從法學(xué)的視角談推進高校參與產(chǎn)學(xué)研合作

產(chǎn)學(xué)研合作作為促進科技與經(jīng)濟發(fā)展的重要方式之一，已經(jīng)通過多國的發(fā)展實踐予以印證。我國在不斷深化改革和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的探索與實踐過程中，也從未中斷對產(chǎn)學(xué)研合作的研究和調(diào)整。2010年黨的十七屆五中全會提出了“一個主題、一條主線、四個更加注重、五個堅持”的會議核心，其中一條主線是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，五個堅持中提出了“堅持把經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向，堅持把科技進步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐”的要求，這也為我國產(chǎn)學(xué)研合作提出了新的發(fā)展依據(jù)和時代要求。

一 我國產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)供給現(xiàn)狀

(一) 與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的政策法規(guī)

1 與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的基礎(chǔ)性科技政策法規(guī)

1985年《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，提出“促進研究機構(gòu)、設(shè)計機構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)之間的協(xié)作和聯(lián)合”，首次以政策法規(guī)的形式對產(chǎn)學(xué)研合作予以規(guī)定；1995年《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》，提出“繼續(xù)推動產(chǎn)學(xué)研三結(jié)合，科研院所、高等學(xué)校的科技力量以多種形式進入企業(yè)或企業(yè)集團”；1999年《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，提出支持發(fā)展高等學(xué)校科技園區(qū)，促進產(chǎn)學(xué)研更加緊密結(jié)合；2000年《關(guān)于加速實施技術(shù)創(chuàng)新工程形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系的意見》的第三部分，提出“加強產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機制建設(shè)”、“逐步形成以企業(yè)為主體、高等院校和科研院所廣泛參與，利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機制\"；2006年《關(guān)于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定》，提出“大力推進產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，鼓勵和支持企業(yè)同科研院所、高等院校聯(lián)合建立研究開發(fā)機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等技術(shù)創(chuàng)新組織”；2006年頒布的《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006-2020》，進—步明確了產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展方向和創(chuàng)新模式。

2 產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)體系政策法規(guī)

產(chǎn)學(xué)研合作的服務(wù)體系是指在產(chǎn)學(xué)研合作過程中所需的政府引導(dǎo)、政策支撐、信息咨詢、中介服務(wù)、金融支持、法律援助、信用擔(dān)保等。目前，我國產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)體系規(guī)定主要以科技部等發(fā)布的部門規(guī)章為主要法律形式。

(1)科技中介服務(wù)體系相關(guān)政策法規(guī)。關(guān)于科技中介的政策法規(guī)主要有2002年的《關(guān)于大力發(fā)展科技中介機構(gòu)的意見》，2003年的《科技部落實科技中介機構(gòu)建設(shè)年工作要點》；關(guān)于技術(shù)市場的政策法規(guī)主要有2006年的《關(guān)于加快發(fā)展技術(shù)市場的意見》，2007年的《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》。

(2)與科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的政策法規(guī)。促進科技成果轉(zhuǎn)化的法規(guī)主要有1999年的《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定》，1999年的《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收政策的通知》，2003年的《科學(xué)技術(shù)評價辦法》(試行)，2007年的《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進行動實施方案》。此外，為激勵相關(guān)主體進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，科技部定期公布國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)名單，于2009年9月公布了第二批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)名單。

(3)與知識產(chǎn)權(quán)管理與保護相關(guān)的政策法規(guī)。主要有1999年的《高校知識產(chǎn)權(quán)保護管理若干規(guī)定》，1999年的《關(guān)于加強專利工作，促進技術(shù)創(chuàng)新的意見》，2000年的《關(guān)于加強與科技有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作的若干意見》，2002年的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，2003年的《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》，2008年的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》等。為配合《國家中長期科學(xué)與技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要2006-2020》的實施，科技部分別于2006年和2010年發(fā)布了《關(guān)于提高知識產(chǎn)權(quán)信息利用和服務(wù)能力，推進知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)平臺建設(shè)的若干意見》和《國家科技重大專項知識產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》。

(4)與產(chǎn)學(xué)研合作主體激勵相關(guān)的政策法規(guī)。主要有1998年教育部制定的《面向21世紀(jì)教育振興行動計劃》，1999年的《中共中央、國務(wù)院發(fā)布關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》，2006年科技部發(fā)布的《科技企業(yè)孵化器認(rèn)定和管理辦法》，2008年《關(guān)于促進自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化若干政策》。

(5)與財政支持與稅收激勵相關(guān)的政策文件。主要有1999年財政部聯(lián)合國家稅務(wù)總局下發(fā)的《獎于促進科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)稅收政策的通知》，1999年財政部聯(lián)合國家稅務(wù)局下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實“中發(fā)[1999]14號決定”有關(guān)稅收問題的通知》，2000年國家稅務(wù)總局下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實中共中央國務(wù)院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定有關(guān)所得稅問題的通知》等。

(二) 產(chǎn)學(xué)研合作的法律規(guī)定

1 與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的基礎(chǔ)性科技法律規(guī)定

2007年修定的《科學(xué)技術(shù)進步法》第30條規(guī)定，“以企業(yè)為主體，以市場為導(dǎo)向，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)、高等學(xué)校相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。”1996年頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對科技成果轉(zhuǎn)化的原則、轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化主體、科技成果權(quán)益歸屬、激勵保障措施和法律規(guī)制方面做了宏觀規(guī)定；2002年頒布的《科學(xué)技術(shù)普及法》，主要從組織管理、社會責(zé)任、保障措施、法律責(zé)任等方面對推動科技普及工作做出了規(guī)定；2003年的《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，取消了對每年度獎勵項目的總數(shù)不超過4000項的數(shù)量限制，從而進一步調(diào)動了科技工作者的科研積極性，加快了我國科學(xué)技術(shù)水平的進一步發(fā)展。

2 產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)體系的法律規(guī)定

首先是與科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的法律規(guī)定。《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》確立了中國科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)遵循的原則，規(guī)定了促進科技成果轉(zhuǎn)化的保障措施及技術(shù)權(quán)益的歸屬和分享。

其次是與知識產(chǎn)權(quán)管理與保護相關(guān)的立法。《科技進步法》第20條和第21條分別對用財政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項目或者科學(xué)技術(shù)計劃項目所形成知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用以及知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和許可實施作了規(guī)定；《專利法》及《專利法實施細則》的規(guī)定對產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理也有約束效力；《合同法》通過規(guī)定技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同中不同主體的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，從契約角度為產(chǎn)學(xué)研合作提供了制度約束；《公司法》、《合伙企業(yè)法》分別在有限責(zé)任公司設(shè)立、合伙企業(yè)設(shè)立章節(jié)中，規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)出資等問題。

再次是與產(chǎn)學(xué)研合作主體激勵相關(guān)的法律規(guī)定。《高等教育法》第12條提出，“國家鼓勵高等學(xué)校之間、高等學(xué)校與科學(xué)研究機構(gòu)以及企業(yè)事業(yè)組織之間開展協(xié)作，實行優(yōu)勢互補，提高教育資源的使用效益。”2002年出臺的《中小企業(yè)促進法》第31條提出，“國家鼓勵中小企業(yè)與研究機構(gòu)、大專院校開展技術(shù)合作、開發(fā)與交流，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化，積極發(fā)展科技型中小企業(yè)。”

二 我國產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)實踐指導(dǎo)的不足

(一) 產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)的系統(tǒng)性和可操作性不強

通過以上分析可以看出，我國現(xiàn)行國家層面的產(chǎn)學(xué)研法律體系主要涉及國家法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章以及部門政策性文件等。一方面，效力較低的部門規(guī)章數(shù)量大于效力較高的法律，法律法規(guī)錯綜復(fù)雜，規(guī)范之間存在銜接錯位的現(xiàn)象，不便于產(chǎn)學(xué)研各主體對政策法規(guī)的把握和運用，也不便于政府部門之間進行協(xié)調(diào)與政策法規(guī)的執(zhí)行；另一方面，產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容原則性過強，《科技進步法》等法律尚沒有頒布實施細則，相關(guān)具體實踐措施也尚不完善，使推進產(chǎn)學(xué)研合作缺乏具有可操作性的具體措施，這也在一定程度上影響了產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展和深入。

(二) 科技成果轉(zhuǎn)化的法律支持體系尚不完善

我國科技中介體系建設(shè)相對滯后，目前科技中介主要形式有三：一是直接參與服務(wù)對象技術(shù)創(chuàng)新過程的機構(gòu)，如創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、工程技術(shù)研究中心；二是利用技術(shù)、管理和市場等方面的知識為創(chuàng)新主體提供咨詢服務(wù)的機構(gòu)，如科技評估中心、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)中心等科技咨詢機構(gòu)；三是為科技資源有效流動提供服務(wù)的機構(gòu)，如人才中介市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)等。這些科技中介大部分功能較單一，存在科技信息提供不及時甚至不精確的情況，使得作為科技成果提供方的高校、科研機構(gòu)與作為科技成果接受方的企業(yè)不能建立起有效溝通，降低了科技成果的轉(zhuǎn)化效率；雖然相關(guān)文件提出要“大力培育和發(fā)展各類科技中介服務(wù)機構(gòu)，鼓勵在國家‘211工程大學(xué)’和應(yīng)用型研究院所設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)”等事項，但法律法規(guī)對于科技中介的運作方式、組織管理、中介人員從業(yè)資格認(rèn)定以及科技中介的法律地位、權(quán)益保障等方面的規(guī)定有待健全和完善。

(三) 科技主體政策激勵機制尚未建立

高新科技產(chǎn)業(yè)本身面臨巨大的風(fēng)險，科研院所與企業(yè)是各自獨立的利益主體，科研院所往往難以具備雄厚的經(jīng)濟實力，企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)，在技術(shù)不夠成熟、難以迅速實現(xiàn)商品化生產(chǎn)的階段，往往不愿意投入大量資金，即使技術(shù)已經(jīng)成熟了，企業(yè)感覺對市場把握不準(zhǔn)時也會猶豫再三。一方面，高校和科研教育機構(gòu)在用人機制、職稱評定、科研管理、績效考核、內(nèi)部管理體制等方面對產(chǎn)學(xué)研合作存在體制上的阻礙。另一方面，企業(yè)由于受到融資困難和科技創(chuàng)新的高風(fēng)險性等因素的影響，往往對需要進行試驗研究的不成熟的新技術(shù)興趣不高，對那些帶有高風(fēng)險性的創(chuàng)新科技項目更是望而卻步。

(四) 知識產(chǎn)權(quán)保護與管理法律體系有待完善

雖然《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《專利法》、《合同法》和《高等教育法》等，對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題已有相關(guān)規(guī)定，但實踐中操作性不強，易引起不必要的糾紛。而且產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權(quán)共有制度還存在兩方面的不足：一是其他共有人能否阻止任何共有人實施共有的知識產(chǎn)權(quán)，在什么情況下可以阻止任何共有人實施知識產(chǎn)權(quán)。二是其他共有人對任何共有人實施知識產(chǎn)權(quán)所獲得的報酬的分配方式如何確定。另外，《合同法》、《專利法》等關(guān)于合作單位知識產(chǎn)權(quán)利益分配比例、職務(wù)發(fā)明報酬與獎勵的規(guī)定操作性不強，科技人員收益分配的參考標(biāo)準(zhǔn)還存在不一致的現(xiàn)象。

三 關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作法律制度的完善

(一) 注重產(chǎn)學(xué)研合作法律法規(guī)的系統(tǒng)性與協(xié)調(diào)性，提高法律調(diào)整的實效性

產(chǎn)學(xué)研合作并非孤立的，它是強調(diào)生產(chǎn)實踐與科研活動相互促進與轉(zhuǎn)化的動態(tài)過程，不僅要有具有目標(biāo)指導(dǎo)性的宏觀規(guī)定，還需要具有實踐性和應(yīng)用性的措施。調(diào)整和完善產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的政策法律法規(guī)，要側(cè)重其內(nèi)容上的配套性、結(jié)構(gòu)上的協(xié)調(diào)性和實踐層面的可操作性。相關(guān)法律法規(guī)要結(jié)合產(chǎn)學(xué)研合作不同主體的特點和作用，制定合理的組織結(jié)構(gòu)和推進機制，加強不同政府職能部門的溝通與合作，提高產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)政策法律法規(guī)的實效性。

結(jié)合目前的立法環(huán)境和產(chǎn)學(xué)研合作多主體、管理跨部門、過程復(fù)雜等特點，有必要制定《產(chǎn)學(xué)研合作促進法》，集中規(guī)范和調(diào)解產(chǎn)學(xué)研合作各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，進一步完善相關(guān)配套性政策法規(guī)，包括產(chǎn)學(xué)研合作的科技中介服務(wù)體系、投融資制度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬與利益分享制度等產(chǎn)學(xué)研合作服務(wù)體系，制定《科學(xué)技術(shù)進步法實施細則》等科技基本法的可操作性法律法規(guī)，確立起以《產(chǎn)學(xué)研合作促進法》為中心的統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、高效的產(chǎn)學(xué)研合作法律支持體系，營造利于產(chǎn)學(xué)研合作與科技創(chuàng)新的制度環(huán)境。

(二) 明確科技中介機構(gòu)的法律地位，提高科技成果轉(zhuǎn)化率

科技中介服務(wù)機構(gòu)是科技成果提供方與需求方的聯(lián)結(jié)橋梁，完善調(diào)整產(chǎn)學(xué)研合作科技中介的法律體制，對于促進產(chǎn)學(xué)研合作科技成果轉(zhuǎn)化具有重要作用。

首先，應(yīng)明確科技中介的法律地位，對具有法人資格的中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格參照《公司法》的規(guī)定規(guī)范其組織機構(gòu)、運作機制和監(jiān)督機制。對不具有法人資格的科技中介可以參照《公司法》、《合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律的規(guī)定，要求其制定明確的機構(gòu)規(guī)章作為內(nèi)部規(guī)范文件，在規(guī)章中強制其規(guī)定組織機構(gòu)、運作機制，從而在制度上規(guī)范科技中介的具體運作。

其次，確立科技中介從業(yè)資格認(rèn)證制度，明確科技中介從業(yè)人員應(yīng)通過資格考試與技能培訓(xùn)才能取得從業(yè)資格。科技中介是知識密集性的工作，科技中介從業(yè)人員需要掌握產(chǎn)學(xué)研合作涉及的科技、專利、法律等多方業(yè)務(wù)知識。因此，確立專業(yè)資格認(rèn)證制度，提高科技中介從業(yè)人員整體素質(zhì)，提高科技中介的服務(wù)質(zhì)量，從而逐步形成運作規(guī)范、分工具體和高效協(xié)調(diào)的科技中介服務(wù)市場。

(三) 明晰知識產(chǎn)權(quán)歸屬，確立利益分享、風(fēng)險共擔(dān)的合作機制

明晰知識產(chǎn)權(quán)的歸屬對促進產(chǎn)學(xué)研合作具有重要作用，不僅能夠有效減少合作主體之間發(fā)生糾紛的可能性，還有利于通過明晰產(chǎn)權(quán)激勵各主體參與產(chǎn)學(xué)研合作的積極性。在制定或修改相關(guān)法律法規(guī)時，有必要賦予其他共有人在有正當(dāng)理由的情況下，阻止任何共有人實施知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，強化產(chǎn)學(xué)研合作各方重視合同、尊重合同的法律意識，鼓勵在合同中明確約定各方權(quán)益分配及糾紛解決方式，對合作單位及科技人員的知識產(chǎn)權(quán)利益分配比例細化。如此一來，有約定則從約定，無約定則可以按照法定方式確定損益承擔(dān)比例。另外，對于知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容、使用范圍、技術(shù)風(fēng)險、技術(shù)檢驗或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、利益共享風(fēng)險共擔(dān)等條款仍需約定清楚，并在合同中約定解決知識產(chǎn)權(quán)沖突的法律途徑。

(四) 通過立法明確投融資機制，逐步建立產(chǎn)學(xué)研合作的多維度融資渠道

解決產(chǎn)學(xué)研合作資金短缺問題，可以通過立法確定政府與企業(yè)兩個方面的投融資措施。

一是加大政府對產(chǎn)學(xué)研合作的財政支持力度，如對重大產(chǎn)學(xué)研合作項目實行財政撥款，設(shè)立產(chǎn)學(xué)研合作專項基金等；制定稅收優(yōu)惠政策和貼息貸款等鼓勵性政策，支持企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作，引導(dǎo)企業(yè)設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新專項資金；還可以適當(dāng)引導(dǎo)風(fēng)險投資基金參與高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研合作項目中。

二是建立起以企業(yè)為中心的多渠道、多層次的融資機制。如引導(dǎo)和鼓勵金融機構(gòu)與科學(xué)技術(shù)行政部門合作建立科技型企業(yè)融資平臺，確立其支持企業(yè)進行科技創(chuàng)新的長效機制；鼓勵金融機構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，政府以財政負(fù)擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)一定比例的手續(xù)費，為企業(yè)降低融資成本；鼓勵保險機構(gòu)根據(jù)高新科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要開發(fā)保險品種；鼓勵利用社會資金建立企業(yè)擔(dān)保機構(gòu)和專業(yè)科學(xué)技術(shù)擔(dān)保機構(gòu)等，實現(xiàn)擔(dān)保機構(gòu)的資金補充和金融機構(gòu)適當(dāng)寬松融資雙重融資保障。

(五) 通過立法確立產(chǎn)學(xué)研合作的主體激勵機制

一方面，深化高校和科研機構(gòu)的體制改革，激勵高校和科研機構(gòu)及其科研人員參與產(chǎn)學(xué)研合作。如將科研成果轉(zhuǎn)化率納入高校或科研機構(gòu)的評價體系；明確高校與科研機構(gòu)以主體身份分享到產(chǎn)學(xué)研合作所帶來的高額利潤；確立高校和科研機構(gòu)的內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度，鼓勵大學(xué)以其擁有的科研成果的技術(shù)入股到企業(yè)，或者直接將技術(shù)成果賣給企業(yè)，從而提高科研成果轉(zhuǎn)化率；在科研人員的職稱評定、考核、晉升的評價體系中，引入與企業(yè)合作、科技成果轉(zhuǎn)化率等標(biāo)準(zhǔn)。

另一方面，明確地方政府與相關(guān)部門在產(chǎn)學(xué)研合作中的職責(zé)。政府應(yīng)當(dāng)及時制定并調(diào)整與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的政策法律法規(guī)，在法律職權(quán)范圍內(nèi)制定具有操作性的產(chǎn)學(xué)研合作推進措施，積極制定和完善與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的行政法規(guī)、部門規(guī)章或地方性規(guī)章等行政條例，以法律法規(guī)的形式使產(chǎn)學(xué)研合作向規(guī)范化和程序化方向發(fā)展。同時，在組織層面和領(lǐng)導(dǎo)層面協(xié)調(diào)好產(chǎn)學(xué)研合作各部門的工作，避免出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)或互相推諉的情況。