淺析海禁與閉關鎖國政策的差異性

鄧小平同志曾說：“總結歷史經驗，中國長期處于停滯和落后狀態的一個重要原因是閉關自守”，在普通高中課程標準實驗教科書的歷史必修二專題一第四節中介紹了明清時期有關閉關自守的政策。可是細看下來，無論是人教版的教材還是人民版的教材，對這一部分的介紹都很模糊，顯得模棱兩可。如人民版中“清朝繼承并發展了明朝的閉關鎖國政策……明王朝執行的閉關鎖國的海禁政策，一直延續到清朝鴉片戰爭之前。”這就給許多的教師和學生帶來了諸多疑問，誤以為海禁政策和閉關鎖國政策是一個概念，可以等同。但在《江蘇省學業水平測試說明》上卻明確要求“了解海禁和閉關鎖國政策的基本含義及其影響”，值得注意的是該句中用了一個“和”字，這表明考試說明的制訂者認為“海禁”與“閉關鎖國”是兩個概念。筆者也認為海禁與閉關鎖國政策有較大的差別，那么這兩者的差別主要表現在哪些方面呢？就這一問題，我談談個人的看法。

一、從名詞的出處來看

“海禁”這個詞應是后人根據史書記載有關禁止民間商人出海貿易的政策歸納出的詞。如洪武十四年（1381），朱元璋“以倭寇仍不稍斂足跡，又下令禁瀕海民私通海外諸國”[1]。《辭源》之“海禁”條云：“進出海疆的禁令。明清兩代指禁止民間商船出海貿易，限制外國商船進口貿易所采取的措施”。“閉關”一詞出自我國古代文獻，《易經》與《戰國策》將其解釋為“閉塞關門”。如《周易·復》：“先王以至日閉關，商旅不行，后不省方”。“鎖國”一詞應為舶來品，在介紹古代中國的文獻中并未有這個詞的出現，在介紹日本幕府統治時期的對外政策出現該詞。16世紀中葉起，葡、西、荷等西歐列強先后到日本傳教、貿易，為禁止天主教傳播，防止平民利用天主教平等思想對抗官方忠孝思想，防止商人富豪和外國人勾結獲得火器與幕府對立，鞏固幕藩體制，幕府的對外政策從第二代將軍德川秀忠時起，開始向鎖國政策轉變[2]。新編《辭海》認為，鎖國政策是“日本江戶幕府禁止對外交通的貿易和政策”[3]。根據我國介紹閉關政策中提到的閉關政策是“清朝限制中外交往的政策”[4]。可見閉關政策和鎖國政策的含義是一樣的，其與海禁政策不同。

二、從禁止的地域上看

海禁只是禁止中國人與外國人在沿海的往來，而閉關鎖國政策禁止中外往來的地域就不止海疆，應還有內陸的疆界口岸。我們一般認為海禁是明清兩朝時期的對外政策，如果把海禁等同于閉關鎖國政策，那就是說閉關鎖國政策在明清時期就有了。可是在明朝，除了沿海的口岸禁止對外貿易外，當時其他的疆界口岸卻仍有著對外貿易，如朝貢貿易。朝貢貿易體制在明代自明初到明隆慶年間實行將近兩百多年。據《明會典》記載，洪武八年諭安南、朝鮮、占城等國三年一貢，因朝鮮與明廷的關系特別密切，亦許其一年一貢[5]。當朱元璋因胡惟庸勾結日人謀反一事而開始限制外國人來華時，雖據史書上說，此后“準安南、占城、真臘、暹羅、大琉球”朝貢如故，但實際上繼續入貢的國家遠不止這五國[6]。上面文中提到的朝鮮是今朝鮮半島；占城是印度支那國，在今中南半島上；真臘在今柬埔寨境內；暹羅是今天的泰國。可見明朝在海禁時代還是有對外活動，只不過這些對外活動都是在官方認可下進行的。在清王朝實行海禁政策抵制沿海的抗清勢力與內地呼應之時，清政府也有對外貿易。如清政府的西北部貿易對象由蒙古變為俄國，貿易的內容不再只是傳統的馬匹和獸皮，涉及貴重金屬金、銀、銅、錫以及俄國的工業產品布料等。南方絲綢之路因為水路交通的便捷到清朝也逐漸消失，不過因緬甸的統一，清緬戰爭的結束，中緬交易的規模日漸擴大。可見海禁只是禁止海疆這個范圍。閉關鎖國政策之下限制地域是非常嚴格的。清朝乾隆二十二年宣布關閉江浙閩三海關，限制外商只準在粵海關一口貿易，自此這種閉關局面直到鴉片戰爭清政府戰敗才得以改變。可見海禁政策和閉關鎖國政策并不能等同。

三、從針對的對象和內容上看

海禁政策主要是防止中國人私下與外國人通商，對外國人來華只要在政府的規定范圍內是允許的。明武宗正德七年（1513年），葡萄牙國王派出一支訪華使團前往中國，并在廣州登陸，希望與明政府建交。后來，中國皇帝同意葡萄牙人在澳門開設洋行，修建洋房，并允許他們每年來廣州“越冬”[7]。在明末清初，有許多外國商品在朝貢貿易體制之下出現在中國，外國文化在中國傳播，許多外國人在中國生活甚至做官，如明朝時意大利人利瑪竇在中國的生活時期對中國的天文歷法、數學、地理等有著不小的影響；明末清初時期來華的德意志人湯若望深得清朝順治帝的信任并在中國為官，曾掌管欽天監，制定較準確的《時憲歷》；清朝康熙帝的科學啟蒙老師南懷仁也是西洋人等。這些外國人的到來，使得中西方文化得到較好的交流與溝通，從而有力地推動了清初科學技術與文化事業的發展，出現了一大批精通西方算學、天文學的專家學者，形成“一時鴻碩，蔚成專家”的局面[8]。這即是我們熟知的明末清初的“西學東漸”局面。同時這些外國人又撰寫了許多有關中國的著作——利瑪竇的《利瑪竇中國札記》流入西方社會，以至于在17、18世紀的歐洲興起了一股學習中國文化的熱潮。非常遺憾的是這次東西方文化的碰撞并未持續多久，到雍正帝時就逐漸消失了。乾隆帝時頒行了閉關政策，只開放廣州一處為對外通商口岸，以后又實行商行制度，即廣州十三行，以進行對外貿易的壟斷。清政府只允許少數殷實富商設立“公行”，負責與外商從事進出口貿易，并代表清政府與洋商交涉。此后清朝統治者頒布了幾次防夷條例，涉及貿易、生活、居住、文化等各個方面。乾隆二十四年，兩廣總督李侍堯奏請制訂《防范夷商規條》，規定“防夷五事”：（1）“永行禁止”外國商人在廣州過冬，如需在中國逗留過冬，也只能在澳門居住；（2）外國商人到廣州后，須住于行商指定的商館，并由行商“管束稽查”；（3）禁止中國人向外國人告貸，禁止外國商人雇傭漢人；（4）嚴禁外國商人雇人，以及與中國人“傳遞信息”；（5）對外國商船到廣州停泊時，“酌撥營員彈壓稽查” 。道光十一年和十五年先后制定《防范夷人章程》八條和新規八條，規定“夷商進口后，泊船處所應照舊派撥稽查，其住居行商館內，即令行商約束，以免滋事”，禁止“夷人私帶番婦住館，及在省乘肩輿”；責成關口巡查弁兵嚴加禁止“夷人偷運槍炮至省”；“夷船引水、買辦，應由澳門同知發給牌照，不準私雇”等等，制定所有章程的目的，都是為了“俾民夷不相交結”。由此可見，海禁政策只是嚴格限制國人的對外貿易，對于外來文化還是沒有過多的限制，從而才會出現明末清初的西學東漸局面。在對象上明朝的海禁只是針對倭寇，清初的海禁只是針對以鄭氏為首的沿海抗清勢力，故海禁政策重在限制國人的對外活動，屬于積極防內；閉關鎖國政策主要是針對外國人來華所從事的一切行動的限制政策，屬于消極防外，和日本幕府統治時期實行的鎖國政策有很多相似處。在百度百科上對這兩個詞的解釋也不同：“海禁”解釋為“中國古代政府為了整頓沿海治安，清理走私，保障社會安定起見，采取的一種禁阻民間人士非經過官方許可，私自出洋從事海外貿易的政策 ，又稱洋禁”；“閉關鎖國”政策解釋為“閉關自守，不與外界接觸的一種國家政策，嚴格限制對外經濟、文化、科學等方面的交流，是典型的地方保護主義”。

綜上所述，以前許多人認為海禁政策和閉關鎖國政策可以等同這一觀念是錯誤的。這兩個政策雖有許多相似之處（都是我國封建統治者為鞏固統治的對外政策，根源都是我國封建社會自給自足的自然經濟之下得以實施的結果，都對我國商品經濟發展和資本主義萌芽產生與發展起到嚴重的阻礙作用，甚至于可以說閉關鎖國政策是對海禁政策的進一步發展和延續），但是這兩個政策無論從禁止的地域、對象還是內容上都是有著顯著區別的。

參考文獻

[1]《明太祖實錄》卷139、卷254.

[2]中川清次郎.西力東漸本末[M].1633年譯，1943年出版：196～198.

[3]中外史地知識手冊[M].上海：上海人民出版社，1984：123.

[4]《明會典》卷105.

[5]金愷瑞.明清兩朝對待海外華人的不同態度.

[6]清史稿（第46冊）[M].北京：中華書局：13866.

[7]梁廷楠.粵海關志（卷28）.

[8]故宮博物院文獻館編輯.兩廣總督李鴻賓奏折[J].民國十九年石印本.

（責任編輯 龐丹丹）