從協(xié)同創(chuàng)新到深度融合：產學研融合的概念、理論框架與展望

【摘要】產學研深度融合是助推我國經(jīng)濟由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段的必由之路， 然而產學研融合的相關研究尚處于起步階段且較為零散， 亟待構建有效的系統(tǒng)性理論框架。本文基于現(xiàn)有文獻與實踐對產學研融合進行研究。首先， 梳理并辨析產學研融合的概念內涵， 提煉出主要特征并廓清其內涵與外延； 其次， 從企業(yè)層面和環(huán)境層面總結產學研融合的影響因素， 從微觀企業(yè)層面、 中觀產業(yè)及區(qū)域層面歸納產學研融合的影響結果； 再次， 基于主導組織的視角， 歸結出以政府為主導、 以高校研究院為主導、 以新型研發(fā)機構為主導、 以企業(yè)為主導四類典型的產學研融合組織模式； 最后， 構建產學研融合的整合研究框架， 提出六個方面的未來展望。本研究旨在引起學者們對產學研融合重大新現(xiàn)象的理論關注， 并為推進產學研融合的后續(xù)理論研究提供一定的方向。

【關鍵詞】產學研融合；概念辨析；影響因素；影響結果；組織模式

【中圖分類號】F276.3" " " 【文獻標識碼】A" " " 【文章編號】1004-0994（2024）24-0122-8

一、 引言

自黨的十九大報告首次明確提出“建立以企業(yè)為主體、 市場為導向、 產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系”后， 我國產學研實踐歷經(jīng)產學研結合、 協(xié)同創(chuàng)新兩個階段， 正式邁入產學研深度融合的新階段（張羽飛等，2024）， 從而開辟了中國式產學研創(chuàng)新的獨特道路。產學研各個創(chuàng)新主體深度交融， 創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)鏈接日趨緊密， 產學研各類創(chuàng)新要素逐步整合（熊鴻儒，2021）。黨的二十大報告提出， 加快實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略， 加強企業(yè)主導的產學研深度融合， 提高科技成果轉化和產業(yè)化水平， 再一次強調了產學研融合這一創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要性。相比于傳統(tǒng)的產學研實踐， 產學研融合不僅促進了研發(fā)與市場的緊密對接， 消除了科技與產業(yè)之間的隔閡， 還暢通了基礎研究到產品上市的通道（張羽飛等，2022）， 為實現(xiàn)高水平科技自立自強、 實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、 引領經(jīng)濟邁向高質量發(fā)展提供了強勁有力的支撐和可行路徑（熊鴻儒，2021）。在此背景下， 習近平總書記對產學研深度融合給予高度關注， 明確指出要“推動產學研深度融合， 實現(xiàn)科技同產業(yè)無縫對接”， 要求各地推進產學研深度融合， 釋放創(chuàng)新活力， 并強調要發(fā)揮企業(yè)技術創(chuàng)新主體作用， 推動創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚， 促進產學研深度融合， 從而為推進產學研深度融合指明了方向。由此， 如何推動產學研融合成為當前亟待解決的理論與現(xiàn)實挑戰(zhàn)， 承載著重要的戰(zhàn)略價值。

然而， 已有研究對當前產學研融合的理解尚顯不足， 缺乏全面深入的探討。具體而言： 第一， 尚未厘清產學研融合的內涵與概念， 尚未構建成熟的定量指標進行準確測度與評價。僅有少量研究從宏觀（邵進，2015； 彭干三，2017）與微觀（張羽飛等，2022）兩個層面界定了產學研融合的內涵， 但多聚焦于產學研協(xié)同創(chuàng)新概念的延伸， 未考慮到產學研融合在創(chuàng)新要素融匯、 創(chuàng)新主體融合、 創(chuàng)新鏈路融通等多個方面的差異性。第二， 對產學研融合影響因素的探討尚不充分， 且多為基于定性的初步理論探討。主要集中在政府支持與引導、 市場機制驅動、 科技服務體系等宏觀層面（沙其富和任媛媛，2019；張羽飛等，2020；熊鴻儒，2021）， 對企業(yè)層面影響因素的探討有限。第三， 對產學研融合影響結果的關注嚴重不足， 亟待定量研究的進一步探討。僅有少量文獻使用案例研究等方法初步指出了產學研融合在中觀產業(yè)及區(qū)域層面上對提升區(qū)域創(chuàng)新能力、 推進區(qū)域產業(yè)發(fā)展、 突破行業(yè)共性與“卡脖子”技術（沙其富和任媛媛，2019；劉戒驕等，2021）具有一定影響， 在微觀企業(yè)層面上對企業(yè)提升創(chuàng)新績效、 促進科技成果轉化、 突破關鍵核心技術（張羽飛等，2021；張羽飛和原長弘，2022）具有一定影響， 仍缺乏定量大樣本的實證分析。第四， 對產學研融合的組織模式缺乏足夠理解。現(xiàn)有相關文獻對以新型研發(fā)機構為主導（章芬等，2021）、 以高校研究院為主導（張羽飛等，2020）、 以政府為主導（沙其富和任媛媛，2019）、 以企業(yè)為主導（張羽飛和原長弘，2022）的產學研融合典型組織模式進行了歸納性總結與描述， 但大多停留在傳統(tǒng)產學研合作組織模式上， 需要進一步加強產學研融合背景下產學研創(chuàng)新聯(lián)合體等最新組織模式的相關研究。由此可見， 產學研融合的相關理論研究還處于起步階段， 亟待廓清與探究其基本理論， 以形成系統(tǒng)性理論框架。

鑒于此， 本文擬廓清產學研融合的內涵特征， 歸納其影響因素與影響結果， 總結出一般的和最新的兩種組織模式， 構建起整合研究框架， 并提出未來研究展望， 旨在為產學研融合的后續(xù)理論研究奠定一定基礎， 為我國企業(yè)不斷推進產學研融合的實踐活動提供一定啟示。

二、 產學研融合的內涵與特征

（一） 從協(xié)同創(chuàng)新到深度融合的產學研政策演變

產學研政策是指政府為促進企業(yè)、 高校與科研院所間深度合作與交流而制定的一系列政策措施。隨著中國經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展， 經(jīng)濟與科技“兩張皮”問題日益凸顯， 產學研各創(chuàng)新主體相互分離的狀態(tài)使創(chuàng)新資源無法得到充分利用， 限制了各方創(chuàng)新能力的提升。在此背景下， 2013年黨的十八屆三中全會首次在國家層面明確指出了建立產學研協(xié)同創(chuàng)新體制的戰(zhàn)略方向， 產學研協(xié)同創(chuàng)新政策概念應運而生， 開始逐步構建起具有中國特色的產學研創(chuàng)新體系。2017年， 中國經(jīng)濟發(fā)展進入了新時代， 站在新的歷史發(fā)展方位， 黨的十九大首次正式提出“建立以企業(yè)為主體、 市場為導向、 產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系”， 開辟了中國式產學研創(chuàng)新的獨特道路， 為我國的產學研實踐指明了新時代深度融合的發(fā)展新方向。由此可見， 我國產學研政策實踐從協(xié)同創(chuàng)新到深度融合呈現(xiàn)出階段性演化路徑。

1. 產學研協(xié)同創(chuàng)新階段（2011 ～ 2016年）。2011年， 時任中共中央總書記胡錦濤提出， 要通過體制機制創(chuàng)新和政策項目引導鼓勵產學研協(xié)同創(chuàng)新。2013年， 黨的十八屆三中全會首次在國家層面明確提出“建立產學研協(xié)同創(chuàng)新體制”， 正式開啟了以協(xié)同創(chuàng)新譜寫產學研合作的新篇章。然而， 當時的產學研合作仍然存在合作程度不深、 各方聯(lián)系不緊密等問題， 導致協(xié)同創(chuàng)新程度不足（熊鴻儒，2021）。隨后， 2014年習近平總書記在考察江蘇省時提出要“推動產學研深度融合， 實現(xiàn)科技同產業(yè)無縫對接”； 2015年召開的黨的十八屆五中全會提出了要成立“產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟”； 2016年發(fā)布的“十三五”規(guī)劃提出了要構建政產學研用一體化的創(chuàng)新網(wǎng)絡， 在推動產學研協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略的過程中， 應以實體化、 緊密型的合作模式實現(xiàn)。本階段的相關政策明顯體現(xiàn)了政府的引領作用， 旨在促使高校和科研院所與企業(yè)攜手， 共同攻克技術研發(fā)、 成果轉化以及人才培養(yǎng)方面的難題。然而， 高質量的產學研協(xié)同創(chuàng)新體系還有待構建， 產學研各方的協(xié)作尚顯松散， 亟須探索更為緊密的產學研協(xié)同創(chuàng)新路徑及治理模式。

2. 產學研深度融合階段（2017年至今）。2017年， 黨的十九大站在新的歷史發(fā)展方位， 正式提出建立產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系， 標志著我國產學研實踐邁入了深度融合階段。2020年5月， 習近平總書記給科技工作者的回信中提到了要“著力攻克關鍵核心技術， 促進產學研深度融合， 勇于攀登科技高峰”， 為產學研深度融合提出了攻克關鍵核心技術的明確戰(zhàn)略目標。2020年10月， 黨的十九屆五中全會進一步提出“推進產學研深度融合， 支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體”， 從而提出了組建創(chuàng)新聯(lián)合體的明確工作方向。2022年， 黨的二十大明確要“加強企業(yè)主導的產學研深度融合， 強化目標導向， 提高科技成果轉化和產業(yè)化水平”， 指明了“誰來做”“怎么做”的正確路徑。本階段的政策重心已從政府主導轉向企業(yè)主導， 鼓勵企業(yè)與高校和科研院所合作， 建立多元且深層次的協(xié)作關系， 并實現(xiàn)創(chuàng)新鏈與產業(yè)鏈的有機銜接和共同發(fā)展， 同時提出了共建產學研深度融合創(chuàng)新聯(lián)合體這一實體化利益共同體模式的系統(tǒng)性解決方案。由此可見， 產學研深度融合已逐漸成為我國實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的核心要素。

（二） 產學研融合的內涵

自黨的十九大報告中首次明確提出“建立以企業(yè)為主體、 市場為導向、 產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系”后， 產學研融合這一政策衍生新概念成為學術界新近研究熱點與重大現(xiàn)實難題。截至目前， 由于學術界的研究時間較短， 產學研融合相關研究仍然十分有限， 暫未給出明確而統(tǒng)一的定義， 僅有少量研究從宏觀與微觀兩個層面進行了初步概念界定， 詳見表1。

本文發(fā)現(xiàn)不同學者從不同的研究視角出發(fā)， 對產學研融合的內涵進行了各具特色的闡釋， 但多聚焦于產學研協(xié)同創(chuàng)新概念的延伸， 并未針對產學研融合的獨特特征進行概念界定， 放大或縮小了產學研融合的內涵與外延。為此， 本文在對比產學研融合與產學研協(xié)同創(chuàng)新的概念差異后， 發(fā)現(xiàn)它們在創(chuàng)新要素、 主體和鏈路等方面存在顯著差異。因此， 本文進一步從創(chuàng)新要素、 主體、 鏈路三個維度辨析產學研協(xié)同創(chuàng)新與產學研融合概念的異同， 詳見表2。

具體而言： 第一， 產學研協(xié)同創(chuàng)新與產學研融合在創(chuàng)新要素方面存在不同。產學研協(xié)同創(chuàng)新強調各類創(chuàng)新要素在不同產學研創(chuàng)新主體之間的充分流動與共享（Su等，2018）； 而產學研融合則強調創(chuàng)新要素在不同產學研創(chuàng)新主體間以及創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈內充分共享（陳勁和陽鎮(zhèn)，2021）， 真正實現(xiàn)創(chuàng)新要素在產學研不同主體與環(huán)節(jié)之間的高效流通與深度轉化（張羽飛等，2020）。第二， 產學研協(xié)同創(chuàng)新與產學研融合在創(chuàng)新主體方面存在差異。產學研協(xié)同創(chuàng)新強調產學研各創(chuàng)新主體之間的相互作用（Li等，2018）， 實現(xiàn)組織創(chuàng)新層面的戰(zhàn)略協(xié)同、 組織結構與組織運作機制協(xié)同以及創(chuàng)新過程中的知識協(xié)同（何郁冰，2012）， 最終產生“1+1gt;2”的協(xié)同效應； 而產學研融合則強調產學研各創(chuàng)新主體之間組織邊界的融合滲透作用（張羽飛等，2020）， 各創(chuàng)新主體在逐步增強組織職能的同時， 持續(xù)優(yōu)化組織架構， 進一步拓寬組織邊界， 相互融合形成產學研創(chuàng)新聯(lián)合體（張羽飛和原長弘，2022）。第三， 產學研協(xié)同創(chuàng)新與產學研融合在創(chuàng)新鏈路方面存在不同。產學研協(xié)同創(chuàng)新僅提到協(xié)同創(chuàng)新過程中需要創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈創(chuàng)新主體的有效對接（何郁冰，2012）； 而產學研融合則強調在深度融合過程中創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)的融會貫通（張羽飛等，2020）， 最終實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、 產業(yè)鏈、 人才鏈、 資金鏈、 服務鏈的深度融合（陳勁和陽鎮(zhèn)，2021）。綜上所述， 本文發(fā)現(xiàn)產學研融合是產學研協(xié)同創(chuàng)新的進一步發(fā)展（張羽飛等，2024；張羽飛等，2022）， 在強調“1+1gt;2”的基礎上， 強調在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)中實現(xiàn)產學研各類創(chuàng)新要素及創(chuàng)新主體的有效融合。

本文在整合現(xiàn)有相關研究、 辨析相關概念內涵的基礎上， 進一步將產學研融合界定為企業(yè)與大學或科研院所的深度合作與高度融合（張羽飛等，2020；張羽飛等，2022）， 表現(xiàn)為企業(yè)打破外部組織隔閡， 積極尋求與各類學研伙伴的深入合作， 共同實現(xiàn)高質量、 深層次的創(chuàng)新資源與能力共享， 構建強大的創(chuàng)新合力（張羽飛等，2022）， 在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)產學研各類創(chuàng)新要素及創(chuàng)新主體的有效融合（陳勁和陽鎮(zhèn)，2021）， 推動創(chuàng)新要素的交流共享， 促進創(chuàng)新主體間的融合滲透， 暢通創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)的協(xié)同路徑， 最終實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、 產業(yè)鏈、 資金鏈、 人才鏈、 政策鏈的深度融合（張羽飛和原長弘，2022）。

（三） 產學研融合的特征

雖然產學研融合呈現(xiàn)出錯綜復雜的特征（熊鴻儒，2021）， 但目前學術界對這種特質的探討并不深入， 尚未形成廣泛而統(tǒng)一的觀點。通過對現(xiàn)有研究與實際案例的綜合分析， 本文發(fā)現(xiàn)產學研融合在創(chuàng)新要素、 主體、 鏈路、 融合機制四個方面區(qū)別于傳統(tǒng)的產學研合作或產學研協(xié)同創(chuàng)新， 具體分析如下：

1. 產學研融合具有創(chuàng)新要素互補性與共享性。產學研融合的本質是不同創(chuàng)新主體通過充分交流和轉化各自創(chuàng)新要素， 實現(xiàn)跨主體、 跨環(huán)節(jié)的融合創(chuàng)新（張羽飛和原長弘，2022）。產學研融合過程中， 各類創(chuàng)新主體提供的互補創(chuàng)新要素不僅能在組織內部高效流通與共享（彭干三，2017）， 還能在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈的上下游、 不同的創(chuàng)新網(wǎng)絡節(jié)點以及更廣的創(chuàng)新環(huán)境中實現(xiàn)交互（陳勁和陽鎮(zhèn)，2021）。

2. 產學研融合具有創(chuàng)新主體多樣性與融合性。參與主體不僅包括了傳統(tǒng)的產學研創(chuàng)新主體， 還加入了科技金融、 中介服務等新型機構， 共同構筑了一個高度多元且相互交融的創(chuàng)新生態(tài)（邵進，2015）， 具有較高的創(chuàng)新主體多樣性。產學研融合一方面促使各主體拓展自身邊界， 承載起多樣的創(chuàng)新職能（張羽飛等，2020）； 另一方面促使各主體的組織邊界滲透融合， 整合各自的優(yōu)勢要素， 相互融合形成產學研創(chuàng)新聯(lián)合體（張羽飛等，2022）， 從而打破組織壁壘， 促進科技、 經(jīng)濟、 金融深度融合發(fā)展。

3. 產學研融合具有創(chuàng)新鏈路融通性。產學研融合過程中， 企業(yè)在人才鏈、 資金鏈與政策鏈的支持下， 與學研機構在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)開展深度合作； 此時， 產業(yè)鏈反饋創(chuàng)新鏈、 反哺資金鏈、 推進政策鏈、 豐富人才鏈， 形成了鏈路間融會貫通機制（張羽飛等，2022）。產學研融合在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)了產學研各類創(chuàng)新要素及創(chuàng)新主體的有效融合， 可以消除學研機構偏重基礎研究與企業(yè)傾向于科技成果的實際應用之間的長期隔閡（陳勁和陽鎮(zhèn)，2021）， 進而縮短科技成果從研發(fā)到生產的過程。

4. 產學研融合具有融合機制復雜性。產學研融合的機制存在諸多不足， 具體體現(xiàn)在協(xié)調、 運行、 利益分配及保障機制尚需完善， 這些不足會降低產學研各創(chuàng)新主體開展產學研融合的積極性以及產學研融合效率（沙其富和任媛媛，2019；熊鴻儒，2021）。產學研融合的順利開展不僅需要在運行機制、 協(xié)調機制、 利益分配機制、 激勵機制等方面進行一系列體制機制創(chuàng)新作為制度保障（章芬等，2021）， 而且需要在研發(fā)體系、 孵化轉化體系、 投融資體系等環(huán)境建設方面進行一系列制度設計（張羽飛等，2022）， 從而為融合機制帶來較高的復雜性。

綜上， 產學研融合特征如圖1所示。

三、 產學研融合的理論框架

產學研融合是我國產學研實踐歷經(jīng)產學研結合、 協(xié)同創(chuàng)新后邁入的新階段（張羽飛等，2024）， 已成為學術界新近研究重點與熱點議題， 但相關文獻仍較為有限。本文進一步探討中國式現(xiàn)代化情境下產學研融合的影響因素、 影響結果及其組織模式， 構建出產學研融合的整合理論框架。

（一） 產學研融合的影響因素

盡管實踐中的產學研融合受到多種因素的影響， 但是僅有少量研究對其影響因素進行了探討， 并且研究方法以定性研究為主。本文總結發(fā)現(xiàn)， 現(xiàn)有相關研究主要從環(huán)境與企業(yè)兩個層面對產學研融合的影響因素進行了探索。

1. 環(huán)境層面的影響因素， 主要包括政府支持與引導、 市場機制驅動、 政策法律保障體系、 科技服務體系等方面。對于政府支持與引導， 有研究指出， 政府支持與引導， 統(tǒng)籌創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈進行深度融合是產學研融合的前提與基礎（沙其富和任媛媛，2019；張羽飛等，2020）。對于市場機制驅動， 有研究指出， 只有健全市場規(guī)則主導的產學研融合運行機制， 才能有效協(xié)調產學研各創(chuàng)新主體的行為、 目標及資源， 充分釋放產學研融合的潛力， 以實現(xiàn)效能最大化（章芬等，2021）。對于政策法律保障體系， 有研究發(fā)現(xiàn)， 健全利益分配、 知識產權歸屬、 科研人員管理、 科研項目評價等各種法律保障機制， 落實財政補助、 稅收減免、 人才激勵等政府支持措施， 是推進產學研融合的重要手段（吳中超，2020）。對于科技服務體系， 有研究發(fā)現(xiàn)， 完善的科研服務體系可以打通科技金融、 科技中介等關鍵環(huán)節(jié)， 保障創(chuàng)新要素在不同創(chuàng)新主體與不同環(huán)節(jié)中的流動和共享， 進而促進產學研融合（熊鴻儒，2021）。

2. 企業(yè)層面的影響因素， 主要包括企業(yè)類型、 企業(yè)主體作用、 研發(fā)投入、 融合機制、 融合積極性等方面。對于企業(yè)類型， 有研究指出， 相較于民營企業(yè)， 國有企業(yè)的資源稟賦較好且受到更多制度保護與政府支持， 更傾向于開展多樣化的產學研融合（王鈺瑩和原長弘，2023a）。對于企業(yè)主體作用， 有研究指出， 企業(yè)能否發(fā)揮主體作用是解決科研和經(jīng)濟“兩張皮”問題的關鍵， 是產學研融合效應能否發(fā)揮的關鍵（熊鴻儒，2021）。對于研發(fā)投入， 有研究指出， 充足的研發(fā)投入是企業(yè)持續(xù)開展產學研融合的重要保障（張羽飛和原長弘，2022）。對于融合機制， 有研究指出， 順暢的產學研融合機制保障， 如運行機制、 協(xié)調機制、 利益分配機制、 激勵機制等， 可以促進產學研深度融合（沙其富和任媛媛，2019；章芬等，2021）。對于融合積極性， 有研究指出， 企業(yè)的積極性不足是制約產學研融合的重要因素（熊鴻儒，2021）， 而開展產學研融合會帶來較高的交易成本和較長的建設周期， 這可能會削弱企業(yè)的積極性。

總體來說， 現(xiàn)有研究對產學研融合影響因素的探討不足， 主要集中于宏觀層面， 對企業(yè)層面產學研融合影響因素的探討有限。事實上， 區(qū)別于傳統(tǒng)產學研實踐模式， 產學研融合強調由企業(yè)主導， 積極尋求與各類學研伙伴的深入合作， 共同實現(xiàn)高質量、 深層次的創(chuàng)新資源與能力共享， 形成強大的創(chuàng)新合力。因此， 在進行影響因素的相關研究時， 若忽視企業(yè)層面因素的重要影響， 將無法揭示推進產學研融合的微觀路徑， 就無法指導企業(yè)的產學研融合實踐。同時， 產學研融合影響因素的相關研究多為基于定性的初步理論探討， 亟待定量研究的進一步分析與驗證， 最終形成系統(tǒng)性的理論框架。

（二） 產學研融合的影響結果

盡管實踐中產學研融合的影響較為廣泛， 但目前僅有少量研究使用定性研究方法探討了產學研融合效應發(fā)揮的作用機制， 極個別研究使用定量研究方法實證分析了產學研融合程度對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。本文總結發(fā)現(xiàn)， 現(xiàn)有相關研究主要從微觀企業(yè)、 中觀產業(yè)及區(qū)域兩個層面對產學研融合的影響結果進行了探索。

1. 微觀企業(yè)層面。現(xiàn)有少量研究初步指出了企業(yè)產學研融合對其自身突破關鍵核心技術（張羽飛和原長弘，2022）、 推進科技成果轉化（沙其富和任媛媛，2019）、 提升創(chuàng)新績效（張羽飛等，2022）具有一定影響， 但產學研融合與企業(yè)績效間的關系尚未形成一致性結論。一些研究指出， 開展產學研融合有利于企業(yè)進行關鍵核心技術突破， 如胡旭博和原長弘（2022）在分析企業(yè)關鍵核心技術突破因素時指出， 通過產學研深度融合的方式進行聯(lián)合攻關可以彌補單一創(chuàng)新主體創(chuàng)新要素儲備不足的劣勢， 形成創(chuàng)新合力以共同突破關鍵核心技術。也有研究指出， 企業(yè)的產學研融合活動會對其自身創(chuàng)新績效產生影響， 如張羽飛等（2022）在厘清產學研融合內涵的基礎上， 使用創(chuàng)業(yè)板制造業(yè)上市企業(yè)數(shù)據(jù)實證檢驗了產學研融合程度對科技中小企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

2. 中觀產業(yè)及區(qū)域層面。現(xiàn)有少量研究初步指出了產學研融合活動對提高高校成果轉化能力（邵進，2015）、 提升區(qū)域創(chuàng)新能力（沙其富和任媛媛，2019）、 推進區(qū)域產業(yè)發(fā)展（張羽飛和原長弘，2022）、 突破行業(yè)共性與“卡脖子”技術具有一定影響， 但尚未形成一致性結論。例如， 劉戒驕等（2021）在分析科技創(chuàng)新新型舉國體制時提出， 產學研深度融合的創(chuàng)新聯(lián)合體可以形成融通互動、 緊密協(xié)同、 合作共贏的利益共同體， 使基礎研究與應用開發(fā)緊密銜接， 提升多個創(chuàng)新主體協(xié)同的科技攻關能力， 共同突破“卡脖子”技術。

現(xiàn)有為數(shù)不多的產學研融合影響結果的相關研究多為基于案例研究等定性方法的理論探討， 初步從實踐中歸結并指出： 產學研融合在中觀產業(yè)及區(qū)域層面上對提升區(qū)域創(chuàng)新能力、 推進區(qū)域產業(yè)發(fā)展、 突破行業(yè)共性與“卡脖子”技術具有影響； 在微觀企業(yè)層面上對企業(yè)提升創(chuàng)新績效、 促進科技成果轉化、 突破關鍵核心技術具有影響。但是， 至今未見進一步的理論構建與定量實證檢驗， 特別是對產學研融合程度與企業(yè)績效間關系的定量探討嚴重不足。科學理論構建與定量實證檢驗的缺失致使學者們無法深入剖析產學研融合效應發(fā)揮的具體微觀機制， 無法充分探究推進產學研融合的經(jīng)濟后果， 亟待進一步的理論構建與定量實證檢驗。

（三） 產學研融合的組織模式

相較于產學研協(xié)同創(chuàng)新的傳統(tǒng)組織模式， 產學研融合的組織模式對參與主體、 構成要素、 組織結構及互動模式進行了重新配置（張嘉毅和原長弘，2022）。恰當?shù)慕M織模式能夠集聚相關領域科研、 產業(yè)、 市場等優(yōu)勢資源充分釋放組織內各要素潛力， 實現(xiàn)效能最大化， 因此為了實現(xiàn)產學研融合的深入推進， 創(chuàng)新的組織模式至關重要（章芬等，2021）。從國內現(xiàn)有的產學研融合實踐來看， 產學研融合的組織模式可以劃分為一般組織模式與最新組織模式兩大類。

1. 產學研融合的一般組織模式。該模式多由政府、 高校研究院、 新型研發(fā)機構主導開展（張嘉毅和原長弘，2022）。以政府為主導的產學研融合模式是政府部門突破威脅國家科技與產業(yè)安全的關鍵核心技術的重要選擇（胡旭博和原長弘，2022）。此模式中， 政府以國家重大戰(zhàn)略需求為牽引， 充分發(fā)揮統(tǒng)籌與優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的主導作用（陳勁等，2021）， 充分調動企業(yè)、 高校、 科研院所等各方資源， 高效整合國家重點科研體系， 組織跨學科、 跨領域的領軍科研團隊集中力量、 快速突破（陳勁等，2021）， 同時通過提供健全的法律法規(guī)制度與良好的制度環(huán)境， 全力保障攻關所需的資源投入以及合作機制的順利運行（沙其富和任媛媛，2019）， 全面打通創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)， 確保創(chuàng)新資源在全鏈條間的有序流動， 推動產學研各創(chuàng)新主體深度融合， 共同完成關鍵核心技術的攻關與突破（張杰，2020）。

以高校研究院為主導的產學研融合組織模式是實現(xiàn)高校優(yōu)質創(chuàng)新資源與區(qū)域內產業(yè)、 經(jīng)濟、 社會深度融合， 通過產學研深度融合服務區(qū)域內企業(yè)創(chuàng)新、 推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要模式（張羽飛等，2020）。高校研究院通過打造“滿足不同技術與市場需求的多層級研發(fā)體系、 面向不同階段科研成果與研發(fā)項目的多層級孵化轉化體系、 覆蓋投資全鏈條的多層級投融資體系”的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)（張羽飛等，2020）， 促使各類創(chuàng)新要素在創(chuàng)新鏈全鏈條之間的充分流動與共享（張羽飛等，2022）， 各類創(chuàng)新主體不斷沿著創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈進行縱向鏈路間融合（張羽飛等，2020）， 最終形成以高校研究院為主導、 從基礎研究到成果轉化與產業(yè)化全鏈條打通的產學研深度融合組織模式， 實現(xiàn)創(chuàng)新鏈、 產業(yè)鏈、 人才鏈、 資金鏈、 服務鏈的有效融合與循環(huán)互動。

以新型研發(fā)機構為主導的產學研融合組織模式通過在頂層設計、 運行機制、 管理機制、 激勵機制、 用人機制等方面的一系列體制機制創(chuàng)新， 打破了傳統(tǒng)政府資助下的科層運作模式， 集聚并發(fā)揮多類創(chuàng)新主體的優(yōu)勢（張光宇等，2021）， 采用一所兩制、 合同科研、 股權激勵等創(chuàng)新舉措促進產學研深度融合（章芬等，2021）。具體而言， 新型研發(fā)機構在相關政府部門的引導與支持下， 通過有限公司制的頂層設計定位于“市場化導向、 公益性職能、 企業(yè)化運作”（章芬等，2021）， 通過一所兩制的制度設計同時集聚高校和科研院所的基礎研究人員以及通過市場機制聘用應用研究人員， 通過合同科研的管理機制促進科技成果高效轉化， 通過項目經(jīng)理制的運行機制引進領軍人才與團隊， 通過股權激勵充分調動科研人員的創(chuàng)新積極性（章芬等，2021）， 最終實現(xiàn)多元主體在新型研發(fā)機構這一制度框架下的深度融合， 實現(xiàn)各類創(chuàng)新要素在新型研發(fā)機構內的充分融通。

總體而言， 盡管產學研融合的一般組織模式能夠在一定程度上破除產學研三方中的組織與制度壁壘， 但是市場隱性壁壘依舊存在， 仍需進一步探究以企業(yè)為主導的創(chuàng)新型組織模式， 以期能有效解決體制機制不足并打破市場的隱性壁壘， 實現(xiàn)產學研的實質性融合。

2. 產學研融合的最新組織模式。即以企業(yè)為主導的產學研創(chuàng)新聯(lián)合體。實踐中以政府、 高校研究院和新型研發(fā)機構為主導的一般產學研融合組織模式仍面臨融合機制不暢、 融合程度不高、 融合效率較低等現(xiàn)實桎梏。在此背景下， 黨的二十大報告明確提出“加強企業(yè)為主導的產學研深度融合”， 習近平總書記進一步強調“推進產學研深度融合， 支持領軍企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體”， 點明了實現(xiàn)產學研深度融合的關鍵是由企業(yè)主導組建創(chuàng)新主體融合、 創(chuàng)新鏈路融通、 創(chuàng)新要素耦合的“產學研創(chuàng)新聯(lián)合體”。由此可見， 產學研深度融合的最新實踐不再強調由政府、 高校研究院和新型研發(fā)機構主導展開， 而是將問題的提出交給市場， 強化企業(yè)的核心主導作用， 在企業(yè)的引領下， 產業(yè)鏈上下游學研伙伴及企業(yè)與高校、 科研院所共同構建高品質、 深層次的實體化產學研創(chuàng)新平臺， 共建將市場需求、 研發(fā)設計、 創(chuàng)新資源整合、 金融支持和質量監(jiān)控等功能融為一體的， 促進創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈深度融合與協(xié)同發(fā)展的產學研創(chuàng)新聯(lián)合體（張羽飛等，2023）。

以企業(yè)為主導的產學研創(chuàng)新聯(lián)合體是產學研深度融合組織模式的最新表現(xiàn)形式（張羽飛等，2023）， 可以充分發(fā)揮企業(yè)在市場需求分析、 科技研發(fā)投入、 技術成果轉化等方面的關鍵性作用， 促進科技創(chuàng)新與市場需求的緊密結合（尹西明等，2023）。在產學研創(chuàng)新聯(lián)合體中， 建立利益融合機制和完善的利益共享機制， 從而合理解決風險分擔與利益分配等核心問題， 并有效遏制機會主義行為（Choi和Contractor，2016）； 產學研各創(chuàng)新主體間邊界隔閡被打破， 知識轉移與合作研發(fā)轉變?yōu)榻M織內活動， 有效解決科研成果從實驗室到市場應用的難題（張羽飛等，2022）， 最終融合成收益共享、 風險共擔、 共同發(fā)展的利益共同體。在組織架構方面， 產學研創(chuàng)新聯(lián)合體包含核心融合層和緊密協(xié)作層， 其中： 核心融合層以企業(yè)為發(fā)展內核， 主導產學研各方開展持續(xù)合作； 緊密協(xié)作層涵蓋產業(yè)鏈上下游企業(yè)、 其他高校、 產業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、 科技中介等組織， 共同實施產業(yè)技術應用研發(fā)和集成創(chuàng)新， 形成產學研深度融合的良性循環(huán)（張嘉毅和原長弘，2022）。在戰(zhàn)略定位方面， 產學研創(chuàng)新聯(lián)合體致力于重大科技項目攻關與關鍵核心技術突破， 積極探索促進科技與經(jīng)濟相互結合的體制機制（張羽飛等，2022）。在目標職能方面， 產學研創(chuàng)新聯(lián)合體內各成員單位具有共同目標， 即以突破產業(yè)發(fā)展“卡脖子”關鍵核心技術、 研發(fā)產業(yè)發(fā)展基礎前沿技術為共同目標， 提升自主創(chuàng)新能力、 培育創(chuàng)新領軍人才（張羽飛等，2023）。在組建基礎方面， 產學研創(chuàng)新聯(lián)合體依賴于產學研各方的優(yōu)勢資源互補開展合作， 為確保產學研創(chuàng)新聯(lián)合體的持續(xù)穩(wěn)定運行， 企業(yè)需要以利益為橋梁， 建立穩(wěn)固的合作關系和利益融合機制， 克服短期契約下合作的短期性（Zhang等，2022）。在深度融合方面， 產學研創(chuàng)新聯(lián)合體能夠促進創(chuàng)新主體間的深度融合與滲透， 暢通創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)的連接與協(xié)同（張羽飛等，2022）， 消除產學研各創(chuàng)新主體間的隔閡， 最終實現(xiàn)政產學研的深度融合（尹西明等，2023）。以企業(yè)為主導的產學研創(chuàng)新聯(lián)合體組織模式如圖2所示。

（四） 產學研融合的整合研究框架

根據(jù)前文分析， 本文按照“前因—機制—結果”的邏輯進一步構建了產學研融合的整合研究框架， 如圖3所示。

四、 研究結論與展望

（一） 研究結論

我國的產學研實踐已邁入產學研深度融合新階段， 產學研各個創(chuàng)新主體不斷深度融合與滲透， 創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)的連接與協(xié)同不斷暢通， 各類創(chuàng)新要素不斷交流與共享。然而， 學術界對于這一重要的理論和實踐問題尚缺乏全面深入的探索， 也尚未形成完善的理論體系。

本文在現(xiàn)有研究和實踐的基礎上， 厘清了產學研融合的內涵特征、 影響因素、 影響結果與組織模式， 構建出產學研融合的整合研究框架。具體而言： 第一， 產學研融合是指企業(yè)與高校或科研院所的深度合作與高度融合， 表現(xiàn)為企業(yè)消除外部組織隔閡， 積極尋求與各類學研伙伴的深入合作， 共同實現(xiàn)高質量、 深層次的創(chuàng)新資源與能力共享， 形成強大的創(chuàng)新合力， 在創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈全鏈條的各個環(huán)節(jié)實現(xiàn)產學研各類創(chuàng)新要素及創(chuàng)新主體的有效融合， 推動創(chuàng)新要素的交流與共享， 促進創(chuàng)新主體間的融合與滲透， 暢通創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)的連接與協(xié)同。第二， 產學研融合與產學研協(xié)同創(chuàng)新在創(chuàng)新要素、 主體、 鏈路等方面都存在一定區(qū)別， 特別是產學研融合具有創(chuàng)新要素互補性與共享性、 創(chuàng)新主體多樣性與融合性、 創(chuàng)新鏈路融通性、 融合機制復雜性等獨特特征。第三， 產學研融合在企業(yè)層面上受到企業(yè)類型、 企業(yè)主體作用、 研發(fā)投入、 融合機制、 融合積極性等因素的影響， 在環(huán)境層面上受到政府支持與引導、 市場機制驅動、 政策法律保障體系、 科技服務體系等因素的影響。第四， 產學研融合在微觀企業(yè)層面上對企業(yè)提升創(chuàng)新績效、 促進科技成果轉化、 突破關鍵核心技術具有一定影響， 在中觀產業(yè)及區(qū)域層面上對提升區(qū)域創(chuàng)新能力、 推進區(qū)域產業(yè)發(fā)展、 突破行業(yè)共性與“卡脖子”技術具有一定影響。第五， 基于主導組織視角， 產學研融合有以政府為主導、 以高校研究院為主導及以新型研發(fā)機構為主導三類一般組織模式， 并在深度融合新階段下形成了以企業(yè)為主導的產學研創(chuàng)新聯(lián)合體這一最新組織模式， 以在產學研創(chuàng)新聯(lián)合體中充分發(fā)揮企業(yè)在市場需求分析、 科技研發(fā)投入、 技術成果轉化等方面的關鍵性作用。

（二） 展望

本文從六個方向提出對未來研究的展望， 以進一步推進產學研融合的理論構建。

1. 完善產學研融合的概念內涵與測度指標體系。現(xiàn)有研究尚未清晰界定產學研融合的內涵， 未針對產學研融合的獨特特征構建測度指標， 也未考慮產學研融合在創(chuàng)新要素融匯、 創(chuàng)新主體融合、 創(chuàng)新鏈路融通等多方面的差異性， 仍囿于產學研協(xié)同創(chuàng)新概念的延伸。因此， 未來有必要進一步明確產學研融合的內涵和特征， 構建合理可行的定量測度指標體系， 從而為進一步的理論研究奠定基礎。

2. 加強產學研融合的前因變量研究。現(xiàn)有研究對產學研融合影響因素的探討尚不充分， 缺乏對企業(yè)推進產學研融合作用機理的定量實證分析。盡管已有少量研究提到了領軍企業(yè)、 政府支持與引導、 科技服務體系等對產學研融合的重要影響作用， 但缺乏定量研究對所獲結論進行大樣本實證分析與驗證， 難以形成有效的理論框架和實踐建議。因此， 未來研究有必要系統(tǒng)性討論產學研融合的影響因素。

3. 豐富產學研融合的結果變量研究。雖然實踐中產學研融合的影響較為廣泛， 但僅有少量文獻使用案例研究等方法指出了產學研融合在中觀產業(yè)及區(qū)域層面以及微觀企業(yè)層面的影響， 對產學研融合效應發(fā)揮的微觀機制與績效影響的分析不夠完善， 缺乏大樣本實證分析與檢驗的定量研究， 無法形成有效的理論框架和對策建議。因此， 未來研究有必要使用定量方法進一步探究產學研融合的影響結果。

4. 推進產學研融合的組織模式研究。現(xiàn)有研究大多還停留在傳統(tǒng)產學研合作組織模式上， 對于產學研融合組織模式的理論與實踐探索有限， 缺乏成熟的理論體系， 難以指導實踐。僅有少量研究對以新型研發(fā)機構、 高校研究院、 政府、 企業(yè)等主體為主導的產學研融合典型組織模式進行了歸納性總結與描述， 亟待不同組織模式類型的針對性理論研究。因此， 未來研究有必要進一步加強產學研融合背景下產學研創(chuàng)新聯(lián)合體等獨特組織模式的相關研究。

5. 推進產學研融合的微觀機制研究。現(xiàn)有研究對產學研融合的微觀機制缺乏足夠理解， 僅有少量研究從新型研發(fā)機構與高校研究院的視角定性剖析了產學研融合的微觀機制， 尚未見研究探討企業(yè)層面的產學研融合微觀機制。此外， 仍未見研究剖析產學研融合各環(huán)節(jié)如何相互滲透、 各主體邊界如何相互融合的微觀機制， 特別是對企業(yè)如何開展產學研融合缺乏研究。因此， 未來研究有必要深入剖析以企業(yè)為主體的產學研融合的微觀機制。

6. 拓展產學研融合的情境條件研究。現(xiàn)有研究對產學研融合績效影響的情境條件的探討嚴重不足， 僅有學者定量分析了環(huán)境不確定性對產學研融合程度與科技型中小企業(yè)創(chuàng)新績效間關系的影響， 尚未探討具有中國獨特制度情境特征的權變因素的作用。單就中國轉型經(jīng)濟時期的特有制度情境因素而言， 產學研融合的相關研究忽視了中國特有的“新興加轉型”制度情境， 未能將政府與大市場雙元驅動同時納入現(xiàn)有框架加以理論和實證分析。因此， 未來研究有必要深入剖析產學研融合的情境條件。

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