不端行為主要是指違反學術規(guī)范和學術道德行為的學術界誠信方面缺失的問題。國際范圍內，主要將其囊括為捏造數(shù)據(jù)（fabrication）、竄改數(shù)據(jù)（falsification）和剽竊（plagiarism）三種做法，因此也被稱為FFP。除此之外，中國科學技術協(xié)會在2007年發(fā)布的《科技工作者科學道德規(guī)范（試行）》中定義“學術不端”為“在科學研究和學術活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學共同體慣例的行為”。2009年教育部又發(fā)布了《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》，規(guī)定：剽竊、抄襲、侵吞他人學術成果；篡改他人學術成果；偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻，捏造事實；偽造注釋；未參加創(chuàng)作，在他人學術成果上署名；未經(jīng)他人許可，不當使用他人署名；其他學術不端行為等7種行為，均屬學術不端行為。

二、學術不端行為的誘因分析

1.主觀誘因

（1）學術規(guī)范意識薄弱。我國高校日漸猖獗的學術不端行為并不是由于國家缺少相應的法規(guī)政策所致，主要是由于學術規(guī)范意識薄弱引起的。比如在《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范》、《關于進一步加強和改進師德建設的意見》以及《關于加強學術道德建設的若干意見》等文件中，對我國高校學術研究中師德建設、科研精神以及學風建設都做出了明確地規(guī)定和要求。除此之外，法律范圍也明確做出了相應規(guī)定，比如《專利權法》、《著作權法》、《商標法》等等。

學術規(guī)范意識薄弱的原因主要表現(xiàn)為以下幾方面：首先，某些研究生在科研寫作過程中無視學術規(guī)范政策的存在，明知有些做法會觸碰法規(guī)底線，仍然玩科研不端之火，甚至在遭到舉報時，仍滿口狡辯，不知悔改，喪失了誠信和人格。其次，研究生教育中并沒有把學術不端擺放在重要位置，很多高校并沒有專門組織研究生共同學習這些法規(guī)和文件。由于對這方面的認知不夠，所以根本談不上在平時的科研行為中進行內化和實踐，甚至很多研究生在侵犯了他人的學術成果之后全然不曉。最后，研究生自身缺乏法律保護意識，不經(jīng)常檢索自己論文的被引用情況，是否被剽竊。即便得知自己的學術成果被剽竊，也不懂的利用法律手段來保護自身的利益，因此從某種程度上也加劇和縱容了學術剽竊者的不良行為，降低了其違法的成本。

（2）學術價值認識不清。科學研究的真正意義是應用于社會來創(chuàng)造價值，而不是發(fā)表毫無意義、廢話連篇的形式論文。研究生應該強調創(chuàng)新、探索和認知，創(chuàng)造性地從事科研工作，如果只是為了發(fā)表論文而進行科學研究，則毫無社會意義和科學精神。在該研究背景下，發(fā)表的論文也只能是陳詞濫調，甚至發(fā)表的越多浪費的資源就越大。在國內大學里，好多研究生和教師錯誤地認為做科研等同于發(fā)表論文和出版專著，論文、專著越多，科研能力就越強。一些師生為了凸顯自己的“科研能力”，于是不擇手段地增加論文和著作的數(shù)量，有的托人找關系尋路子，有的找朋友雇槍手，有的自己動手移花接木，成為了新一代的學術研究中的“梁上君子”和“文抄公”。研究生對科學研究認識的另一個誤區(qū)在于，以為其在校學習的任務就是修滿學分、完成論文數(shù)量要求并且通過畢業(yè)答辯，往往忽視了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、獨立解決問題的能力，其結果是在研究過程中缺乏實踐調研和實踐操作，敷衍了事，蜻蜓點水，畢業(yè)后便成了“贗品”研究生、“水貨”研究生、“假貨”研究生。

2.客觀誘因

高校的學術不端行為不僅是高校現(xiàn)象、學術現(xiàn)象，同時也是一種社會現(xiàn)象。引發(fā)這種學術不端社會現(xiàn)象的客觀誘因主要包括如下方面：

（1）學術評價指標體系不科學。我國研究生招生過程中主要考察的是研究生入學考試的筆試分數(shù)和復試分數(shù)，高分數(shù)不一定就絕對對應高科研能力。尤其是近些年隨著高校碩士研究生的擴招，專業(yè)碩士比重不斷提高，但不是所有的碩士研究生都具備寫作高水平論文的能力。當前我國高校的學術評價指標體系不科學，對研究生的考核還主要表現(xiàn)在發(fā)表一定數(shù)量和一定層次的論文即可畢業(yè)。這種做法直接導致不具備寫作高水平論文能力的研究生，靠蒙混抄襲、篡改數(shù)據(jù)等學術不端行為順利畢業(yè)。另外，我國高校管理還處在行政權力籠罩下，人情干預、行政干涉高校學術評價的現(xiàn)象十分普遍，致使學術評價嚴重缺乏客觀性。各種評價標準也更傾向于功利化，片面追求學術成果的數(shù)量，忽略質量標準，在各種評價中模糊了數(shù)量和質量的概念，評價結果失實，服務社會的功能自然被弱化，科技成果轉換率低下。人情因素也影響了高校對學術不端行為姑息容忍，遮羞護短，這些都在一定程度上加劇了學術不端行為的涌現(xiàn)。

（2）監(jiān)督考核制度不健全。全社會缺乏一種能夠預防、監(jiān)督和治理學術不端行為的考核制度，盡管相關部門出臺了很多法規(guī)文件，甚至利用了現(xiàn)代科技手段（學術不端文獻檢測系統(tǒng)），仍然無法從本質上避免學術造假行為的出現(xiàn)。總結近些年被曝光的學術不端事件發(fā)現(xiàn)，往往是由于偶然因素或者特殊情況而東窗事發(fā)，并非深陷于制度因素的主動監(jiān)管。也有學者指出，相關部門的監(jiān)管者應該對學術不端行為承擔主要責任。所有的監(jiān)管者都應按照規(guī)章制度對所有人一視同仁、不姑息、不護短、不遮羞，真正落實《高等學校人文社會科學學術規(guī)范手冊》、《高等學校哲學社會科學學術不端行為處理的意見》等文件規(guī)定。

三、學術不端行為的對策建議

1.塑造主觀思想方面的對策建議

（1）加強誠信道德教育，培養(yǎng)科研學術精神。近些年出現(xiàn)的愈演愈烈的學術不端行為事件，根本上是由于缺失誠信道德，尤其是缺失學術誠信道德和科研學術精神，要治理學術不端行為問題，就要解決學術誠信和學術精神的問題。首先要加強研究生遵守法規(guī)和提升誠信意識方面的教育，讓其清楚在進行論文撰寫、課題研究等學術活動時，必須遵守有關的法律規(guī)章的要求，增強法律意識，提升道德自律意識。其次要認真學習專利法、著作權法和知識產權法等法規(guī)，知法懂法，知道哪些行為是違法的。最后要加大宣傳學術道德規(guī)范的力度，讓研究生對學術不端行為產生羞辱感，從內心抵觸這種不端行為，構筑抵御學術造假和腐敗的壁壘，讓學術誠信和科研道德能夠內化成研究生自己的一種責任和需求。

（2）宣傳學術道德規(guī)范，自覺防范學術不端。高校應該把研究生道德建設作為治理學術不端行為的前提保障，從本質上提升研究生的科研素質。認真學習近些年出臺的相關法規(guī)政策，比如《關于加強學術道德建設的若干意見》、《關于加強和改進研究生培養(yǎng)的指導意見》等等，把學術道德和學術研究統(tǒng)一起來，提升研究生在科研中的社會責任感。同時還應教育研究生不僅要做到自覺遵守學術道德規(guī)范，還要主動防范他人學術不端行為對自身的危害和影響。只有變被動為主動，才能真正從內至外，在根源上徹底防范學術不端，讓這種不恥行為失去生根和壯大的土壤。

2.營造客觀學術環(huán)境的對策建議

（1）建立防范學術不端行為的長效機制。高校應明確責任，在研究生培養(yǎng)過程中，制定一系列科學合理的學術道德規(guī)范，并成立相應的監(jiān)督機構，負責長久性地宣傳和監(jiān)督學術誠信與道德。通過構建防范學術不端行為的長效機制，對學術行為進行監(jiān)督，制定明確地懲罰措施，使科研誠信觀念植入人心。高校防范研究生學術不端行為的長效機制應該同時強調數(shù)量和質量指標，適當降低科研成果的數(shù)量指標權重，提高質量指標權重，強調科研成果的使用價值，端正急功近利的突擊主義思想，平衡論文數(shù)量和質量的關系，調解二者的矛盾，最大限度減少學術不端行為的發(fā)生。

（2）營造良好的學風環(huán)境。目前高校師生在進行科學研究的過程中表現(xiàn)出了非常嚴重的急功近利和浮躁的情緒，導致學術不端行為現(xiàn)象愈演愈烈，嚴重破壞了學術環(huán)境，敗壞了學術和社會風氣，加劇了學術環(huán)境惡化。事實上，國家相關部門和高校一直強調學風建設的重要性，將其放在道德教育的突出位置。因此，要解決我國研究生的學術不端行為問題，就要重新審視學風建設問題，只有加強學風建設，營造良好的學術環(huán)境和氛圍，才能從根本上杜絕學術不端現(xiàn)象的出現(xiàn)。要想樹立起良好的學術風氣，就必須始終將思想教育和學術道德規(guī)范教育擺放在教育任務的重要位置，且要作為系統(tǒng)來對待，統(tǒng)籌規(guī)劃具體的教育制度和教育任務，制定適合高校獎懲研究生有關科研的政策。學風建設是在營造一種環(huán)境，建立一種思想道德約束機制，使高校研究生可以共同遵守學術道德規(guī)范，并且在這種環(huán)境中自覺守規(guī)地進行科研活動。

（3）加大學術不端行為的懲治力度。近幾年出現(xiàn)的越來越嚴重、泛濫成災的學術不端行為現(xiàn)象，還與國內懲治力度過輕、違法失信成本過低有關。天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往。任何行為的結果往往都和經(jīng)濟成本有關，人們會不自覺地對比收益和成本的情況。如果某種行為的結果，收益低于成本，該種行為就會被弱化，甚至放棄；而當某種行為的結果是受益高于成本，這種行為就會被強化，甚至連違法亂紀的行為也會被強化。利用嚴厲的法規(guī)制度約束，目的是提升學術不端行為的違規(guī)成本，使原來的違規(guī)收益減少為負收益，自然從經(jīng)濟角度遏制了此類行為的出現(xiàn)。通過對學術不端行為者加大懲戒力度，還可以起到以儆效尤的目的。美國心理學家加斯頓曾說：“懲戒的目的一是要懲罰以往的罪惡和錯誤，二是要避免將來發(fā)生錯誤，產生罪惡。”

筆者認為懲戒手段要嚴格，力度要加大，但是也要針對不同對象、不同的違規(guī)程度和方式，采取有層次地差別懲戒措施。比如：碩士研究生學術不端行為可以進行批評教育和警告；博士研究生則應給予延期畢業(yè)的處分；對于青年教師在職攻讀碩士研究生或者博士研究生的，如果發(fā)現(xiàn)學術不端行為，應給予停晉職稱若干時間的懲罰；對于高級職稱的指導研究生的碩導和博導而言，如果發(fā)現(xiàn)學術不端行為更要嚴懲，甚至可以給予取消導師資格的處罰。打擊學術造假和學術不端行為，不僅僅是打蒼蠅，更要蒼蠅老虎一起打。學科帶頭人、碩導和博導是研究生培養(yǎng)工作中的重要力量，是科研工作中的楷模，是眾多研究生效仿和學習的對象，他們的學術行為優(yōu)劣直接影響了所在高校甚至社會的學術環(huán)境的好壞。如果這部分人出現(xiàn)學術造假，就應該采取“零容忍”的態(tài)度，不僅要給予其經(jīng)濟處罰，更要回收其權利資源、學術資源和利益資源，使行為結果的成本遠遠高于收益，從而遏制其造假的動力。

參考文獻：

[1]張華偉.研究生學術不端行為原因及其對策研究[A].陜西省第九屆學位與研究生教育創(chuàng)新學術研討會[C].2012.

[2]余國林.我國學術誠信問題的誘因與治理對策[J].理論導刊，2012，（2）：11-12.

注：張啟文為本文通訊作者。

（責任編輯：孫晴）