人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響研究

摘 要：一直以來(lái)，我國(guó)十分重視創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程。通過(guò)構(gòu)建人力資本價(jià)值存量和創(chuàng)新發(fā)展的測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，基于深圳國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（簡(jiǎn)稱“自創(chuàng)區(qū)”）2009-2022年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用指數(shù)分析、回歸分析和VAR模型研究人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響。結(jié)果顯示：①深圳自創(chuàng)區(qū)科技人力資本價(jià)值存量指數(shù)增長(zhǎng)緩慢，尖端研發(fā)人員和技術(shù)人才仍有缺口；科技經(jīng)費(fèi)和Ramp;D人才投入力度有待加強(qiáng)；②深圳自創(chuàng)區(qū)人力資本價(jià)值存量顯著促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，人力資本價(jià)值存量每提高1個(gè)單位，創(chuàng)新發(fā)展提高1.009個(gè)單位；③人力資本價(jià)值存量3個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新發(fā)展及其3個(gè)維度的影響效應(yīng)呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，滯后10期時(shí)，教育人力資本存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響最強(qiáng)，為71.653%。基于以上結(jié)論提出對(duì)策建議，以期促進(jìn)深圳自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展水平的進(jìn)一步提高。

關(guān)鍵詞：人力資本價(jià)值存量；創(chuàng)新發(fā)展；深圳國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)；VAR模型

中圖分類號(hào)中圖分類號(hào)：F124.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOIdoi：10.3969/j.issn.1672-2272.202405200

英文標(biāo)題Research on the Impact of Human Capital Value Stock on Innovation Development：Empirical Evidence from Shenzhen National Independent Innovation Demonstration Zone

Wang Jiarong，He Julian

（Business School，Hunan Normal University，Changsha 410081，China）

英文摘要Abstract： China has always attached great importance to the process of innovative development.By constructing two evaluation index systems of human capital value stock and innovation development，and based on the data of Shenzhen National Independent Innovation Demonstration Zone （NIIDZ） from 2009 to 2022，index analysis，regression analysis，and VAR model are used to study the impact of human capital value stock on innovation development.The results show that：①the index of human capital value stock of science and technology in Shenzhen NIIDZ grows slowly，and there is still a shortage of cutting-edge Ramp;D personnel and technical talents；the investment in science and technology funding and Ramp;D talents needs to be strengthened.②The human capital value stock of Shenzhen NIIDZ significantly promotes innovation development，and for every 1 unit increase in human capital value stock，innovation development increases by 1.009 units.③The impact of the three dimensions of human capital value stock on innovation development and its three dimensions shows an increasing trend，and the strongest impact of education human capital stock on innovation development is 71.653% when lagged by 10 periods. Based on the above conclusions，policy recommendations are proposed to improve the level of innovation development in Shenzhen NIIDZ.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Human Capital Value Stock；Innovation Development；Shenzhen National Independent Innovation Demonstration Zone；VAR Model

0 引言

黨的二十大報(bào)告多次提到高質(zhì)量發(fā)展，指出未來(lái)五年是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家開(kāi)局起步的關(guān)鍵時(shí)期，“經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展取得新突破，科技自立自強(qiáng)能力顯著提升，構(gòu)建新發(fā)展格局和建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系取得重大進(jìn)展”是這個(gè)關(guān)鍵時(shí)期的主要目標(biāo)任務(wù)之一，并強(qiáng)調(diào)“高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)”。而人力資本價(jià)值存量提升則是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展的重要支點(diǎn)，更是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)由要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)的粗放型發(fā)展模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)型發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的重要手段。2023年，我國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)為92.1萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)15.4%；PCT國(guó)際專利申請(qǐng)量連續(xù)4年領(lǐng)跑全球。2023年，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)綜合排名位居世界第10位，較2022年提升3位，且中國(guó)是唯一進(jìn)入前15的發(fā)展中國(guó)家。雖然我國(guó)已躋身專利大國(guó)行列，但在核心技術(shù)、關(guān)鍵領(lǐng)域、重要基礎(chǔ)性原創(chuàng)等方面仍然受制于人[1]。根據(jù)《2023全球數(shù)字科技發(fā)展研究報(bào)告》，我國(guó)數(shù)字科技人才總數(shù)為12.8萬(wàn)人，位居第一，占全球總量的17%，但高層次人才（高引用指數(shù)不小于20）只有0.7萬(wàn)人，僅占全球總量的9%。創(chuàng)新型人才短缺和技術(shù)突破緩慢已經(jīng)成為制約我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展的重要瓶頸。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)人力資本價(jià)值存量水平較為落后，且提升速度逐漸放緩[2]。而人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用已被大量學(xué)者證實(shí)，因此，研究人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響具有重要的價(jià)值和意義。

國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)（簡(jiǎn)稱“自創(chuàng)區(qū)”）是由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，在推進(jìn)自主創(chuàng)新方面具有先行先試特點(diǎn)的區(qū)域。深圳自創(chuàng)區(qū)是我國(guó)設(shè)立的第四個(gè)自創(chuàng)區(qū)，也是首個(gè)以城市為基本單位的自創(chuàng)區(qū)；并且，深圳是我國(guó)改革開(kāi)放的首個(gè)試點(diǎn)城市，擁有優(yōu)越的地理位置、優(yōu)惠政策和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等優(yōu)勢(shì)，因此選取深圳自創(chuàng)區(qū)作為研究樣本具有代表性，對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展具有借鑒意義。

1 文獻(xiàn)綜述

1.1 人力資本價(jià)值存量的相關(guān)研究

早在1960年，Schultz[3]首次提出人力資本價(jià)值存量理論。他認(rèn)為人力資本價(jià)值存量通過(guò)投資形成，涵蓋教育、技能和健康等方面。在此基礎(chǔ)上，Becker[4]提出人力資本投資的方式有多種，主要包括學(xué)校教育、醫(yī)療健康、崗位培訓(xùn)和遷徙移民。通過(guò)人力資本投資，可以增加人力資本存量[5]；而人力資本本身就是一種價(jià)值，提高人力資本存量其實(shí)就是提高人力資本內(nèi)部?jī)r(jià)值[6]。另外，人力資本可以通過(guò)創(chuàng)造新價(jià)值，進(jìn)而提高人力資本外部?jī)r(jià)值[6]。

在人力資本價(jià)值存量評(píng)估方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角進(jìn)行研究。考慮到數(shù)據(jù)的可獲取性，將評(píng)估重點(diǎn)放在貨幣因素上，對(duì)于非貨幣因素借助理論模型或模糊數(shù)學(xué)等方法進(jìn)行量化處理。主要有以下4種評(píng)估方法：市場(chǎng)法[7-8]、成本法[9-10]、收益法、綜合分析法。陳文晶等[11]通過(guò)梳理127篇相關(guān)文獻(xiàn)，從6個(gè)維度構(gòu)建了一個(gè)系統(tǒng)的指標(biāo)體系。還有學(xué)者運(yùn)用因子分析法構(gòu)建指標(biāo)體系以測(cè)算人力資本內(nèi)在價(jià)值[12]。

人力資本價(jià)值存量不僅受人力資本投資的影響，還受個(gè)體自身素質(zhì)、資源稟賦以及環(huán)境等多種因素的影響。加大教育培訓(xùn)投資可提高員工勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)人力資本積累，進(jìn)而提高企業(yè)人力資本價(jià)值存量。同時(shí)，加大健康投入有利于個(gè)體維持良好身體狀態(tài)，越健康的人往往越容易獲得就業(yè)機(jī)會(huì)，工資也越高[13]，有助于健康人力資本的積累。另外，個(gè)體自身素質(zhì)不僅包括價(jià)值觀念，還包括學(xué)習(xí)掌握的知識(shí)與技能。自身素質(zhì)越高的個(gè)體，所能創(chuàng)造的人力資本價(jià)值存量也越大。此外，組織特征也會(huì)影響企業(yè)人力資本價(jià)值存量[11]。

1.2 創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)研究

在創(chuàng)新發(fā)展測(cè)評(píng)上，部分學(xué)者通過(guò)問(wèn)卷評(píng)價(jià)創(chuàng)新[14]，也有學(xué)者采用指標(biāo)來(lái)測(cè)量創(chuàng)新，剖析角度不同，指標(biāo)體系也有所差異。Still等[15]提出了區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)指標(biāo)；毛詩(shī)棋等[16]從投入與產(chǎn)出以及組織創(chuàng)新管理3個(gè)維度對(duì)廣州市企業(yè)的創(chuàng)新能力做出測(cè)評(píng)；閻東彬[17]從投入與產(chǎn)出兩方面構(gòu)建指標(biāo)，評(píng)估京津冀地區(qū)創(chuàng)新政策的實(shí)施效果。

對(duì)于創(chuàng)新發(fā)展的影響因素的研究主要集中于企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)外部因素上。宏觀上，影響創(chuàng)新發(fā)展的主要因素包括信息通信技術(shù)[18]、地域環(huán)境[19]、政府作用[20]和外來(lái)直接投資[21]等。在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，外部因素主要體現(xiàn)在市場(chǎng)環(huán)境上，李春濤等[22]提出金融科技發(fā)展環(huán)境越好的地區(qū)，其企業(yè)創(chuàng)新能力越強(qiáng)；內(nèi)部因素包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵(lì)[23]等。

1.3 人力資本價(jià)值存量與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系研究

人力資本價(jià)值存量的大小往往取決于人力資本投資因素。Crespo等[24]認(rèn)為可以通過(guò)人力資本投資來(lái)提高國(guó)家的創(chuàng)新績(jī)效。Azam等[25]提出對(duì)人力資本進(jìn)行恰當(dāng)投資可以幫助發(fā)展中國(guó)家提高創(chuàng)新能力。Khedhaouria等[26]則提出對(duì)人力資本進(jìn)行充分開(kāi)發(fā)是提高高水平國(guó)家創(chuàng)新能力的必要條件之一。Hasan amp; Abdullah[27]提出人力資本顯著正向影響企業(yè)創(chuàng)新能力。已有文獻(xiàn)表明人力資本的積累、提升、配置及外來(lái)人力資本會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生一定影響。胡志平[28]提出可通過(guò)提高人力資本積累和配置效率促進(jìn)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。向書(shū)堅(jiān)和徐應(yīng)超[29]利用省級(jí)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)人力資本積累正向促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，且具有空間異質(zhì)性。紀(jì)雯雯和賴德勝[30]選取我國(guó)行業(yè)面板數(shù)據(jù)建立生產(chǎn)函數(shù)來(lái)測(cè)量人力資本配置對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。張萃[31]提出外來(lái)人力資本會(huì)顯著促進(jìn)城市創(chuàng)新，其中對(duì)于發(fā)明專利的促進(jìn)作用尤為明顯。王永華[32]提出人力資本對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響表現(xiàn)為電信基礎(chǔ)設(shè)施的門檻效應(yīng)。

相比現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，研究視角有新意。從人力資本價(jià)值存量的視角研究其對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響。第二，研究樣本有新意。已有文獻(xiàn)多從國(guó)家和企業(yè)層面切入，鮮有從自創(chuàng)區(qū)層面開(kāi)展的研究。本文選取深圳自創(chuàng)區(qū)作為樣本，有一定新穎性。第三，指標(biāo)構(gòu)建有新意。本文通過(guò)構(gòu)建“人力資本價(jià)值存量”和“創(chuàng)新發(fā)展”測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，從多維度評(píng)價(jià)人力資本價(jià)值存量和創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r；并分析人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響效應(yīng)，為有針對(duì)性地提出對(duì)策建議提供一定理論依據(jù)，豐富了相關(guān)實(shí)證研究。

2 機(jī)理分析

人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的具體作用機(jī)理可表現(xiàn)為是否加快創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)程，提升創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量以及充分展現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的效用。

2.1 人力資本價(jià)值存量加速創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程

由于人力資本性質(zhì)特殊，其具有的價(jià)值不易消失，隨著一次次的被投入和使用，人力資本價(jià)值存量可以持續(xù)發(fā)揮效應(yīng)，并作為推進(jìn)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。個(gè)體層面的人力資本價(jià)值存量能增強(qiáng)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中內(nèi)外動(dòng)機(jī)對(duì)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，從而促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展；群體層面的人力資本價(jià)值存量可以提升團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造力；企業(yè)層面的人力資本價(jià)值存量能夠從各方面優(yōu)化工作成效，促進(jìn)創(chuàng)新科技產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，積極推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程。國(guó)家層面的人力資本價(jià)值存量，往往是通過(guò)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)、提高自主創(chuàng)新能力等方面來(lái)加速創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程。因此，人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的正向影響不容小覷。

2.2 人力資本價(jià)值存量提升創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量

創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量的提升主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：創(chuàng)新資源質(zhì)量的提高，即高質(zhì)量人力資本在創(chuàng)新領(lǐng)域發(fā)揮的價(jià)值效能為創(chuàng)新發(fā)展提供高質(zhì)量高價(jià)值的資本；高水平的創(chuàng)新，即突破式創(chuàng)新的產(chǎn)品數(shù)量增多；而突破性創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量增多帶來(lái)的協(xié)同效應(yīng)將會(huì)催化新的產(chǎn)業(yè)形成。創(chuàng)新發(fā)展的核心問(wèn)題是人力資本價(jià)值存量的提升。人力資本價(jià)值存量作為重要的核心戰(zhàn)略資源，通常被視為創(chuàng)新發(fā)展的直接驅(qū)動(dòng)因素。因?yàn)槿肆Y本價(jià)值存量是影響科技發(fā)展和進(jìn)步的關(guān)鍵因素，能夠?yàn)閯?chuàng)新發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力，從而提升創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量。

2.3 人力資本價(jià)值存量能強(qiáng)化創(chuàng)新發(fā)展效用

由于“人”本身具有主觀能動(dòng)性，其他被動(dòng)性資本都要經(jīng)過(guò)人力資本價(jià)值存量的支配、使用才可以發(fā)揮效用。人力資本價(jià)值存量能強(qiáng)化創(chuàng)新發(fā)展的效用主要表現(xiàn)為人力資本價(jià)值存量可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，提升創(chuàng)新效率；通過(guò)對(duì)現(xiàn)有資源進(jìn)行合理利用與配置，使其發(fā)揮本身的效用，進(jìn)一步增強(qiáng)創(chuàng)造能力，推動(dòng)整體創(chuàng)新，從而強(qiáng)化創(chuàng)新發(fā)展效用。

3 實(shí)證分析

3.1 測(cè)評(píng)指標(biāo)體系構(gòu)建

3.1.1 人力資本價(jià)值存量指標(biāo)體系構(gòu)建及說(shuō)明

人力資本內(nèi)在價(jià)值是一個(gè)存量概念，進(jìn)行人力資本投資，人力資本內(nèi)在價(jià)值即為存在[12]，提高人力資本內(nèi)在價(jià)值即提高人力資本價(jià)值存量。投資方式包括培訓(xùn)、教育、衛(wèi)生保健等，參考學(xué)者們的研究，本文將人力資本價(jià)值存量定義為：通過(guò)教育、科技和健康等方面的投資而凝聚在個(gè)體身上的，能為社會(huì)、國(guó)家或企業(yè)提供有效服務(wù)的所有價(jià)值的總和。本文通過(guò)借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[33-34]，結(jié)合人力資本價(jià)值存量的內(nèi)涵，構(gòu)建了包括3個(gè)維度（教育、科技和健康）21個(gè)二級(jí)指標(biāo)的人力資本價(jià)值存量測(cè)評(píng)指標(biāo)體系（表1）。

3.1.2 創(chuàng)新發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建及說(shuō)明

創(chuàng)新發(fā)展是一個(gè)過(guò)程性概念，本文綜合已有文獻(xiàn)將其定義為：創(chuàng)新主體為發(fā)展需要，通過(guò)加大創(chuàng)新投入不斷完善優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，充分利用創(chuàng)新資源，進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)成果增加，或再將其投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的過(guò)程。借鑒相關(guān)學(xué)者的測(cè)評(píng)方法[35-36]，依據(jù)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)涵，構(gòu)建出包括3個(gè)維度（創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出）20個(gè)二級(jí)指標(biāo)的創(chuàng)新發(fā)展測(cè)評(píng)指標(biāo)體系（表2）。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2009-2022年的《深圳統(tǒng)計(jì)年鑒》《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》、深圳市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、原科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心和深圳市統(tǒng)計(jì)局、教育局、社保局、深圳市人民政府辦公廳等官方網(wǎng)站。部分?jǐn)?shù)據(jù)經(jīng)過(guò)計(jì)算后得出，缺失的數(shù)據(jù)通過(guò)線性插值法得出。由于深圳自創(chuàng)區(qū)是我國(guó)首個(gè)以城市為基本單元的自創(chuàng)區(qū)，參考學(xué)者的處理辦法[35]，本文采用深圳市的數(shù)據(jù)來(lái)表征深圳自創(chuàng)區(qū)的情況。

3.2.1 指數(shù)測(cè)算

指數(shù)測(cè)評(píng)模型由人力資本價(jià)值存量總指數(shù)和3個(gè)分指數(shù)以及創(chuàng)新發(fā)展的總指數(shù)及其3個(gè)分指數(shù)構(gòu)成。以2009年為基期，指數(shù)為100，2009-2022年各年為報(bào)告期，分別用各年的原始數(shù)據(jù)除以基期原始數(shù)據(jù)得出各報(bào)告期指數(shù)，再根據(jù)熵權(quán)法得出的指標(biāo)權(quán)重（見(jiàn)表1、表2）計(jì)算各級(jí)指標(biāo)指數(shù)和總指數(shù)。

3.2.2 人力資本價(jià)值存量指數(shù)測(cè)評(píng)

為滿足分指數(shù)的對(duì)比要求，將各維度下的指標(biāo)權(quán)重?cái)U(kuò)充為1，如wA12'=0.027/（0.027+0.065+0.114+0.039+0.037）=0.096。計(jì)算各報(bào)告期深圳自創(chuàng)區(qū)的人力資本價(jià)值存量的總指數(shù)和3個(gè)分指數(shù)，結(jié)果見(jiàn)圖1。由圖1可知，總體而言，報(bào)告期內(nèi)深圳自創(chuàng)區(qū)人力資本價(jià)值存量測(cè)評(píng)的3個(gè)維度的指數(shù)走向和總指數(shù)大致相同，除個(gè)別年份，基本保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。X1指數(shù)增長(zhǎng)最快，報(bào)告期各年表現(xiàn)明顯優(yōu)于2009年，在2017年后增速明顯加快；X3指數(shù)與總指數(shù)X走勢(shì)最接近；X2指數(shù)走勢(shì)緩慢，增速明顯低于另外兩個(gè)維度，且在2011年、2014年和2015年指數(shù)低于基期。究其原因，主要是每萬(wàn)人擁有的Ramp;D人員數(shù)與財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出占比這兩個(gè)指標(biāo)波動(dòng)太大，未能保持持續(xù)增長(zhǎng)；每萬(wàn)人擁有的技術(shù)人員數(shù)增長(zhǎng)緩慢，且中級(jí)技術(shù)職稱以上人員占專業(yè)技術(shù)人員比重一直低于基期，并且仍在持續(xù)下降。這說(shuō)明雖然深圳自創(chuàng)區(qū)的Ramp;D人員總量在不斷增長(zhǎng)，但是Ramp;D人員占比卻未能與之同步；同時(shí)，技術(shù)人員中擁有中高級(jí)職稱人員較少，這反映出深圳自創(chuàng)區(qū)的尖端研發(fā)人員和技術(shù)人才存在缺口，提高科技人力資本存量是促進(jìn)深圳自創(chuàng)區(qū)人力資本價(jià)值存量提升的重要突破點(diǎn)。

3.2.3 創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)測(cè)評(píng)

同理，計(jì)算報(bào)告期內(nèi)深圳自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展總指數(shù)和3個(gè)分指數(shù)，結(jié)果見(jiàn)圖2。由圖2可知，深圳自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展測(cè)評(píng)的各維度都有所提升，但各維度之間的增長(zhǎng)速度有所差異。總計(jì)上看，3個(gè)維度的分指數(shù)走勢(shì)基本一致；Y3指數(shù)與總指數(shù)Y走勢(shì)最接近，2021年創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新發(fā)展都有較大提升；Y2指數(shù)增長(zhǎng)較快，在2015年后增速明顯加快。而Y1指數(shù)增長(zhǎng)速度最慢，明顯低于其他兩個(gè)二級(jí)指數(shù)，與創(chuàng)新發(fā)展總指數(shù)Y的提升相比，明顯未能同步。究其原因，可能是財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出指數(shù)波動(dòng)較大，未呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)；Ramp;D經(jīng)費(fèi)支出占比指數(shù)、 Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量指數(shù)和Ramp;D人員占比指數(shù)雖呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但增速較為緩慢，且常年低于創(chuàng)新投入Y1指數(shù)。這在一定程度上說(shuō)明深圳自創(chuàng)區(qū)科技經(jīng)費(fèi)和Ramp;D人才投入力度不夠，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)本質(zhì)上要靠人才驅(qū)動(dòng)，這也凸顯了提高人力資本價(jià)值存量以促進(jìn)深圳自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的重要性。

3.3 熵權(quán)TOPSIS模型構(gòu)建

為更加客觀地分析人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響，本文運(yùn)用熵權(quán)TOPSIS模型計(jì)算兩個(gè)變量各維度的綜合得分，具體結(jié)果見(jiàn)表3。由表3可知，X（人力資本價(jià)值存量）和Y（創(chuàng)新發(fā)展）的走勢(shì)大體一致，然而二者的影響效應(yīng)具體如何，仍需進(jìn)行更深入的實(shí)證分析。

3.4 回歸分析

3.4.1 回歸結(jié)果

本文運(yùn)用Stata17.0軟件對(duì)人力資本價(jià)值存量和創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行回歸分析，結(jié)果見(jiàn)表4。

由表4可得出回歸方程為：Y=0.055+1.009X，表中R2值為0.954 1，調(diào)整后R2為0.950 3，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為249.55，說(shuō)明方程擬合度較好，模型整體顯著。回歸結(jié)果表明深圳自創(chuàng)區(qū)人力資本價(jià)值存量能顯著促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，人力資本價(jià)值存量每提高1個(gè)單位，創(chuàng)新發(fā)展提高1.009個(gè)單位。

3.4.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文采用兩種方式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。第一種是更換解釋變量的測(cè)量指標(biāo)，借鑒張?jiān)坪徒鵞37]的方法，用每萬(wàn)人在校大學(xué)生數(shù)來(lái)衡量人力資本價(jià)值存量，并將其標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行回歸，結(jié)果如表5中列（1）所示，人力資本價(jià)值存量系數(shù)為正，且和常數(shù)項(xiàng)均在1%的水平上顯著，表明人力資本價(jià)值存量仍對(duì)創(chuàng)新發(fā)展起顯著正向促進(jìn)作用。第二種是更換被解釋變量的測(cè)量指標(biāo)，參考祝濱濱和張慧一[20]的方法，用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)來(lái)衡量創(chuàng)新發(fā)展，將其標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行回歸，根據(jù)表5中列（2），也顯示人力資本價(jià)值存量系數(shù)為正，并且仍然和常數(shù)項(xiàng)在1%的水平上顯著。綜合兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)結(jié)果與上述回歸分析一致，表明回歸結(jié)果穩(wěn)健。

3.5 進(jìn)一步分析檢驗(yàn)

回歸分析結(jié)果表明，深圳自創(chuàng)區(qū)人力資本價(jià)值存量顯著正向影響創(chuàng)新發(fā)展，但其影響的強(qiáng)度有待深入研究。因此本文建立VAR模型，通過(guò)數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)、方差分解進(jìn)一步開(kāi)展實(shí)證檢驗(yàn)。

3.5.1 向量自回歸模型設(shè)計(jì)

VAR模型用于分析無(wú)約束條件的聯(lián)合內(nèi)生變量間的動(dòng)態(tài)效應(yīng)。本文以自變量的一級(jí)指標(biāo)（教育人力資本、科技人力資本、健康人力資本）和因變量（創(chuàng)新發(fā)展）及其一級(jí)指標(biāo)（創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新產(chǎn)出）的關(guān)系作為研究對(duì)象，建立VAR模型如下：

Yt=Φ1Yt-1+Φ2Yt-2+…+ΦpYt-p+εt

其中，Yt為二維內(nèi)生變量的向量表示；SymbolFA@i（i=1，2，…，p）為各產(chǎn)生滯后作用內(nèi)生變量的系數(shù)矩陣；SymboleA@t為二維擾動(dòng)向量，p為滯后階數(shù)。

3.5.2 數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)

先將表3中的綜合得分取對(duì)數(shù)，再運(yùn)用軟件Eviews10.0，采用ADF檢驗(yàn)法進(jìn)行數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)。最優(yōu)滯后階數(shù)的選擇以AIC、SC、HQ、LR、FPE等最小信息準(zhǔn)則為依據(jù)。如表6所示，lnX1、lnX2、lnX3、lnY3、lnY均一階差分后平穩(wěn)，lnY1、lnY2零階平穩(wěn)，因此，將lnX1、lnX2、lnX3、lnY3、lnY一階差分后的數(shù)據(jù)替代原數(shù)據(jù)進(jìn)行后續(xù)分析。由于數(shù)據(jù)均已通過(guò)ADF檢驗(yàn)，可以開(kāi)展VAR模型分析。

對(duì)lnX1和lnY1至lnY3、lnX2和lnY1至lnY3、lnX3和lnY1至lnY3、lnX1和lnY、lnX2和lnY、lnX3和lnY共12個(gè)VAR模型確定滯后階數(shù)。以lnX2和lnY的模型為例，如表7所示，選取最優(yōu)滯后階數(shù)p=1，建立VAR（1）。根據(jù)圖3可知，VAR（1）模型特征根倒數(shù)均小于1，通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。同理，其余11個(gè)模型都通過(guò)穩(wěn)健性檢驗(yàn)，可開(kāi)展進(jìn)一步分析。

3.5.3 方差分解

為便于觀察自變量3個(gè)維度對(duì)因變量及其3個(gè)維度的沖擊貢獻(xiàn)度，采用方差分解進(jìn)行分析，結(jié)果見(jiàn)表8和表9。表8、表9的數(shù)據(jù)表明：①人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新投入的影響。滯后1期時(shí)，人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新投入的影響效應(yīng)較大，分別為3.264%、74.894%和39.968%；滯后2期時(shí)，教育人力資本的影響效應(yīng)增長(zhǎng)顯著，達(dá)到35.617%，之后呈現(xiàn)波動(dòng)式增長(zhǎng)；科技人力資本的影響效應(yīng)從第2期開(kāi)始有所下降，波動(dòng)3期后，從第5期開(kāi)始緩慢上升；健康人力資本的影響效應(yīng)從第1期開(kāi)始持續(xù)下降。滯后10期時(shí)，教育人力資本、科技人力資本和健康人力資本的效應(yīng)分別為47.487%、76.473%和30.108%。總體來(lái)看，人力資本價(jià)值存量的科技人力資本維度對(duì)創(chuàng)新投入的影響效應(yīng)最大；教育人力資本和健康人力資本的效應(yīng)有長(zhǎng)短期差異，從短期看，健康人力資本對(duì)創(chuàng)新投入的效應(yīng)優(yōu)于教育人力資本；但從長(zhǎng)期看，教育人力資本更有利于促進(jìn)創(chuàng)新投入，這與教育發(fā)揮作用到創(chuàng)新活動(dòng)的滯后性有關(guān)。②人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的影響。滯后1期時(shí)，教育和科技人力資本的影響效應(yīng)較大，而健康人力資本的影響效應(yīng)較小，分別為11.202%、9.457%和0.132%；滯后2期時(shí)，教育和科技人力資本的效應(yīng)迅速增長(zhǎng)到26.967%和20.077%，且這兩個(gè)維度呈現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)；但健康人力資本的效應(yīng)處于長(zhǎng)期波動(dòng)狀態(tài)，在滯后3期時(shí)達(dá)到峰值2.582%。滯后10期時(shí)，教育人力資本、科技人力資本和健康人力資本的效應(yīng)分別為34.692%、24.316%和2.246%。由此看出，人力資本價(jià)值存量的教育人力資本維度對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的影響效應(yīng)最強(qiáng)，其次是科技人力資本，且兩者的效度呈長(zhǎng)期增長(zhǎng)趨勢(shì)；但健康人力資本的影響效應(yīng)較小且有待提升。③人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。滯后1期時(shí)，教育和健康人力資本的影響效應(yīng)較大，而科技人力資本的影響效應(yīng)較小，分別為10.463%、52.545%和0.648%；滯后2期時(shí)，教育和科技人力資本的影響效應(yīng)顯著增大到16.887%和4.252%，此后這兩個(gè)維度保持增長(zhǎng)趨勢(shì)；健康人力資本的效應(yīng)在滯后3期時(shí)有較大增長(zhǎng)，達(dá)到峰值為56.762%，之后緩慢下降。滯后10期時(shí)，人力資本價(jià)值存量各維度的效應(yīng)分別為28.401%、4.586%和53.214%。由此可知，人力資本價(jià)值存量的教育和健康人力資本維度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效應(yīng)較大，但科技人力資本維度的效應(yīng)較小，說(shuō)明深圳自創(chuàng)區(qū)的科技人力資本價(jià)值存量不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)。④人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響。滯后1期時(shí)，人力資本價(jià)值存量各維度對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效應(yīng)較大，分別為75.409%、37.316%和37.020%；之后教育和科技人力資本處于波動(dòng)狀態(tài)；健康人力資本保持緩慢增長(zhǎng)，滯后6期時(shí)有所下降，滯后9期時(shí)開(kāi)始回升，但增幅很小。滯后10期時(shí)，人力資本價(jià)值存量各維度的效應(yīng)分別為71.653%、37.401%和39.064%。綜合來(lái)看，人力資本價(jià)值存量的教育人力資本維度對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響最為顯著；從短期看，科技人力資本對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的效應(yīng)大于健康人力資本，但長(zhǎng)期看，健康人力資本對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響效應(yīng)更大，這再次表明深圳自創(chuàng)區(qū)的科技人力資本價(jià)值存量不足。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

指數(shù)測(cè)評(píng)結(jié)果表明：深圳自創(chuàng)區(qū)科技人力資本價(jià)值存量指數(shù)增長(zhǎng)緩慢，尖端研發(fā)人員和技術(shù)人才仍有缺口；創(chuàng)新投入指數(shù)低于創(chuàng)新發(fā)展總指數(shù)，深圳自創(chuàng)區(qū)科技經(jīng)費(fèi)和Ramp;D人才投入力度有待加強(qiáng)。

回歸分析結(jié)果顯示：深圳自創(chuàng)區(qū)人力資本價(jià)值存量顯著促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，人力資本價(jià)值存量每提高1個(gè)單位，創(chuàng)新發(fā)展提高1.009個(gè)單位。

方差分解結(jié)果表明：人力資本價(jià)值存量3個(gè)維度對(duì)創(chuàng)新發(fā)展及其3個(gè)維度的影響效應(yīng)基本呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，其中人力資本價(jià)值存量的教育人力資本維度對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響最強(qiáng)，其次是健康人力資本，科技人力資本效應(yīng)最小。從短期看，科技人力資本對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的效應(yīng)大于健康人力資本，但從長(zhǎng)期看，健康人力資本的影響效應(yīng)更大，這反映出深圳自創(chuàng)區(qū)科技人力資本價(jià)值存量不足。

4.2 對(duì)策建議

4.2.1 強(qiáng)化政企學(xué)研四方合作機(jī)制

創(chuàng)新是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)高收益且創(chuàng)新成本高的活動(dòng)，所以創(chuàng)新發(fā)展需要政府的指引與支持。而統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)顯示，報(bào)告期內(nèi)深圳自創(chuàng)區(qū)每年Ramp;D經(jīng)費(fèi)中政府資金占比在9%以下，而企業(yè)占比卻高達(dá)90%～95%；且深圳除深圳大學(xué)以外實(shí)力較強(qiáng)的高校較少。所以，政府應(yīng)強(qiáng)化政策支持以促進(jìn)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)加強(qiáng)創(chuàng)新；同時(shí)加大對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，盡可能地分散研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。在政策指導(dǎo)下，企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)多方合作研發(fā)新技術(shù)、新工藝，再結(jié)合市場(chǎng)情況，加速新技術(shù)、新工藝向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，從而推動(dòng)深圳自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。

4.2.2 縮短教育人力資本價(jià)值存量促進(jìn)效應(yīng)的滯后期

實(shí)證結(jié)果表明，深圳自創(chuàng)區(qū)教育人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響效應(yīng)最強(qiáng)，但促進(jìn)效應(yīng)存在滯后期。因此，縮短教育人力資本價(jià)值存量促進(jìn)效應(yīng)的滯后期十分重要。首先，應(yīng)加大教育經(jīng)費(fèi)支出。目前深圳自創(chuàng)區(qū)財(cái)政教育費(fèi)用在公共財(cái)政支出中的占比波動(dòng)大，未呈現(xiàn)持續(xù)性增長(zhǎng)趨勢(shì)，因此要增加教育投資規(guī)模，為科技創(chuàng)新奠定強(qiáng)有力的基礎(chǔ)。其次，應(yīng)優(yōu)化教育結(jié)構(gòu)。深圳自創(chuàng)區(qū)高等教育中成人高等教育占比不斷下降，中職教育占比也在緩慢下降，因此，要加強(qiáng)對(duì)成人高等教育和中職教育的重視程度，提高實(shí)用性強(qiáng)的課程的比重，避免學(xué)用脫節(jié)、資源浪費(fèi)等問(wèn)題的出現(xiàn)，以加快專業(yè)教育人力資本產(chǎn)出積累。再次，要完善創(chuàng)新型人才培養(yǎng)機(jī)制。整合內(nèi)外資源，為學(xué)生搭建創(chuàng)新平臺(tái)，進(jìn)一步培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)；通過(guò)完善相關(guān)制度來(lái)保障創(chuàng)新培養(yǎng)體系的順利實(shí)施。

4.2.3 提高科技人力資本價(jià)值存量

實(shí)證結(jié)果表明，深圳自創(chuàng)區(qū)高尖端研發(fā)人員和中高級(jí)職稱技術(shù)人才存在缺口，科技人力資本價(jià)值存量對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的影響最小。對(duì)此，首先要實(shí)施科技人力資本產(chǎn)出水平供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，以促進(jìn)科技創(chuàng)新為戰(zhàn)略導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)靶向科技人力資本水平的提升，從而為科技創(chuàng)新提供動(dòng)力源泉。其次，應(yīng)優(yōu)化高科技人才的引育、配置和激勵(lì)機(jī)制。高科技人才是促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的核心人力資本，研發(fā)新技術(shù)、創(chuàng)造新產(chǎn)業(yè)都離不開(kāi)高科技人才，因而要大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，合理配置高技術(shù)人才，化解人才培養(yǎng)與科技創(chuàng)新需求不匹配的困境；強(qiáng)化創(chuàng)新型人才激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)科技人力資本主動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)造，促進(jìn)其作用得到充分發(fā)揮。通過(guò)以上措施不斷提高科技人力資本價(jià)值存量，促進(jìn)科技人力資本產(chǎn)出積累，進(jìn)而提高對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)力、支撐性和貢獻(xiàn)度。

4.2.4 加大創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新產(chǎn)出

本文的指數(shù)分析結(jié)果表明，報(bào)告期各年度創(chuàng)新投入指數(shù)明顯低于創(chuàng)新發(fā)展總指數(shù)，且增長(zhǎng)緩慢，主要原因是科技經(jīng)費(fèi)和Ramp;D人才投入不足。而創(chuàng)新發(fā)展需要大量資源的投入，因此深圳自創(chuàng)區(qū)必須加大科技經(jīng)費(fèi)投入，為創(chuàng)新提供資金支持。同時(shí)，還應(yīng)大量吸納研發(fā)人員，為創(chuàng)新提供人才支撐，進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開(kāi)展。在保障創(chuàng)新投入基礎(chǔ)上，應(yīng)注重提高創(chuàng)新產(chǎn)出。要集中創(chuàng)新要素以突破重點(diǎn)、痛點(diǎn)問(wèn)題，搶占新賽道，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)力；同時(shí)，要加快完善科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，讓新技術(shù)真正落地形成新質(zhì)生產(chǎn)力，促進(jìn)深圳自創(chuàng)區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：李苗苗）