基于實證分析的高校科研誠信建設路徑探析

摘 要：科研誠信建設對于高校科研事業健康發展、維護學術聲譽至關重要。針對當前高校科研誠信案件時有發生的現狀，該文系統分析我國42所高校（第一輪一流大學建設高校）科研誠信建設情況，從科研誠信管理制度及機制建設、科技倫理治理情況、科研誠信宣傳教育等方面梳理總結當前高校科研誠信建設存在的主要問題，結合北京師范大學完善科研誠信治理機制的實踐經驗，提出加強高校科研誠信建設的對策建議。

關鍵詞：高校;科研誠信;實證分析;建設對策；現實問題

中圖分類號：G644 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2024）32-0001-04

Abstract： Research integrity is a prerequisite for the healthy development of scientific research， as well as an important guarantee for maintaining the academic reputation of universities and promoting academic innovation. In response to the current situation of scientific research integrity cases in universities， this article systematically analyzes the construction of scientific research integrity in 42 universities （the first round of first-class university construction）， summarizes the main problems in the current construction of scientific research integrity in universities， and combines the practical experience of Beijing Normal University in improving the governance mechanism of scientific research integrity to propose countermeasures and suggestions to strengthen the construction of scientific research integrity in universities

Keywords： colleges and universities; research integrity; empirical analysis; construction countermeasure; realistic problems

基金項目：北京市教育科學“十四五”規劃項目2023年度重點課題“高校科研不端行為的合規治理策略研究”（ACAA23026）；北京師范大學2023年度教師思想政治工作、師德師風建設重點難點實踐研究項目“高校教師師德失范中的科研失信認定研究”（S231112）

第一作者簡介：陳志娟（1988-），女，漢族，安徽淮北人，博士，助理研究員，科研院綜合處副處長。研究方向為科研管理、科研誠信及科技倫理。

科研誠信又稱科學誠信或者學術誠信，美國科研誠信辦公室將科研誠信定義為“一種負責任的研究行為，指在科研活動過程中申報、實施和評價科研項目等環節應該用誠實的、準確的、能夠驗證的、科學的研究方法，所呈現的研究成果必須要遵守相關的法律法規和工人的行為規范和準則”[1]。在我國，科研誠信被定義為“科學工作者要以實事求是的態度，不弄虛作假和欺騙他人，還要恪守制定的科研價值準則、科學家精神以及科學活動的行為規范”[2]，科研誠信是科研事業健康發展的必要前提，是推進科技創新的重要基石，是科研工作者應遵守的基本底線。黨的十八大以來，黨和國家高度重視科研誠信建設工作，出臺了一系列制度文件。2016年，教育部頒發了《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》；2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》；2022年，科技部等二十二部委聯合印發了《科研失信行為調查處理規則》系列文件，逐步推動建立科學規范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度；2024年4月，教育部印發了《高等學校學術不端行為調查處理實施細則》，進一步細化了學術不端行為的調查處理程序，同時發布了《教育部關于加強高等學校科研誠信建設和學術不端治理的指導意見》，明確要求高校要健全科研誠信制度體系，不斷加強科研誠信建設，強化學術不端問題治理，構建健康有序的學術生態。

高校作為科學研究的主力軍和主陣地，肩負著科技創新、科技強國的歷史重任和重要使命。科研誠信建設對于推進高校科學研究事業健康發展、維護高校學術聲譽至關重要。近些年，各高校高度重視科研誠信建設，始終把立德樹人作為教育的根本任務，把培養優良校風、教風、學風作為提高教育教學質量的重要保障，將科研誠信工作納入常態化管理，積極推進“教育、激勵、規范、監督、懲戒”一體化的科研誠信體系建設。但是，近年來學術不端、科研造假、撤稿事件、“論文工廠”事件仍然呈高發態勢、屢禁不止。2024年4月12日，國家自然科學基金委將2024年查處的科研不端案件的處理決定（第一批次）進行了公布[3]，并對相關涉事主體進行了處理，在給予通報批評的15家高校中，存在署名不當或擅自署名問題高達18篇，圖片使用不當或圖片使用混亂、買賣圖片等問題高達17篇。可見，高校科研誠信建設面臨重大挑戰，亟需進一步加強科研誠信建設。在該背景下，本文將在實證分析42所高校（第一輪一流大學建設高校）科研誠信建設的基礎上，梳理總結高校科研誠信建設存在的主要問題，結合北京師范大學完善科研誠信治理機制的實踐經驗，提出加強高校科研誠信建設的對策建議。

一 高校科研誠信建設的實證分析情況

習近平總書記在全國科技創新大會上強調，“要營造良好學術環境，弘揚學術道德和科研倫理，在全社會營造鼓勵創新、寬容失敗的氛圍”。黨的二十大報告提出“弘揚誠信文化，健全誠信建設長效機制”的明確要求。國家有關部門陸續出臺了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《科研失信行為調查處理規則》《關于加強科技倫理治理的意見》等系列文件，逐步完善科學規范的科研誠信治理體系頂層設計。高校作為學校科研誠信建設的第一責任主體，亟需加強科研誠信建設，切實做好科研誠信建設的守門人。

高校科研誠信建設是推進高校治理體系和治理能力現代化的關鍵環節，是涵蓋前端治理、中端調查、后端懲治的一項系統工程[4]。本文以42所高校官網的學風建設板塊公布以及線上調研的科研誠信建設信息為樣本，聚焦各高校是否存在相對完備的科研誠信管理制度文件、科學合理的科研失信行為調查處理機制、全員全流程全方位的科研誠信教育機制三個方面，對高校科研誠信建設的相關數據進行統計分析。數據檢索日期截至2023年12月。

（一） 科研誠信管理制度建設情況

從科研誠信管理制度的制定情況看，超過半數（61.9%）的高校已經制定了專門針對科研失信行為的預防和處理辦法；38.1%的高校將科研失信行為的預防和處理納入科研誠信管理機構章程之中，尚未制定專門的科研失信行為調查處理辦法。

從科研誠信管理制度發布的時間來看，以2018年中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》（以下簡稱《意見》）為分水嶺，在《意見》明確對我國現階段科研誠信建設做出了全新部署和要求的前提下，僅有18所高校（占比43%）根據最新文件精神修訂完善了本校的科研誠信管理辦法，超過半數的高校（占比57%）尚未對科研誠信管理辦法進行修訂。

（二） 科研誠信管理機構設置情況

從科研誠信管理機構的建設情況來看，9所（占比21.4%）高校的科研誠信建設職責由校學術委員會直接承擔，15所高校（占比35.7%）由學術道德委員會承擔，16所高校（占比38.1%）由學風建設委員會或者學風建設領導小組承擔，1所高校成立了專門負責科研誠信建設的科研誠信專門委員會，另有1所高校將科研誠信歸屬于學術倫理和法律范疇，由學術倫理與法律委員會管理。

從科技倫理審查機構的建設情況來看，超過半數高校（占比59.5%）按照國家關于科技倫理建設最新規定，設立了科技倫理審查機構，其中9所高校成立了覆蓋涉及人體研究及實驗動物研究倫理審查的科技倫理委員會，2所高校的倫理審查委員會為學術倫理委員會，14所高校按照不同倫理審查領域設立了校級實驗動物倫理委員會、生命科學倫理委員會和醫學倫理委員會。仍有較大比例的高校（占比40.5%）目前尚未設立專門的科技倫理審查機構。

（三） 科研誠信宣傳教育情況

從科研誠信教育的組織形式來看，高校主要采取國家相關政策宣傳、校內規范宣教、科研失信典型案例警戒、師生科研誠信培訓及開設科研誠信必修課程等多種教育方式[5]。統計數據顯示，科研誠信教育主要集中在前三種教育方式，42所高校中，14所高校（占比33.3%）開展了國家政策宣傳活動，41所高校（占比97.6%）開展了校內科研誠信管理辦法宣教活動，1所高校通過科研失信典型案例予以警戒。

二 高校科研誠信建設存在的主要問題

通過對42所高校科研誠信建設的實證分析，我們發現目前高校科研誠信建設還存在以下主要問題。

（一） 科研誠信管理制度不夠完善，現行制度相對滯后

2018年以來，國家有關部門陸續印發了《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《科研誠信案件調查處理規則》《科學技術活動違規行為處理暫行規定》等文件，對高校加強科研誠信建設提出了明確的新要求。高校作為本單位科研誠信建設的第一責任主體，但數據顯示42所高校中57%的高校尚未根據上級最新文件精神對本單位的科研誠信管理相關制度進一步修訂完善。較之新文件要求，以往科研管理制度存在“學術不端”“科研誠信”界定不清、調查處理程序不夠嚴謹規范、處理舉措較為單一、處理種類間缺乏合理過渡等很多問題。因此，科研誠信管理制度的缺失、滯后，將直接導致高校在科研誠信工作整體部署、科研誠信宣傳教育以及科研失信行為調查處理程序等方面缺少科學性的文件依據，嚴重制約高校科研誠信建設。

（二） 科研誠信管理機制不夠健全，科技倫理治理缺位

科技是發展的利器，也可能成為風險的源頭。要前瞻研判科技發展帶來的規則沖突、社會風險、倫理挑戰，完善相關法律法規、倫理審查規則及監管框架[6]。伴隨著科技的迅猛發展，黨中央和國家高度重視科研誠信建設中的科技倫理治理問題，要求高校建立本單位的科技倫理（審查）委員會，獨立開展倫理審查。數據顯示，42所高校均設置了學術委員會，下設了學術道德委員會、學風建設領導小組等專門機構，承擔科研誠信建設職責，負責調查處理科研失信行為。但是大部分高校尚未設立專門的科技倫理治理及倫理審查管理機構，相應的科技倫理治理規范也處于缺位狀態。

（三） 科研誠信宣傳教育有所缺失，前端治理亟需加強

當前，高校科研誠信宣傳教育的系統性、規范性和可操作性有待提升，在教育方式、宣傳內容等方面存在短板。數據顯示，從科研誠信教育的方式內容來看，絕大多數高校的宣傳教育內容局限于本單位的內部文件規范，缺少對于國家和上級有關政策的有效宣傳、對于科研失信典型負面案例的警示教育。此外，高校也缺乏科研項目全流程管理過程中的誠信教育、人才培養過程中學生科研誠信專業課程的統籌設計以及新生入學、新教師入職等關鍵節點的誠信培訓等。

三 加強高校科研誠信建設的對策建議

高校作為科研誠信建設的責任主體，應高度重視科研誠信建設，注重建立和完善學術規范及學術管理體制和工作機制，依托校學術委員會、學風建設委員會等專門機構，對全校各單位科研誠信建設實施常態化管理，努力構建集教育、預防、監督、懲治于一體的科研誠信建設體系，為全校師生營造風清氣正的科研環境。本文在總結北京師范大學科研誠信建設實踐經驗的基礎上，從管理制度建設、預防教育機制、調查處理程序等方面提出加強高校科研誠信建設的可行性對策建議。

（一） 加強管理制度建設，完善科研誠信建設文件

科研誠信制度建設是高校加強科研誠信建設的指導思想、理論基石和管理依據。高校應當根據上級部門關于科研誠信建設的最新精神修訂本單位的科研失信調查處理辦法，完善預防和處理科研失信行為的長效機制。重點關注以下內容：一是進一步明確科研誠信建設的主責機構，學校學術委員會下設學術道德與學風建設委員會（以下簡稱“學風委”），專門負責調查處理師生科研失信行為；二是進一步明確科研失信行為的概念內涵、適用范圍、適用對象；三是進一步細化、規范調查處理程序，明確調查機制、調查內容、調查過程、調查時限、處理時限和送達時限等；四是進一步健全處理舉措和處理考慮情形，依據師生不同主體分類健全處理舉措，設置種類靈活多樣、輕重過渡合理的處理措施，明確從輕從重處理的具體情節；五是妥善處理好新辦法與本單位其他部門相關文件的銜接兼容，尤其是與本單位《教師違反師德行為處理辦法》的銜接，與教師工作部、學生工作部、人才人事處和紀檢監察辦等部門關于師生處分相關規定的銜接。

（二） 重視誠信預防機制，全方位加強科研誠信宣傳教育

科研誠信教育是引導廣大師生遵守科研誠信，營造風清氣正、誠實守信的科研創新生態的重要抓手。高校應高度重視科研誠信與學風宣傳教育，多渠道多路徑構建科研誠信教育長效機制。一是充分發揮網絡多媒體平臺的宣傳教育作用。在學校官網開設“學風建設專欄”，定期更新上級及學校學風建設規章制度、學風建設動態等內容；通過公眾號開設“正心誠意，爭做科研誠信小達人”“典型案例警示教育”專題等多種方式，開展學術道德和學風建設宣講活動。二是開展科研人員和學生全覆蓋的科研誠信教育。將科研誠信教育內容納入新干部入職培訓、新教師入職教育、新生入學教育的必修課，在重大科研項目申報、職級職稱晉升等重要節點開展科研誠信宣講活動，為學生開設科研倫理與學術規范、科技倫理治理等通識課程。三是積極加強二級教學科研單位的科研誠信教育，推動二級教學科研單位根據自身特點開展多種形式的科研誠信教育和宣傳。通過常態化、規范化、多樣化的科研誠信宣傳教育方式，倡導科學嚴謹學術規范，鑄牢師生學術道德底線。

（三） 完善科研失信調查處理機制，構建多方協同治理模式

科研誠信調查處理機制是高校科學合理、公正高效處理科研誠信案件的重要機制。高校應著重從以下幾方面，進一步完善科研失信行為調查處理機制：一是從制度層面，嚴謹規范科研失信行為調查處理流程，明確受理時限、受理條件、調查時限、調查流程、處理程序及處分程序等。二是從實踐層面，積極構建合理完備的調查處理機制，對科研失信案件實施分類處理、多層把關。針對事實清楚、情節簡單的案件，采取二級學術委員會開展初步調查、學風委審議、校學術委員會審核三級調查機制；針對情節復雜的、涉及多個院系的，采取二級學術委員會開展初步調查、專家組調查認定、學風委審議、校學術委員會審核四級調查機制。三是從多方協同治理層面，建立健全校內相關單位協同聯動查處機制。調查階段，學風委牽頭，與相關院系、職能部門組成的調查組，多方參與協助開展調查；處理階段，根據處理輕重不同，一般處理措施和處分措施由學校相關部門分別啟動不同處理程序，前者由校學術委員會報請校長辦公會處理，后者涉及師生處分的由教師工作部、學生工作部、人才人事處等相關部門另行啟動處分程序。通過多方協同治理，共同嚴密調查處理流程，全面加強各環節的監督教育。

（四） 加強科研誠信把關，規范科研活動全過程誠信管理

科研活動全過程誠信管理是高校加強科研誠信建設的重要環節。高校應充分發揮校學術委員會、科研管理部門、期刊管理部門等部門的聯動作用，嚴格科學研究過程、嚴肅科研誠信把關。一是高校學術委員會應充分發揮在學術道德建設中的重要作用，在行使學術事務的審定、審議、評價等職權的過程中，嚴格實行回避制度、民主表決制度，強化科研誠信教育以及誠信情況審核把關。建立科研誠信檔案，協同人才人事處、教師工作部將科研誠信納入科研人員年度考核。二是高校科研主管部門應在校學術委員會指導下，強化科學研究的過程性管理，加強科研項目的規范化管理。對所有立項的科研項目實施全過程監督管理，加強項目中期檢查和結題驗收的監管，督促項目負責人嚴格按照學術規范完成研究任務。在科研項目評審、科研人才遴選等各類評審活動中，加強科研誠信審核把關，實行學術道德一票否決制。三是高校期刊管理部門應加強期刊學術誠信把關，建立健全學術期刊管理機制、預警機制[7]，明確重點審查領域。尤其是要求學術期刊要加強論文作者及編輯人員科研誠信作風與學風建設，完善學術不端行為預警查處機制，嚴格把關科技倫理審查批準情況等，切實保障期刊質量、維護科研誠信。

（五） 加強科技倫理治理工作，解決科研誠信建設新難題

科技倫理是開展科學研究、技術開發等科技活動需要遵循的倫理理念和行為規范[8]，違背科研倫理問題當前亦成為高校科研誠信建設的新難題。黨的十八大以來，黨中央高度重視科技倫理治理，健全治理體制機制，完善科技倫理治理政策法規，明確要求高校履行科技倫理管理主體責任。現階段，高校在科技倫理治理建設方面處于初級階段，很多高校尚未建立本單位的科技倫理審查委員會。面對加快推進科技倫理建設的迫切需求，高校應重點關注以下工作：一是高校應明確將嚴重違背科研倫理行為納入本單位科研失信行為范疇，實行科研失信行為一票否決制，加強科技倫理的理論研究及風險研判；二是高校應盡快出臺本單位科技倫理治理的文件，建立健全本單位的科技倫理審查機構，專門負責科技倫理審查和宣教治理工作；三是高校應加強科技倫理教育與宣傳，針對師生開設科技倫理課程、開展科技倫理培訓，教育引導廣大師生樹立正確的科技倫理意識，自覺堅守科技倫理底線。

四 結束語

高校加強科研誠信建設，對營造良好的學術環境，引導科研人員堅守學術誠信、維護學術尊嚴具有重要意義。高校要聚焦完善管理制度、加強宣傳教育、健全調查懲處機制等重點環節，持續推進科研誠信建設，用科研誠信涵養科技創新，助力高校科研高質量發展和“雙一流”建設。

參考文獻：

[1] The office of research integrity[EB/OL].https：//ori.hhs.gov/.

[2] 科學技術部科研誠信建設辦公室組織編寫.科研誠信指南[M].北京：科學技術文獻出版社，2009：7.

[3] 國家自然科學基金委員會.2024年查處的科研不端案件處理決定（第一批次）[EB/OL].https：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jd/04/info92362.htm.

[4] 李真真，黃小茹.中國科研誠信面臨的突出問題及解決路徑[J].科學與社會，2017，7（3）：107-120.

[5] 袁子晗，靳彤，張紅偉，等.我國42所大學科研誠信教育狀況實證分析[J]. 科學與社會，2019，9（1）：50-62.

[6] 劉垠.推動科技向善 把好倫理“方向盤”[N].科技日報，2023-10-9（2）.

[7] 詹媛.中國科技期刊如何補短板、填空白[N].光明日報，2019-09-02（10）.

[8] 劉忠炫.因編輯倫理問題的類型化區分及其法律規制[J].中國政法大學學報，2023（3）：126-139.