“新零售”行業監管路在何方

北京市海淀區市場監管局 馬京升 孫雨馨

當前時代，大數據、VR、人臉識別等互聯網高新技術對傳統零售格局形成了強烈沖擊，以渠道一體化、經營數字化、物流智能化、商品社會化、門店智能化為主要特點的新零售應運而生、異軍突起。面對呈爆發式發展的新零售行業，保障鼓勵新業態發展、做好監管布局成為市場監管部門的一個重要課題。

一、“新零售”的概念

自2016年《國務院辦公廳關于推動實體零售創新轉型的意見》出臺，相關概念被提出后，新零售作為一片“藍?！弊呷氪蟊娨曇啊ｋm然在某些方面與傳統零售有顯著區別，“新零售”至今仍無精準定義。筆者認為，在傳統零售模式的基礎上進行“加”或“減”，是新零售的“新”之所在。根據這個思路，可將“新零售”分為疊加類和縮減類。疊加類即給傳統零售做加法，利用互聯網技術在傳統格局上疊加線上或智能模塊；縮減類即給傳統零售做減法，優化整合經營結構在傳統格局上縮減零售環節。

疊加類強調線上線下雙平臺共行，主要代表有盒馬鮮生（O2O+餐飲+物流）、京東自營（線下實體門店借助智能算法就近配送）、無人零售（線下實體門店借助智能技術自助或自動識別）、數字化升級的傳統超市和百貨店（借助網絡技術實現線上零售或線下自助零售）等?？s減類強調“消滅”冗余，通過拋棄貨架環節，重構“線上選購-倉儲-物流-消費者”的零售鏈條，主要代表有社區團購（便民商業服務綜合體）、叮咚買菜（前置倉）。

二、“新零售”的監管難點

（一）疊加類新零售：事中監管分散割裂

當前針對新零售業態的監管仍基于傳統零售的環節進行劃分，由原有負責部門分段監管。以北京市海淀區某家樂福超市為例，其委托第三方機構（蘇寧易購）進行線上售賣及運輸。線上交易環節出現糾紛時，歸屬線上平臺主體所在轄區（江蘇?。┻M行監管；線下實體店環節出現糾紛時，歸屬門店主體所在轄區（北京海淀區）監管；在運輸環節出現糾紛時，歸屬郵政部門調解，不在市場監管職責范圍內；線上平臺出現信息泄露糾紛時，歸屬網信部門調解。這樣的監管方式其各環節固然都較為成熟，但對于一體化運作模式的新零售而言，分段監管方式卻因部門、環節、職責等各方面的割裂，拖累了監管效果和效率。

目前針對“線上+線下”的零售模式，線上平臺監管主要依據《電子商務法》等開展；線下實體店主要沿用傳統零售模式中實體店的監管方式。由于線上平臺的主體可能不在實體店所屬轄區，且線下前置倉遍布全市各區，導致監管普遍存在跨區、跨省痛點，造成一定監管阻礙，削弱了監管規范性。另一方面，由于行政管理職責相對割裂和消費者對行政管理職能分辨不清，監管部門接到消費者投訴后需要對投訴事項進行主體明晰，并根據各部門監管職責進行二次分類，不僅增加了監管部門的工作量，也延長了處理投訴流程，不利于“服務型政府”角色的建構。

（二）縮減類新零售：連鎖效應刷新挑戰

在縮減類新零售中，線下銷售環節被砍掉，商品直接從倉庫經物流配送至消費者手中，優化零售鏈的同時卻也導致了流通中的直接監管環節由線下銷售（貨架）變更成了倉庫和物流這一連鎖效應。監管環節的變更對應著監管思路的調整，但由于縮減類新零售發展過快、監管調整具有一定滯后性等因素，連鎖效應刷新的挑戰至今懸置。

就倉庫而言，目前尚無法全面納入規范監管。在現有監管模式下，可將倉庫分為三類：第一類是無經營行為的倉庫，不納入市場監管；第二類是有經營行為的倉庫，對經營行為納入市場監管；第三類是租用的倉庫，倉庫所有權主體必須辦理營業執照。如叮咚買菜、社區團購等，最容易在倉儲環節發生諸如無法保證菜品新鮮、商品存在質量問題等，是監管中的重點難題，但因其倉庫多屬于第一類，資質監管存在模糊地帶而導致監管匱乏。

（三）新零售：監管處罰不易落實

目前對新零售業態的事后監管主要采取“因循舊例”的方式，針對出現的問題在現有法律法規中尋找適用條款進行監管處罰。但現有法律法規對于新零售業態而言具有一定滯后性，某些主體、糾紛行為無法定性，導致監管處罰不易落實。

根據當前“接訴即辦”的反饋來看，有關新零售主體的投訴數量相對較少，市場環境中也并未曝出巨大漏洞和輿情不利導向，因此針對新零售行業發展特點創新和改進監管工作的刺激相對不足，尚未做到監管上的未雨綢繆。

三、“新零售”監管思路探索

從消費者角度來看，當發生消費糾紛時，消費者傾向于尋找產生直接交易關系的一方進行投訴；從政府角度來看，政府執法會明確分清主體，負責職務范圍內的事務。如前所述，新零售行業運營中強化了各個領域的整合，在便利消費之外也為政府監管增添了難度。

監管工作的內在目標要求我們對于市場變化做好動態跟進。新零售作為零售業的新業態已成長到一定規模，目前雖因其概念的模糊性、涵蓋形態的復雜性、生命周期的不確定性，研究出一套“定制方案”對其進行整體監管的可行性與必要性較弱，但通過定點分析其中的頭部企業，逐步形成涵蓋大部分新零售行業的劃塊分類監管仍具有一定的可行性和必要性。即使考慮到新零售行業在以后發展中可能會被市場拆分重組，此時探索形成的監管思路與方式在微調后也很容易跟上未來的形勢變化。

通過對目前兩種新零售典型業態暴露的監管問題分析及對當前基層執法情況的調研，筆者認為相較于疊加類新零售業態，針對縮減類新零售業態的監管呈現出了更多的真空，未來監管中可結合平臺治理方案在疊加類新零售業態監管中的應用經驗，整合傳統零售行業的監管基礎，進行監管思路、方式的創新改革。

(一）疊加類新零售：部門協作，聯合執法

目前疊加類新零售業態監管的主要痛點在于跨部門、跨省合作難。梳理平臺治理、傳統零售相關監管經驗，持續推動市場監管領域智慧監管、信息互通工程的全面落實，整合已有監管資源，部門協作、聯合執法，形成一套靈活多變的監管體系是性價比較高的應對手段，理論上也能達到預期效果。

一方面，可聯合網信、郵政等多個疊加類新零售業態涉及的監管部門，就新零售監管達成合作機制，打通部門間監管信息流通阻礙，各部門按責任調解糾紛、執行處罰等，提高監管效果和監管效率。另一方面，各級市場監管部門加強監管執法協同，利用智慧監管平臺促進信息共享，針對不同區域內“連鎖式”線下門店同時開展抽查，提升監管效率和效果。

（二）縮減類新零售：規范資質，全量監管

縮減類新零售業態主要暴露出的流通環節監管真空，是未來監管方式調整的重點。應注重加強對倉儲環節的資質要求，要求掛靠平臺的倉庫在企業經營許可上標注資質，定期檢查；對典型“前置倉”或“類前置倉”業態的倉庫，開展實地檢查并要求辦理相關資質；對于儲存預包裝食品及其他食品安全許可要求貨物的倉庫，要求辦理相關許可證明，并定期抽查，以保證縮減類新零售業態中重點倉儲環節的監管。在嚴格要求證照資質的同時，多給予業務工作指導，規范資質，全量監管，保障新零售業態良好的市場環境。

（三）新零售：包容審慎，“法”“智”共治

對于新零售行業，整體上要堅持包容審慎的監管思路。新零售是消費業態升級的突出表現，能夠充分拉動內需，提高國民消費體驗，監管部門既要支持新業態的孵化成長，也要引導產業的規范發展，通過及時監管糾正行業中的重點問題。

從時間維度分析，新零售作為新業態出現必然會伴隨出現一些新的關鍵控制點。它們是做好新零售監管的關鍵要點，但因為法律法規的滯后性，這些關鍵控制點往往尚未納入現有的監管規范體系中。通過基層調研和數據分析，找出相應的關鍵控制點，頒布相應配套政策，完善相應法律法規，使基層執法“有法可依，有理可循”，是做好新零售監管的必要思路。

從空間維度分析，無論是疊加類新零售還是縮減類新零售，其本質都是通過大數據等互聯網技術重構了零售的空間分布，通過增加虛擬空間或者縮減實體空間達到節省成本的目的?？梢葬槍π铝闶坌袠I根植于互聯網平臺和網絡信息流通的技術特點，以平臺治理的經驗方針為參考指導，以與新零售“師出同門”的智慧監管為抓手，通過政企共建打破數據壁壘，利用大數據監控系統覆蓋新零售交易的各個環節，構建一體化監測閉環數據鏈。

監管部門掌握商品“采購-倉儲-運輸-售后-評價”各環節數據，制定行業規范標準，量化新零售企業運營情況，每季度或年度定時公開監管信息和行業發展狀況，在各部門、各層級間共享監管信息，促進部門之間監管信息的流通整合，加快構建共建共治共享的治理新格局，提高對新零售行業的監管效率和效果，是做好新零售監管的重要思路。