基于農戶行為理論的小農戶施肥行為及影響因素分析

摘要 為落實低碳發展目標，推進小農戶科學合理施肥，實現流域內農業高質量可持續發展，基于駱馬湖流域東岸156戶小農戶調查數據，測算其化肥碳源排放量及強度，同時運用二元Logistic回歸模型分析其小農戶施肥行為及低碳施肥意愿的主要影響因素。結果表明，流域內小農戶的化肥施用強度較高。受教育程度、從事農業生產的時間及對環境污染的認知情況均對小農戶低碳施肥意愿具有顯著正向影響。基于此，建議提升綠色低碳認知、增加綠色施肥的政策強度，同時持續推廣有機肥，探索流域小農戶低碳行為模式。

關鍵詞 小農戶；施肥行為；農戶行為理論；低碳；影響因素；駱馬湖

中圖分類號 F 062.2；X 524" 文獻標識碼 A" 文章編號 0517-6611（2025）04-0213-05

doi：10.3969/j.issn.0517-6611.2025.04.046

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

Analysis of Fertilization Behavior and Influencing Factors of Small Farmers Based on Farmer Behavior Theory—A Case Study of the Luoma Lake Basin

SONG Jing yi，CAO Xin yi，WANG Zi hao et al

（School of Economics and Management，Suqian University，Suqian， Jiangsu 223800）

Abstract To implement the low carbon development goal， promote scientific and reasonable fertilization for small farmers， and achieve high quality and sustainable development of agriculture in the watershed， this article was based on survey data from 156 small farmers on the east bank of the Luoma Lake Basin. It calculated the carbon emission quantity and intensity of chemical fertilizers. Additionally， a binary logistic regression model was used to analyze the main influencing factors of their fertilization behavior and low carbon fertilization willingness. The results showed that the intensity of chemical fertilizers used by small farmers in the basin were relatively high. Education level， duration of engagement in agricultural production and awareness of environmental pollution all had a significantly positive impact on the willingness of small farmers to adopt low carbon fertilization. Based on this， it was recommended to elevate green and low carbon awareness， increase the intensity of green fertilization policies， and continue to promote organic fertilizers， exploring low carbon behavior patterns of regional small farmers.

Key words Small farmers;Fertilization behavior;Farmer behavior theory;Low carbon;Influencing factors;Luoma Lake

基金項目 宿遷市科技計劃項目（K202235）；宿遷市社科研究課題（24SYC-44）；2023年江蘇省高等學校大學生創新創業訓練項目（202314160037Y）；宿遷學院人才引進科研啟動基金項目（校2023XRC009）。

作者簡介 宋靜宜（1988—），女，江蘇宿遷人，講師，博士，從事生態環境風險與治理研究。

收稿日期 2024-06-01

施用化肥是農業碳排放的重要來源之一，我國是農業大國，并且是世界最大的化肥生產國與消費國，化肥使用量已遠超過世界平均水平^［1］，減少對化肥使用，是農戶具有低碳生產行為的重要體現，有助于低碳農業發展目標的最終實現^［2］。然而，全國流域范圍內因化肥過量使用導致的化肥利用率降低、土壤肥力下降、農業面源污染問題依然嚴峻^［3-6］。農田化肥污染是淮河生態經濟帶農業面源污染分布最廣的污染類型^［7］，而宿遷農業生產已超出環境承載能力，受到潛在威脅^［8］。因此，化肥減量、低碳施肥是流域內耕地高質量發展的內在要求。

當前，農戶是我國耕地資源最主要的利用者和農業生產活動經營的主體^［9］，其施肥行為在很大程度上影響著化肥使用量，進而對農業面源污染程度、保護耕地生態起著重要作用。因此，農業高質量發展目標的實現有賴于農戶生產行為的轉變^［10］。目前已有較多學者研究農戶的施肥行為及其影響因素。在有機肥使用行為影響因素研究方面，Gastineau等^［11］在理性邏輯下，認為農戶施肥行為決定于自身的經濟性目標，促進農戶有機肥施用的根本前提是增加農戶收益，從而催生了有機肥購買補償、生態補償等一系列理論制度安排；Pandey等^［12］研究表明，小規模農民化肥使用的關鍵因素是農田易于灌溉并接近化肥市場；郭清卉等^［13］認為在自然與歷史條件下形成的農村社會性使農戶施肥行為選擇不可避免地受到社會規范的影響，他人對農戶施肥行為的看法會構成農戶行為選擇的重要參照，他人對合理施肥的認同會增加農戶合理施肥的概率。在施肥行為影響因素方面，朱郭奇等^［14］認為小農戶與過量施肥事件心理距離顯著影響其規制感知，小農戶與過量施肥事件心理距離能直接和通過規制感知顯著影響其化肥減量化行為及其動機自主程度；黃煒虹等^［15］認為農戶對其施肥行為導致的環境污染的認知程度會影響其施肥行為。

隨著工業化和城鎮化進程的加快，我國的農戶開始分化^［14］，但小農戶仍然是我國農業生產的主體^［9］，也是農業面源污染治理最重要的主體之一，不同流域農戶的生產行為存在顯著的異質性^［16］。因此，如何推進小農戶進行科學合理施肥行為將是流域內面源污染治理、實施流域內可持續發展的關鍵。在流域尺度上，學者們針對流域內面源污染展開較多的研究，但現有研究大多從時空分異特征、風險評估、污染來源和遷移過程等角度，且在行為方面的研究大多把農戶作為一個整體，較少從小農戶施肥視角切入研究。因此，筆者以駱馬湖周邊的小農戶為調查對象，從流域尺度分析其化肥碳源排放量及強度，同時構建“小農戶-行為特征-低碳施肥意愿”模型，探討小農戶的行為特征與其低碳施肥意愿之間的關系，采用二元Logistic回歸模型，對影響因素進行實證檢驗，為區域資源保護、小農戶低碳行為模式的運用提供一定的數據和理論支持。

1 資料與方法

1.1 研究區域概況

駱馬湖位于江蘇省北部，是京杭大運河的中段，也是我國南水北調工程的重要節點，地跨宿遷和徐州兩市（圖1）。駱馬湖為淺水湖泊，湖底高程一般在21.17～23.17 m，北起堰頭村圩堤，南至洋河灘（宿遷市）閘口，西連中運河，東部依靠嶂山嶺，東西寬15～20 km，南北長35 km，平均水面面積為375 km2，是江蘇省第四大淡水湖。駱馬湖屬暖溫帶半濕潤季風氣候，雨季集中在6—9月，冬季多偏北風，夏季多偏東風^［17］，當蓄水位為23.0 m時（古黃河基地），平均水深3.32 m，最深等深線東南部水深5.5 m，年水位漲幅在1.90～5.75 m，年換水次數10次左右，為典型過水性湖泊^［18］。

1.2 數據來源

在選擇調查區域時主要考慮以下3個方面內容：①耕地的地理位置要位于駱馬湖周邊5 km范圍內，可能造成流域面源污染的影響；②避免農戶規模分異對施肥行為的影響，選擇平均耕地規模0.67 hm2左右及以下的小農戶，且仍從事農業工作；③為了減少耕地質量差異對小農戶耕地化肥施用行為的影響，樣本區域的自然條件應大致相同（如氣候、水文、土壤等）。該研究于2023年7月在駱馬湖流域開展小農戶調查，發現多數村莊由于城市規劃建設已被拆除，選取駱馬湖東岸的曉店鎮5個尚未被搬遷安置的村莊或社區（峰山村、周莊村、青墩村、嶂山村、洋河灘社區）居住的農戶為調研對象。采用隨機抽樣的方式進行入戶調查，共走訪調查172戶小農戶，剔除信息不完整的問卷16份，最終得到有效調查問卷156份（表1）。

被調查小農戶的樣本特征：以男性為主，占總樣本的93.0%；年齡主要集中在50歲以上，占總樣本的95.5%，50歲及以下的小農戶僅占總樣本的4.5%；在受教育程度方面，其受教育程度普遍偏低，主要是小學及以下，占總樣本的91.0%。從家庭耕地面積來看，耕地面積在0.20 hm2及以下的小農戶最多，占總樣本的61.5%，呈現明顯的土地碎片化。從家庭勞動力人數來看，大多數家庭的勞動力人數為2人及以下，占總樣本的96.1%。在種植作物的類型方面，調查的駱馬湖東岸曉店鎮所有小農戶均種植了小麥，且66.3%的小農戶種植了玉米。

1.3 理論分析及模型設定

1.3.1 理論分析。

小農戶的施肥行為屬于一項行為選擇。關于農戶行為理論的研究，學術界主要分為三大流派，即實體經濟學派、形式經濟學派和歷史學派，而其又與經濟學中理性人假設具有一一對應關系^［19］。從駱馬湖周邊小農戶的實際情況來看，其施肥行為更滿足于歷史學派的觀點，即有限理性人假設。在進行施肥行為時，小農戶既會考慮施肥的成本，也會考慮施肥對種植的農作物增產效益。同時考慮小農戶進行農業生產的目的究竟是追求利益最大化還是滿足家庭自身基本需要。因此，農業低碳技術的應用受到諸多因素的影響，包括家庭特征、農戶特征、生產特征等因素^［20］。

結合眾多學者觀點，該研究初步將低碳施肥概念定義為：在保持農田產量、作物質量基本不變為前提，以減少碳排放量、增加土壤碳匯為目的的一系列科學合理的措施。這包括采用測土配方技術、施用生態型肥料、有機肥替代化肥等手段，以改良與優化農戶施肥過程，降低化肥使用量，提高化肥利用率，推動作物、土壤和環境的可持續發展。鑒于此，在對駱馬湖周邊小農戶的施肥行為及其低碳施肥意愿研究上，基于農戶行為理論和已有文獻的相關研究^［21-29］，該研究主要采用4個操作化指標，即小農戶個體特征、小農戶家庭生產經營特征、小農戶對肥料的認知情況、小農戶對環境污染的認知情況（表2）。具體描述如下：

（1）小農戶個體特征。

該特征體現的是小農戶居住地、受教育程度、年齡、是否干部身份、從事農業生產的時間。小農戶居住地反映其耕地距離駱馬湖的遠近，在一定程度上可以決定耕地的化肥施用量對駱馬湖水質的影響，距離駱馬湖越近，其化肥施用影響越大。受教育程度對農戶的減用化肥與低碳施肥的意愿是有影響的。隨著受教育水平的提高，農戶更容易接受減用化肥，也更愿意實施低碳施肥^［21］。小農戶年齡越大，家庭耕地塊數越多，風險抵御能力越弱，越不能正確認識化肥對環境的影響^［22］。若小農戶擔任村組干部，會因其身份的特殊性，更容易吸收新的知識并接受低碳施肥等科學理念，積極響應國家農業綠色生產的號召。農戶從事農業生產的時間越長，越依賴于傳統耕種方式，對于低碳農業的認識較少，接受并采取新型綠色生產方式的可能性較低；隨著務農年限的增加，小農戶更愿意實施保護性耕作。因此，務農年限對農戶生態低碳耕種行為的影響難以預測^［23］。

（2）小農戶家庭生產經營特征。

該特征體現的是家庭務農人數、耕地面積、農作物產量。小農戶家庭外出務工比重越大，說明非農收入占據家庭收入的主導地位，耕地收入影響較小，不愿意投入農業生產^［23］。考慮到投入的成本與其帶來的不確定收益，耕地面積越大的小農戶，其意愿相對更低。在耕地面積一定、耕地資源稀缺的情況下，小農戶會因為更加注重農作物產量的增長而使用新型低碳種植技術，但也可能會過度依靠化肥、農藥來提高產量，該影響因素還需實證檢驗^［24］。

（3）小農戶對肥料的認知情況。

該特征體現的是年度化肥施用強度。糧食作物施用氮肥以單一肥和復合肥為主，磷肥以復合肥為主，鉀肥以復合肥和有機肥為主；油料作物的施肥方式表現為氮肥以基施為主，磷鉀肥多為一次性基施^［25］。當生態種植技術對化肥、農藥具有一定的替代作用時，農業生產逐漸擺脫了對化肥、農藥的依賴，農戶的化肥、農藥施用量呈現顯著的下降趨勢^［26］。

（4）小農戶對環境污染的認知情況。

該特征體現的是對駱馬湖周邊環境滿意程度、對農業面源污染了解情況、對施肥不當造成環境污染的認知。小農戶的主體認知能力對其參與農業面源污染治理的意愿選擇有顯著的正向影響，農戶對環境保護關注滿意度越高，對減少污染的行為認可度也就越高，越傾向于減少化肥施用量^［27-28］。農戶能夠意識到化肥施用過量，且影響農地質量或環境，或通過政策宣傳形成化肥減量認知，而產生化肥減量投入行為^［29］。

1.3.2 模型設定。

Logistic回歸是一種廣義線性回歸模型，適用于離散型因變量分析，其模型的一般形式為：

lnp i1-p i=β 0+β 1X 1i+β 2X 2i+…+β mX mi（1）

式中，X 1i，X 2i，…，X mi為對響應變量有影響的m個自變量。在m個自變量的作用下出現“成功”的概率為p i，即：

p i=P{Y i=1|X 1i，X 2i，…，X mi}（2）

在m個自變量的作用下出現“失敗”的概率為1-p i，即：

1-p i=P{Y i=0|X 1i，X 2i，…，X mi}（3）

式（2）、（3）中，Y i為二元分類響應變量，取值為0或1。因變量是低碳施肥意愿，由于該變量為二元分類響應變量，擬采用Logistic回歸研究重點關注的核心變量小農戶類型，分別從個體特征、家庭生產經營特征、對肥料的認知情況和對環境污染的認知情況4個維度測量。

1.3.3 化肥碳源排放量及強度計算。

2022年農用化學肥料（折純）使用量來自宿遷市農業農村局發布的《宿遷市2022年度耕地質量監測報告》以及國家統計局發布的《2023年中國統計年鑒》，小農戶施肥量來自實地調研數據。

化肥碳源排放量的計算方法參考聯合國政府間氣候變化專門委員會碳排放系數法，并結合朱士飛等^［30］的研究，計算公式如下：

E=T×δ（4）

式中：E為化肥碳源排放量（kg）；T為化肥實際消耗量（kg）；δ 為化肥碳排放系數，參考美國橡樹嶺國家實驗室數值δ=0.896 kg/kg，即每1 kg化肥施用帶來0.896 kg溫室氣體排放。

對于化肥碳源排放強度，參考王秀蘭等^［31］的研究方法進行計算，公式如下：

A=E/B（5）

式中：A為化肥碳源排放強度（kg/hm2）；B為耕地面積（hm2）。

2 結果與分析

2.1 多重共線性分析

運用SPSS 21.0進行多重共線性檢驗，結果發現（表3），各變量的VIF值均遠小于10，且平均VIF也遠小于10，可見不存在多重共線性問題。

2.2 小農戶行為特征及影響因素

該研究采用二元Logistic回歸模型，利用SPSS 21.0對模型進行參數估計，結果見表4。

2.2.1 小農戶個體特征變量的影響。

在小農戶個體特征因素中，年齡（X 3）和從事農業生產的時間（X 5）實證結果顯著，年齡與其低碳施肥意愿呈負相關，符合調查的實際情況，年齡越大的小農戶對傳統生產方式的依賴性越大，關注價格成本，同時更傾向于個人經驗，習慣高投入的粗放式生產方式。農戶從事農業生產的時間與低碳施肥意愿呈顯著正相關，隨著小農戶從事農業生產時間的增長，農戶低碳施肥意愿也隨之增長，越愿意為了保護耕地質量而傾向于低碳施肥方式。是否干部身份（X 4）對于小農戶低碳施肥意愿影響不顯著。

2.2.2 小農戶對家庭生產經營特征和肥料認知的影響。

在小農戶對家庭生產經營特征和肥料認知的影響因素中，家庭務農人數（X 6）與低碳施肥意愿之間呈顯著負相關。務農人數越少，不依靠耕地的收入，對土壤的保護意識較弱，即低碳施肥意愿不強。耕地面積（X 7）、農作物產量（X 8）、年度化肥施用強度（X 9）的回歸系數均為負，可能是小農戶施用化肥強度越大、耕地面積越大、農作物產量越高，其低碳施肥意愿會隨之下降。

2.2.3 小農戶對環境污染認知的影響。

在小農戶對環境污染認知的影響因素中，對駱馬湖周邊環境的滿意度（X 10）和對施肥不當所造成環境污染的認知（X 12）的實證結果分別在0.05和0.10的顯著性水平下具有統計意義，說明小農戶對駱馬湖周邊環境的滿意度越高，其低碳施肥的意愿越強。雖然他們意識到可能帶來的面源污染，采取主動減量施肥的可能性較高，但是在實際操作中，小農戶更不愿意承擔相應風險，因此，考慮價格、成本、產量等因素的影響，小農戶的行為態度更優先選擇規避風險，規避程度越高，則施用更多化肥。因此，對施肥不當造成環境污染認知的因素對小農戶行為的影響有待進一步深入探究。對農業面源污染的了解情況（X 11）的回歸系數為負，盡管小農戶知道低碳施肥有益于環境保護，但是他們缺乏采用低碳施肥技術的必要知識和技能，缺少有效的技術推廣與培訓、政策補貼，以及受傳統農業觀念和個人經驗等影響因素，小農戶并不愿意改變其以往的施肥方式。

2.3 穩健性檢驗

為檢驗研究結論的穩健性，該研究采用Probit模型進行估計。回歸結果表明（表5），小農戶從事農業生產的時間（X 5）、家庭務農人數（X 6）、對駱馬湖周邊環境的滿意度（X 10）、對施肥不當造成環境污染的認識（X 12）對其低碳施肥意愿的影響的系數和P值與二元Logistic回歸結果表現出較強的一致性，受到Logistic模型和Probit模型的影響，系數和顯著性水平略微存在差異，其中農戶居住地（X 1）與低碳施肥意愿存在負向顯著相關性，受教育程度（X 2）與低碳施肥意愿存在正向強相關性，但總體來看具有較強的穩健性。

2.4 化肥碳源排放量及強度分析

從化肥碳源排放量來看，2022年全國化肥碳源排放總量為4 550.96×107 kg，而宿遷市化肥碳源排放量共計約30.60×107 kg。駱馬湖流域東岸小農戶化肥總施用量為22 605 kg，化肥碳源排放量共計約20 264.08 kg。從化肥碳源排放強度來看，全國化肥碳源排放強度為646.82 kg/hm2，宿遷市化肥碳源排放強度為742.58 kg/hm2。駱馬湖流域東岸小農戶的化肥碳源排放強度為814.82 kg/hm2。

整體來看，與以往數據相比^［32］，2022年全市化肥施用總量較上一年相比下降了0.565 9萬t，減少碳排放量約0.51×107 kg，體現其在施肥減量、低碳發展工作方面的成效；但駱馬湖流域東岸小農戶的化肥碳源排放量仍然較高，其強度高于上一年度宿遷市乃至全國一般水平。

3 結論與建議

駱馬湖流域東岸小農戶的化肥施用強度較高，遠超宿遷市乃至全國一般水平。農戶個體特征（農戶居住地、受教育程度、年齡、從事農業生產的時間）、家庭務農人數、對駱馬湖周邊環境的滿意度和對施肥不當造成環境污染的認知等因素均對小農戶低碳施肥意愿有顯著影響。因此，要深入密切關注流域范圍內的小農戶群體，加強區域化肥使用標準規范、提升綠色低碳施肥政策宣傳力度及其綠色低碳施肥認知，持續推廣使用有機肥，并增加專項補貼等措施，更好地探索駱馬湖流域內小農戶低碳施肥行為模式，助推綠色低碳目標的實現。

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