國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理模式分析及借鑒

[摘 要] 探究數(shù)字保存聯(lián)盟管理模式可以促進(jìn)其更好地開展數(shù)字資源保存和利用相關(guān)實踐，以提高其管理效率。通過對43個國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理制度建設(shè)、管理機(jī)構(gòu)及管理人員設(shè)置、管理職責(zé)及分工等情況進(jìn)行調(diào)研與文獻(xiàn)梳理可知，管理政策及制度類型分為組織文化、計劃管理、財務(wù)管理、主體管理、資源存取、營銷活動、質(zhì)量管理和風(fēng)險管理，管理主體包括聯(lián)盟大會、董事會、理事會、委員會、小組和團(tuán)隊/人員，管理層次包括決策管理層、經(jīng)營管理層、執(zhí)行管理層和操作管理層，管理模式可分為全層管理模式、雙層管理模式和單層管理模式3類。借鑒國際數(shù)字聯(lián)盟經(jīng)驗，我國數(shù)字保存聯(lián)盟建設(shè)應(yīng)建立科學(xué)合理的制度體系、設(shè)置協(xié)同作業(yè)的管理主體、界定分工明確的管理職責(zé)、應(yīng)用聯(lián)盟適配的管理模式。

[關(guān)鍵詞] 數(shù)字保存聯(lián)盟 管理模式 管理層次

[中圖分類號] G250.73； G251 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼] A [ DOI ] 10.19764 / j.cnki.tsgjs.20231192

[本文引用格式] 司莉，廖福莉，付鴻鵠，等.國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理模式分析及借鑒[J].圖書館建設(shè)，2024（4）：148-158.

*本文系中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心承擔(dān)的2022年專項任務(wù)“國家科技圖書文獻(xiàn)中心國家數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長期保存體系建設(shè)”的成果之一，項目編號：2022XM01。

Analysis and Reference of International Digital Preservation Alliances’Management Mode

Si Li， Liao Fuli， Fu Honghu， Chen Xuanning， Chen Zijun

[Abstract] Exploring the management model of the digital conservation alliance can promote its better implementation of digital resource preservation and utilization practices， in order to improve its management efficiency. Through research and literature review on the construction of management systems， establishment of management institutions and personnel， management responsibilities and division of labor of 43 international digital preservation alliances， it can be concluded that management policies and system types are divided into organizational culture， planning management， financial management， subject management， resource access， marketing activities， quality management， and risk management. The management subjects include alliance meetings， board of directors， councils， committees， groups， and teams/personnel. The management levels include decision-making management， operational management， executive management， and operational management. The management modes can be divided into three categories： full level management mode， double-level management mode， and single-level management mode. By drawing on the experience of the international digital alliances， it can be concluded that the construction of China’s digital preservation alliance should establish a scientific and reasonable institutional system， set up management entities for collaborative operations， define clear management responsibilities， and adopt a management mode that is suitable for the application alliance.

[Keywords] Digital preservation alliance； Management mode； Management level

0 引 言

數(shù)字資源存量大、類型多、來源廣泛，如何實現(xiàn)數(shù)字資源的獲取、保存以及利用，已經(jīng)成為國內(nèi)外十分關(guān)注的話題。2002 年 6 月，國際圖聯(lián)（International Federation of Library Associations and Institutions，簡稱IFLA）和國際出版商協(xié)會（International Publishers Association，簡稱IPA）共同發(fā)布的《永久保存世界記憶——關(guān)于保存數(shù)字化信息的聯(lián)合聲明》[1] 指出，日益增長的數(shù)字信息有長期留存的文化價值和歷史意義，要采取行動保存數(shù)字信息。2021 年數(shù)字資源長期保存國際會議（International Conference on Digital Preservation，簡稱iPRES）進(jìn)一步深入探討了保存機(jī)構(gòu)、社區(qū)、企業(yè)、國家之間保存協(xié)作的重要性和存在的問題，同時交流了各國數(shù)字保存聯(lián)盟或項目多元主體合作的成功模式[2]。數(shù)字保存聯(lián)盟作為為數(shù)字資源長期保存和持續(xù)服務(wù)建立的、由兩個或兩個以上機(jī)構(gòu)組成的聯(lián)合體，是以協(xié)議、項目、會議等各種形式集中各個成員機(jī)構(gòu)的資源、資金、技術(shù)、人員、服務(wù)等，共同形成數(shù)字資源長期保存的服務(wù)體系。對于保存數(shù)據(jù)量大、參與主體多元的數(shù)字保存聯(lián)盟，建立高效的管理模式是保障其可持續(xù)發(fā)展的根本條件之一。

當(dāng)前研究已關(guān)注到管理體系對于數(shù)字保存聯(lián)盟建設(shè)發(fā)展的重要性。有研究提出我國高校圖書館聯(lián)盟的特色數(shù)字資源長期保存應(yīng)有管理體制在各方面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃[3]；有研究針對我國數(shù)字資源多領(lǐng)域長期保存實踐的協(xié)同問題，提出數(shù)字保存主管部門應(yīng)該加強(qiáng)協(xié)調(diào)與管理，發(fā)揮計劃、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督等多方面職能[4]。同時，也有研究針對國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理現(xiàn)狀提出了建議，如聯(lián)盟應(yīng)制定統(tǒng)一規(guī)劃、科學(xué)分工、有序管理、靈活協(xié)調(diào)的管理體系[5]；在調(diào)查HathiTrust項目管理機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、合作與評估等方面的基礎(chǔ)上，應(yīng)設(shè)立分工明確的機(jī)構(gòu)、完善制度保障[6]。綜上所述，現(xiàn)有研究對于國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理情況的總體調(diào)查不足，也缺少對于聯(lián)盟管理模式的研究。為探究國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理模式，本文對國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查，通過分析其管理機(jī)構(gòu)、管理政策、職責(zé)分工，梳理其管理層次，總結(jié)其管理模式及適用范圍，以期為國內(nèi)數(shù)字保存實踐提供參考借鑒。

1 國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理現(xiàn)狀調(diào)查

為進(jìn)一步明確國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理現(xiàn)狀，筆者擬從管理政策與制度建設(shè)、管理機(jī)構(gòu)與人員配置、管理職責(zé)與分工設(shè)置方面進(jìn)行調(diào)研。

1.1 管理政策與制度建設(shè)

國際數(shù)字保存聯(lián)盟設(shè)置了具有針對性的管理政策及管理制度，以規(guī)范各方面的組織活動。通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查及文獻(xiàn)調(diào)研，收集到43個國際數(shù)字保存聯(lián)盟的各項管理政策及制度，并根據(jù)其內(nèi)容特點(diǎn)劃分為組織文化、計劃管理、財務(wù)管理、主體管理、資源存取、營銷活動、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理共8個類型（見表1）。

國際數(shù)字保存聯(lián)盟的組織文化管理政策主要包括聯(lián)盟的愿景、目標(biāo)、宗旨、價值觀等方面；計劃管理政策包括戰(zhàn)略計劃、年度計劃等；財務(wù)管理政策主要涉及成本核算、項目資助計劃、會費(fèi)制定等；主體管理政策除了職權(quán)分配和人員任免規(guī)定之外，還涉及各種行為準(zhǔn)則；資源存取管理政策主要是資源相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的說明；營銷活動管理政策是聯(lián)盟成果發(fā)布、關(guān)鍵事件宣傳以及商標(biāo)使用權(quán)限等說明文件；質(zhì)量管理政策主要是透明度和最佳實踐原則；風(fēng)險管理政策主要涉及災(zāi)難恢復(fù)的相關(guān)操作和實踐。

經(jīng)統(tǒng)計，依據(jù)建立制度聯(lián)盟數(shù)量排名，前5位分別是組織文化管理制度、資源存取制度、計劃管理制度、主體管理制度、營銷活動管理制度。而對財務(wù)管理制度、質(zhì)量管理制度、風(fēng)險管理制度這3類制度關(guān)注還不夠。

1.2 管理機(jī)構(gòu)與人員配置

筆者所調(diào)查的國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理機(jī)構(gòu)與管理人員，是指在聯(lián)盟內(nèi)擁有一定的管理權(quán)力，承擔(dān)相應(yīng)的管理職責(zé)，決定聯(lián)盟管理方向或管理進(jìn)度的有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員[7]。

在 43 個國際數(shù)字保存聯(lián)盟中，有 9 個聯(lián)盟未公布其管理機(jī)構(gòu)或管理人員的相關(guān)數(shù)據(jù)，筆者對其余 34 個聯(lián)盟中的 6 類人員進(jìn)行了調(diào)查統(tǒng)計（見表2）。聯(lián)盟大會或年度會議一般由聯(lián)盟的成員機(jī)構(gòu)或資深會員指定代表參與；董事會和理事會的成員一般是從聯(lián)盟成員機(jī)構(gòu)、聯(lián)盟會員或合作伙伴中選取代表參與選舉而來，其任職資格須經(jīng)聯(lián)盟大會投票通過才能生效；委員會一般是由聯(lián)盟大會、董事會或理事會經(jīng)共同商討而成立；小組分為興趣組 / 工作組，通常由聯(lián)盟委員會根據(jù)聯(lián)盟業(yè)務(wù)需要而設(shè)立；人員則是聯(lián)盟聘用的專門負(fù)責(zé)聯(lián)盟某項具體管理事項的員工，或義務(wù)參與聯(lián)盟活動的專家學(xué)者，若員工數(shù)量形成一定規(guī)模或?qū)I(yè)程度較強(qiáng)，聯(lián)盟則將其組建為員工團(tuán)隊。

根據(jù)表2可知，有20個聯(lián)盟設(shè)置了3～5類管理主體，有6個聯(lián)盟設(shè)置了2類管理主體。另外，還有8個聯(lián)盟設(shè)置了單類管理主體——北歐網(wǎng)絡(luò)保存項目設(shè)置了指導(dǎo)小組，美國國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計劃建立了全體會議，英國網(wǎng)絡(luò)信息保存聯(lián)盟計劃按需召開年度會議，美國社會科學(xué)數(shù)據(jù)保存聯(lián)盟設(shè)置了委員會，德國數(shù)字資源長期保存專業(yè)網(wǎng)絡(luò)設(shè)置了工作組，電子系統(tǒng)中文件真實性永久保障國際合作研究項目組建了管理團(tuán)隊，OCLC云圖書館項目組建了員工團(tuán)隊，CLOCKSS項目組建了執(zhí)行團(tuán)隊。

1.3 管理職責(zé)與分工設(shè)置

（1）聯(lián)盟大會/年度會議。它擁有聯(lián)盟最高決策權(quán)，一般由聯(lián)盟最高決策機(jī)構(gòu)或最高管理機(jī)構(gòu)主持舉辦，聯(lián)盟的成員機(jī)構(gòu)或資深會員指定代表參與。參會代表向大會作報告、參與大會表決。

（2）董事會。一般為聯(lián)盟的重要決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織召開聯(lián)盟大會/年度會議，在聯(lián)盟大會/年度會議上制定戰(zhàn)略方向、批準(zhǔn)政策計劃、確定財務(wù)規(guī)劃、對其他管理機(jī)構(gòu)的工作開展監(jiān)督和評估。

（3）理事會。一般為聯(lián)盟最高管理機(jī)構(gòu)，專注于聯(lián)盟各項計劃的制定，定期審查各部門工作計劃和進(jìn)度報告，對聯(lián)盟的運(yùn)營和活動承擔(dān)責(zé)任。

（4）委員會。主要負(fù)責(zé)聯(lián)盟日常運(yùn)營活動的管理，主要起到聯(lián)盟的日常事務(wù)管理和內(nèi)部合作統(tǒng)籌等作用。可以根據(jù)聯(lián)盟需求細(xì)分為協(xié)調(diào)委員會、運(yùn)營委員會、指導(dǎo)委員會、咨詢委員會、技術(shù)委員會、管理委員會等不同職能的委員會。

（5）小組。小組是聯(lián)盟成員機(jī)構(gòu)和會員參與聯(lián)盟活動的最小組織單位，一般為興趣組/工作組的形式，具體可根據(jù)聯(lián)盟建設(shè)需要分為具有不同職能的小組。

（6）團(tuán)隊/人員。它涉及多種職位，一般為聯(lián)盟特別聘用的專業(yè)人才，深度參與聯(lián)盟的組織和管理活動，幫助聯(lián)盟正常運(yùn)行。

2 國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理層次與模式分析

2.1 管理層次

隨著國際數(shù)字保存聯(lián)盟組織規(guī)模的擴(kuò)大，管理工作量也會超出單個機(jī)構(gòu)所能承受的范圍，此時管理者會委托其他部門分擔(dān)一部分管理工作，管理層次由此產(chǎn)生[8]。

筆者將國際數(shù)字保存聯(lián)盟中各類型管理政策關(guān)聯(lián)到相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，并根據(jù)各機(jī)構(gòu)不同管理職責(zé)進(jìn)行管理層次的劃分（見表3）。

從國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理主體出發(fā)，在調(diào)查并分析其關(guān)聯(lián)的管理政策及內(nèi)容后，將國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理層次劃分為決策管理層、經(jīng)營管理層、執(zhí)行管理層以及操作管理層。其中，決策管理層由聯(lián)盟大會（或年度大會）、董事會、理事會組成，擁有聯(lián)盟管理最高決策權(quán)，負(fù)責(zé)制定聯(lián)盟的核心政策。經(jīng)營管理層統(tǒng)籌聯(lián)盟重要運(yùn)營內(nèi)容的管理，負(fù)責(zé)下達(dá)和細(xì)化決策層的核心政策，由委員會專門執(zhí)行。執(zhí)行管理層在各項管理政策的指導(dǎo)下，具體開展財務(wù)、資源、營銷、質(zhì)量等各方面的業(yè)務(wù)工作，由興趣組/工作組負(fù)責(zé)執(zhí)行，指導(dǎo)和監(jiān)管具體實踐。操作管理層則是由專門團(tuán)隊或?qū)I(yè)人員組成，具體負(fù)責(zé)財務(wù)、質(zhì)量和風(fēng)險等具體實踐的管理。

2.2 管理模式

由于各聯(lián)盟的組織規(guī)模、運(yùn)營目標(biāo)、資源類型等存在差異，其應(yīng)用的管理模式各異。筆者構(gòu)建了國際數(shù)字保存聯(lián)盟全層管理系統(tǒng)運(yùn)行模式圖（見圖 1）。該系統(tǒng)由上中下三級管理系統(tǒng)構(gòu)成，其中上級管理系統(tǒng)是聯(lián)盟的最高管理層，也是聯(lián)盟核心戰(zhàn)略決策層，維護(hù)聯(lián)盟整體利益，引領(lǐng)聯(lián)盟的發(fā)展方向，對聯(lián)盟的事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一指揮和綜合管理；中級管理系統(tǒng)是聯(lián)盟管理系統(tǒng)的主要功能層，在把握總體管理方向的基礎(chǔ)上制定具體管理目標(biāo)，監(jiān)督并評估各部門的管理工作；下級管理系統(tǒng)按照規(guī)定的計劃和程序執(zhí)行各自的工作。

根據(jù)各聯(lián)盟的管理實際，國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理系統(tǒng)運(yùn)行模式呈現(xiàn)出多主體參與、各層次協(xié)同、共享共建導(dǎo)向的特點(diǎn)。國際數(shù)字保存聯(lián)盟的現(xiàn)行管理模式主要包括全層管理模式、雙層管理模式、單層管理模式3類。

2.2.1 全層管理模式

全層管理模式指的是國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理層級包含了上中下3層管理系統(tǒng)，具體涉及的管理主體包括董事會、理事會、委員會、興趣組/工作組、人員/團(tuán)隊，構(gòu)成了一個較為完整的管理體系。

全層管理模式中的上層管理系統(tǒng)是國際數(shù)字保存聯(lián)盟的最高核心，主要負(fù)責(zé)制定指導(dǎo)性計劃和政策。上層管理系統(tǒng)通常通過召開聯(lián)盟大會來監(jiān)督中、下層管理系統(tǒng)的工作，從整體把握聯(lián)盟發(fā)展情況，以便作出科學(xué)性調(diào)整。

全層管理模式中的中層管理系統(tǒng)是國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理工作的重心。其設(shè)立專門的委員會來負(fù)責(zé)聯(lián)盟某一方面具體事項的管理，如國際檔案理事會在聯(lián)盟大會下設(shè)立計劃委員會、執(zhí)行委員會、協(xié)調(diào)委員會、評估委員會以統(tǒng)籌聯(lián)盟管理活動[9]。有的聯(lián)盟還會通過設(shè)立專門的興趣組/工作組來輔助委員會的管理工作，如國際互聯(lián)網(wǎng)保存聯(lián)盟在聯(lián)盟大會和委員會之下組建了由專業(yè)人員組成的內(nèi)容開發(fā)、研究、培訓(xùn)社區(qū)等工作組，負(fù)責(zé)具體處理專門事務(wù)[10]。

全層管理模式中的下層管理系統(tǒng)對接用戶。聯(lián)盟通過招募人員、組建團(tuán)隊來構(gòu)建聯(lián)盟下層管理系統(tǒng)。人員/團(tuán)隊負(fù)責(zé)聯(lián)盟某一項具體工作，涉及技術(shù)研發(fā)、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、營銷管理、用戶服務(wù)等工作的具體操作。

2.2.2 雙層管理模式

該模式是指國際數(shù)字保存聯(lián)盟應(yīng)用雙層管理系統(tǒng)的形式主導(dǎo)聯(lián)盟的管理工作，主要包括上層+中層、中層+下層兩種模式。應(yīng)用雙層管理系統(tǒng)的聯(lián)盟較為重視委員會和興趣組/工作組的設(shè)置，并趨向于設(shè)置專門的委員會負(fù)責(zé)執(zhí)行、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等方面的工作。

（1）上層+中層的雙層管理系統(tǒng)。此模式下，上層管理系統(tǒng)主導(dǎo)中層管理系統(tǒng)的具體活動，在聯(lián)盟整體管理上起指導(dǎo)作用；中層管理系統(tǒng)以各類專門的委員會為主要管理機(jī)構(gòu)，同時設(shè)立興趣組/工作組以輔助委員會的管理工作。例如，國際互聯(lián)網(wǎng)保存聯(lián)盟由聯(lián)盟大會、指導(dǎo)委員會、執(zhí)行委員會為主要領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)推進(jìn)聯(lián)盟整體的發(fā)展，配合以相關(guān)工作組具體推進(jìn)數(shù)字資源保存實踐[11]。

（2）中層+下層的雙層管理系統(tǒng)。此模式下，聯(lián)盟的中層管理系統(tǒng)著重建設(shè)各類專門委員會和不同業(yè)務(wù)方向的興趣組/工作組。其中，各類委員會主導(dǎo)聯(lián)盟整體管理工作，興趣組/工作組的設(shè)置主要起到補(bǔ)充管理的作用。在下層管理系統(tǒng)中，通過設(shè)置專門領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊和專業(yè)人才團(tuán)隊來加強(qiáng)管理。例如，美國元?dú)w檔合作組織的中層管理系統(tǒng)設(shè)置了多個委員會以幫助加強(qiáng)其保存網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作能力，建立成員工作組以協(xié)調(diào)社區(qū)成員關(guān)系；其下層管理系統(tǒng)則是設(shè)立領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊以負(fù)責(zé)聯(lián)盟整體管理、協(xié)調(diào)、溝通和報告等工作[12]。

2.2.3 單層管理模式

該模式指的是單層管理系統(tǒng)主導(dǎo)聯(lián)盟整體管理的情況。對于初創(chuàng)或者規(guī)模比較小的聯(lián)盟來說，單層管理模式機(jī)構(gòu)設(shè)置簡單，但容易限制聯(lián)盟的發(fā)展。單層管理模式主要包括上層系統(tǒng)主導(dǎo)、中層系統(tǒng)主導(dǎo)和下層系統(tǒng)主導(dǎo)3種類型。

（1）上層管理系統(tǒng)主導(dǎo)。主要管理機(jī)構(gòu)為聯(lián)盟大會、董事會、理事會。董事會、理事會負(fù)責(zé)聯(lián)盟的各項管理事宜，定期召開全體大會以總結(jié)聯(lián)盟運(yùn)營效果、制定未來發(fā)展規(guī)劃。例如，美國國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計劃和英國網(wǎng)絡(luò)信息保存聯(lián)盟計劃均是將其聯(lián)盟大會作為唯一管理機(jī)構(gòu)。其中，美國國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計劃是由美國國會圖書館發(fā)起的，以保存數(shù)字資源為目標(biāo)的聯(lián)合行動，并由美國國會圖書館通過召開年度會議主管各項事務(wù)[13]；英國網(wǎng)絡(luò)信息保存聯(lián)盟計劃與英國6個機(jī)構(gòu)合作，采用呈繳本制度，每年至少收集一次英國所有的網(wǎng)站，其主要通過年度會議來總結(jié)工作、制作計劃[14]。

（2）中層管理系統(tǒng)主導(dǎo)。聯(lián)盟通過設(shè)立各類委員會來分管聯(lián)盟不同事務(wù)。例如，美國社會科學(xué)數(shù)據(jù)保存聯(lián)盟是通過建立專門的委員會來管理聯(lián)盟，其設(shè)立了指導(dǎo)委員會、督導(dǎo)委員會、運(yùn)營委員會、咨詢委員會，將聯(lián)盟的管理活動分給4個委員會專門負(fù)責(zé)[15]。另外，德國數(shù)字資源長期保存專業(yè)網(wǎng)絡(luò)項目是以設(shè)置工作組的形式來管理聯(lián)盟事務(wù)，工作組包括多媒體、認(rèn)證、社區(qū)調(diào)查、數(shù)字長期保存文檔、法律、研究、標(biāo)準(zhǔn)、審查等14個主題，構(gòu)成了其管理網(wǎng)絡(luò)的主要樞紐[16]。

（3）下層管理系統(tǒng)主導(dǎo)。聯(lián)盟依靠團(tuán)隊/人員開展日常管理活動。團(tuán)隊/人員作為聯(lián)盟選拔的專門人才，負(fù)責(zé)管理專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的聯(lián)盟事務(wù)。聯(lián)盟的團(tuán)隊/人員多為特定領(lǐng)域的專家或?qū)W者。在43個國際數(shù)字保存聯(lián)盟中，以團(tuán)隊/人員作為其唯一管理主體的聯(lián)盟包括電子系統(tǒng)中文件真實性永久保障國際合作研究項目和OCLC云圖書館項目。其中，電子系統(tǒng)中文件真實性永久保障國際合作研究項目是一個跨國、跨學(xué)科的研究項目，其主要設(shè)置了由專業(yè)研究人員組成的項目團(tuán)隊以管理各項事務(wù)[17]；OCLC云圖書館項目則是設(shè)置了員工團(tuán)隊作為其管理主體，員工團(tuán)隊中包括研究領(lǐng)域執(zhí)行董事、伙伴關(guān)系執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展副主席各1位，研究專員、軟件工程師、科學(xué)家、分析師以及協(xié)調(diào)員若干[18]。

對34個國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有12個聯(lián)盟設(shè)置了全層管理模式；14個聯(lián)盟設(shè)置雙層管理模式，其中6個為上層+中層的雙層管理模式，8個為中層+下層的雙層管理模式；8個聯(lián)盟設(shè)置單層管理模式，其中3個為上層管理模式，2個為中層管理模式，3個為下層管理模式。從數(shù)據(jù)來看，多層管理模式是目前國際數(shù)字保存合作聯(lián)盟普遍采用的管理模式。

3 國際數(shù)字保存聯(lián)盟管理模式的經(jīng)驗借鑒

國內(nèi)部分機(jī)構(gòu)已經(jīng)開展了數(shù)字資源長期保存和可靠利用的研究與實踐。作為國家科技文獻(xiàn)保障平臺的管理者，國家科技圖書文獻(xiàn)中心（National Science and Technology Library，簡稱NSTL）敏銳捕捉到了數(shù)字科技文獻(xiàn)資源長期保存的重要意義，及時做出了前瞻性的研究和實踐部署，經(jīng)過十余年建設(shè)，形成了一大批研究成果，已建成包括中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、北京大學(xué)圖書館在內(nèi)的協(xié)作保存網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)保存了核心的商業(yè)數(shù)字科技文獻(xiàn)資源。同時，我國高校的一批團(tuán)隊面向數(shù)字資源長期保存開展了多方面的研究，在理論層面形成了一定的積累。

數(shù)字保存聯(lián)盟成為數(shù)字資源長期保存的主流模式和重要合作方式，國外已涌現(xiàn)出多個運(yùn)行良好、穩(wěn)定的數(shù)字保存聯(lián)盟，這些數(shù)字保存聯(lián)盟在全球數(shù)字保存發(fā)展中體現(xiàn)了合作保存、資源共享、風(fēng)險共擔(dān)等優(yōu)勢，能降低單個機(jī)構(gòu)建設(shè)數(shù)字資源長期保存體系的成本，降低保存門檻，同時提高各個成員機(jī)構(gòu)的數(shù)字資源豐富度，提升用戶體驗。

我國數(shù)字保存聯(lián)盟建設(shè)旨在更為廣泛地聯(lián)合國內(nèi)各界，以各方的共同利益為基礎(chǔ)，籌備建立更為緊密合作的保存合作網(wǎng)絡(luò)，共同承擔(dān)國家數(shù)字保存職責(zé)，形成聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織，全面提升國家數(shù)字保存能力。為了有效推進(jìn)我國數(shù)字保存聯(lián)盟建設(shè)，可借鑒國際數(shù)字保存聯(lián)盟在管理模式上的經(jīng)驗，主要包括以下方面。

3.1 建立科學(xué)合理的制度體系

國際數(shù)字保存聯(lián)盟業(yè)務(wù)主要包括數(shù)字資源的長期保存、服務(wù)提供、研究推進(jìn)、技術(shù)培訓(xùn)、工具開發(fā)、項目合作等方面。為實現(xiàn)聯(lián)盟業(yè)務(wù)全方面高效運(yùn)行，我國需要圍繞聯(lián)盟的運(yùn)營目標(biāo)和發(fā)展規(guī)劃，建立完善全面的制度體系，以把握聯(lián)盟整體發(fā)展方向，指導(dǎo)聯(lián)盟各主體規(guī)范開展各項數(shù)字保存實踐。

國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理制度體系具體包括組織文化、計劃管理、財務(wù)管理、主體管理、資源存取、營銷活動、質(zhì)量管理、風(fēng)險管理共8類管理制度。我國應(yīng)因地制宜地建立各項制度，將聯(lián)盟各主體分配至合適的管理節(jié)點(diǎn)， 加強(qiáng)不同管理主體之間的協(xié)同合作，利用制度串連整個管理流程，實現(xiàn)管理體系的持續(xù)規(guī)范運(yùn)作。

3.2 設(shè)置協(xié)同作業(yè)的管理主體

協(xié)同管理，即把聯(lián)盟內(nèi)部各主體力量合理地排列組合，共同維護(hù)聯(lián)盟管理各層級的正常運(yùn)作[19]。為實現(xiàn)科學(xué)管理，國際數(shù)字保存聯(lián)盟應(yīng)該按需設(shè)置多類管理主體，在分層專管的基礎(chǔ)上加強(qiáng)各層協(xié)同，緊緊圍繞聯(lián)盟目標(biāo)開展各項實踐。對于管理主體多元的聯(lián)盟來說，建設(shè)多層的管理模式并設(shè)置各有側(cè)重的責(zé)任分工更能促進(jìn)聯(lián)盟協(xié)同管理。例如，公共知識項目保存網(wǎng)絡(luò)建設(shè)了全層管理模式，上層管理系統(tǒng)由董事會主要負(fù)責(zé)聯(lián)盟戰(zhàn)略規(guī)劃以及行政相關(guān)事務(wù)；中層管理系統(tǒng)由咨詢、技術(shù)、行為準(zhǔn)則等委員會以及培訓(xùn)、數(shù)字工具、信任和標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大和外聯(lián)4項工作組構(gòu)成，主要側(cè)重聯(lián)盟重要運(yùn)營事務(wù)的管理；下層管理系統(tǒng)由各專業(yè)團(tuán)隊構(gòu)成，對于開發(fā)、傳播、出版服務(wù)等專業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行組織管理[20]。

3.3 界定分工明確的管理職責(zé)

針對不同的管理機(jī)構(gòu)以及不同的管理層級，聯(lián)盟需要明確其責(zé)任分工和職責(zé)范圍，以實現(xiàn)聯(lián)盟各項管理活動的有序開展。聯(lián)盟按不同管理層級劃分不同管理職能，各管理機(jī)構(gòu)按規(guī)范具體執(zhí)行，對聯(lián)盟資源、主體或者項目特性進(jìn)行針對性的管理。例如，歐洲社會科學(xué)數(shù)據(jù)檔案委員會的管理工作主要圍繞其信任和標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)、擴(kuò)大和外聯(lián)、數(shù)字工具4個戰(zhàn)略領(lǐng)域展開，制定了從聯(lián)盟大會、董事會、委員會到各個工作組的管理路線圖[21]，并在其憲章中明確了聯(lián)盟內(nèi)部各主體職能分工[22]。

3.4 應(yīng)用聯(lián)盟適配的管理模式

全層管理模式有利于幫助存儲資源量大、涉及主體多元、業(yè)務(wù)內(nèi)容廣泛的聯(lián)盟實現(xiàn)有序、規(guī)范的管理。以Portico數(shù)字保存服務(wù)為例，其數(shù)字資源存儲活動與超過100家出版商和100家圖書館合作[23]，數(shù)字資源保存基數(shù)大、增速高，建設(shè)全層管理模式有助于梳理各方職責(zé)和活動，提高資源保存、管理、利用的效率。

雙層管理模式更適用于建設(shè)規(guī)模較大的聯(lián)盟。服務(wù)主導(dǎo)型聯(lián)盟可利用上層+中層的雙層管理模式，建設(shè)不同職能的委員會和工作組來加強(qiáng)服務(wù)。例如，英國數(shù)字保存聯(lián)盟以向會員提供數(shù)字資源及其訪問服務(wù)為運(yùn)營目標(biāo)，上層管理系統(tǒng)主要為理事會和執(zhí)行委員會負(fù)責(zé)聯(lián)盟戰(zhàn)略計劃工作，中層管理系統(tǒng)則側(cè)重聘請各方面專業(yè)人才以組成社區(qū)參與、治理、研究等小組，圍繞社區(qū)需求和目標(biāo)開展具體工作[24]。研究主導(dǎo)型聯(lián)盟同樣可以側(cè)重于建設(shè)員工團(tuán)隊/領(lǐng)導(dǎo)小組來提高研究的專業(yè)性，如歐盟PLANETS項目的團(tuán)隊和委員會成員均由圖書館員、研究機(jī)構(gòu)成員等專門人員構(gòu)成[25]，為項目研究和治理提供專業(yè)性、針對性的幫助。

單層管理模式適用于建設(shè)規(guī)模小、建設(shè)目標(biāo)單一的聯(lián)盟。獨(dú)立成立的聯(lián)盟規(guī)模小、延續(xù)時間短，可通過建設(shè)中層管理系統(tǒng)或者下層管理系統(tǒng)實現(xiàn)高效管理，如德國數(shù)字資源長期保存專業(yè)網(wǎng)絡(luò)圍繞14個不同主題的工作組建設(shè)其管理網(wǎng)絡(luò)，以實現(xiàn)多領(lǐng)域的分管協(xié)同。依附于外部成熟組織的聯(lián)盟則是應(yīng)用外部組織既有管理模式，如美國國家數(shù)字信息基礎(chǔ)設(shè)施和保存計劃由美國國會圖書館通過召開年度會議主管各項事務(wù)。

4 結(jié) 語

本研究基于國際數(shù)字保存聯(lián)盟的調(diào)查和分析，對聯(lián)盟的管理進(jìn)行層次劃分，并總結(jié)了國際數(shù)字保存聯(lián)盟現(xiàn)行的管理體系，給出了具體的聯(lián)盟管理建議。國際數(shù)字保存聯(lián)盟應(yīng)該根據(jù)資源類型、發(fā)展目標(biāo)、成員構(gòu)成等具體情況，設(shè)置符合自身需求的管理層級，應(yīng)用與聯(lián)盟適配的管理模式，將不同管理主體有機(jī)分層和協(xié)同起來，促進(jìn)數(shù)字保存知識和經(jīng)驗共享，共同探索實現(xiàn)數(shù)字信息長期保存及有效利用的最佳實踐。在為國際數(shù)字保存聯(lián)盟的管理模式建設(shè)提供參考的同時，調(diào)研中存在調(diào)查聯(lián)盟數(shù)量有限、線下數(shù)據(jù)難以觸達(dá)、在線數(shù)據(jù)訪問受限等影響的因素。進(jìn)一步研究時，可更全面深入地了解國際數(shù)字保存聯(lián)盟線上線下的管理活動，從而提出更科學(xué)的管理模式建設(shè)建議。

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[作者簡介]

司 莉 1965年生，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，信息資源研究中心研究員，主要研究領(lǐng)域為信息組織、知識組織與知識管理、科學(xué)數(shù)據(jù)管理等。E-mail：lsiwhu@163.com。

廖福莉 1997年生，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生。

付鴻鵠 1976年生，博士，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心副研究館員，本文通訊作者，研究方向為數(shù)字資源長期保存。E-mail：fuhh@mail.las.ac.cn。

陳玄凝 1994年生，謝菲爾大學(xué)信息學(xué)院博士生，研究方向為信息行為。

陳子俊 1990年生，碩士，中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心館員，研究方向為數(shù)字資源長期保存。

[收稿日期：2023-08-02]