資源型城市經濟轉型能力的績效評價
——以延安市為例

李 麗，魯 靜

（延安大學 經濟與管理學院，陜西 延安 716000）

我國資源型城市數量達到全國城市總量的1/6，對于我國的經濟貢獻巨大。伴隨著資源的消耗，資源型城市的經濟轉型與可持續發展被社會各界高度關注。延安市作為以石油為主導的資源型城市，經濟轉型也已提上日程。而經濟轉型的水平如何，還存在哪些不足，該如何改善等一系列問題還亟待解決。在此背景下，對延安市經濟轉型的績效評價具有重要的現實意義。

近十年來與資源型城市經濟轉型相關的研究數量一直趨于平穩。在資源型城市經濟轉型的績效評價方面，國內學者建立了多種分析模型進行研究。如張國興基于綠色發展理論，以超效率SBM模型對黃河流域資源型城市的發展情況進行評價，得出此區域發展不充分、環境負荷過重等問題[1]；譚俊濤從轉型幅度和發展態勢兩方面對114個資源型城市構建測度框架，得出全國城市轉型的效果呈現分級化特征[2]；曾賢剛運用熵值法進行綠色轉型績效評價，認為16 個目標城市的轉型效果存在較大差異，半數達到全國平均水平[3]；李麗通過構建科技創新評價指標體系，運用因子分析法對陜北地區經濟轉型成果綜合評價，結果表明陜北地區的科技投入、產出與環境效益有待提高[4]；商允忠（2012）將DEA 方法和交叉評價方法運用于山西省資源型城市轉型效率評價，認為在2006-2009年間省內各城市轉型效率變化不大，并提出了相應建議[5]。

我國學者對資源型城市轉型績效評價的指標并不統一，研究方法存在差異，且對單一城市的研究較少。基于此，選取延安市作為研究對象，對近六年來延安市經濟轉型過程進行績效評價，并通過分析對延安市接下來的轉型路徑提出優化建議。

圖1 延安市近十年來三產結構變化

一、延安市經濟轉型現狀

（一）經濟結構逐漸優化，但與全省平均水平差異明顯

如圖所示，2011-2020年間，延安市三次產業結構不斷變化，三產構成比由7.8:73.2:19.0 變為11.9:55.3:32.8。從產業發展結果來看，延安市的三產占比相較于陜西省的7.7:37.8:54.5，體現出第二產業偏“重”和第三產業偏“弱”兩方面的問題。

產業結構調整的效果初步呈現，但是目前工業經濟占全市經濟比重仍舊很高。一方面，工業的貢獻在經濟發展之路上不可缺少，2020年第二產業增加值536.87 億元、增長15.4%，居全省第三，拉動GDP 增長9.0 個百分點，其中規上工業產值增長率達17.2%，居全省第一。而另一方面，以石油、煤炭為主的資源型縣區工業因新冠疫情、原油價格下跌、原油生產穩定等因素影響較為明顯，區域經濟可持續發展受到制約。工業產業鏈韌性和抗風險能力還有待加強。

（二）經濟總量上升，但區域內差距大

延安市2020年生產總值1601.48 億元，相比2011年，延安市國民生產總值上升488.13 億元，經濟總量一直保持在一個穩定增長的水平。

但是延安市各個縣區地理區位和資源稟賦的差異，導致經濟發展參差不齊。圖2顯示，延安市北部區域更加依賴于工業發展，中部發展較為平穩。各個縣區間經濟結構差異較大。三次產業結構不合理的縣，GDP 增速波動相對明顯：洛川、志丹、吳起3個縣較為突出，分別下拉GDP增速6.9個、4.0個和2.8 個百分點。這三個縣區產業結構單一，2020年工業經濟形勢趨緊，影響縣域經濟整體走向，可持續發展受到了制約。而富縣、黃龍縣、宜川縣第一、三產業占比較高，GDP增長速度也比較高。

圖2 各縣區三產比重及GDP增速空間差異

（三）工業企業數量增多，但原有企業轉型困難

2020年末，延安市第二產業擁有達規達標企業共計498 個，占全部“五上”企業的31.54%；工業企業達253 戶，占全部企業的17.48%，平均每年增加23戶。新增企業為工業發展注入新鮮活力，但是原有企業發展緩慢，知名度低。企業名牌產品數量少，缺乏品牌帶動，難以增加市場競爭力。全市目前僅有14 戶企業的21 個產品獲得省級名牌，國家級名牌尚為空白。

另外，企業融資能力弱，資金問題成為調整企業內部結構和發展方向的瓶頸。除石油、煤炭等優勢產業以外，其他類型企業缺乏融資吸引力；部分中小型企業自身發展能力弱，業務能力不完善導致難以獲得外界融資，發展資金短缺；盡管有相關政策扶持企業發展，但銀行等信貸機構考慮到市場的復雜性，往往會出現惜貸的現象。這一系列問題致使企業缺乏創新能力或一些優秀項目難以實施。

二、延安市資源型經濟轉型能力績效評價

（一）數據來源

本文通過訪問延安市、榆林市、銅川市、寶雞市、渭南市各市人民政府網站，查閱研究對象2015-2020年各市統計年鑒和統計公報，統計各地區國民生產總值、第三產業占比等數據，以及根據《陜西省統計年鑒》、各市人民政府官網、自然資源局等相關網站的借鑒對各指標數據進行完善。

（二）指標選取

目前國內資源型城市轉型能力的評價指標系統尚未統一。因此在通過閱讀一定數量文獻并在這類文獻的指標體系的基礎上，結合高頻指標，切合資源型城市轉型要點，針對經濟轉型所需求的基礎能力構建評價層級，再根據數據的可獲得性，構建了以知識創造能力、產業轉型能力、經濟轉型績效三個方面為主的經濟轉型能力評價指標體系。包括國民生產總值、第三產業占比、地方財政收入等25 項評價指標（見表1)。其中，知識創造能力是城市推動創新活動的前提，由知識產出的物質投入、科研創新產出構成；產業轉型能力是資源型城市發展道路上的基礎，是進一步將物質條件轉化為實際生產力，以投入驅動經濟轉型的關鍵；經濟轉型績效是近年來城市轉型效果的直觀體現。這些指標直接或間接地呈現出了開展經濟轉型過程中城市資金的消耗和收入，對民生帶來的影響及表現出城市生態環境狀態。科技論文數目等部分詳細數據的不可得性，是本指標體系的主要不足之處。

表1 經濟轉型能力績效評價指標體系

（三）評價方法

由于各類指標的單位、表現形式、作用方法的不同，基礎數據不具有可比性，所以需要對各個指標的基本數據進行無量綱化處理。本文選取直線型無量綱化中的比重法進行數據處理。比重法即假定指標評價數值與實際數值呈現出線性關系，將指標的實際數值轉化為其與評價數值總和的比值。比重法主要方程如下：

其中，表示第i 項二級指標值，n=1，2，3……，n。并且滿足

再通過變異系數法對各項標準化指標進行差異化衡量，公式為：

其中，Pi 表示各項二級指標的權重，Yi 表示各項二級指標無量綱化后的數值。得出綜合得分后，通過Rstudio 軟件中的lm（）函數對各城市2015-2020年最后得分進行回歸分析，利用回歸方程對進行轉型發展趨勢比較。

三、結果分析

（一）經濟轉型能力變化

延安、榆林等五個城市經濟轉型能力綜合得分如表2所示。整體來看，各個城市以工業轉型為主要工作方向，第二產業的比重均有不同程度下降，目前延安、榆林、銅川這類資源型城市依然存在第二產業比重高，第三產業相對滯后的問題。雖然各個城市都已進入經濟轉型階段，但是寶雞市得分達到最高值達到1.87，位居第一，相較于其他幾個城市處于領先地位。渭南市2020年分值僅0.016，說明城市個體之間經濟轉型能力存在一定差距。各個城市得分均具有波動性，渭南市和延安市波動性突出，極差分別達到1.5和1.3。

表2 延安等五市經濟轉型能力綜合得分

延安市的經濟轉型能力在幾個目標城市之間處于低等水平。延安市經濟轉型起步較晚，經濟效益不顯著。2015-2020年延安市綜合得分同樣處于低等地位，與得分均值第一的寶雞市差距達0.68。尤其是2016年與2020年兩年得分低下，反映了延安市經濟轉型能力的基本水平還有很大提升空間。

榆林市作為陜西極北部的城市，榆林市的經濟發展同樣依賴于煤油氣工業，存在產業結構單一、接續性新興產業培育滯后等問題。榆林市2017年得分增速明顯，得分均值僅次于寶雞市位于第二位。

隨著煤炭資源的日益消耗和生態環境的惡化，銅川市于2009年被國務院列入全國第二批資源枯竭型城市，是陜西省內首個正式踏入轉型之路的城市。銅川市經濟轉型日漸穩定，極差最小，2020年份數不降反增。

寶雞市生產制造能力強，工業同樣處于經濟體系中的領先地位，經濟轉型也成為寶雞市經濟發展工作的重點，其綜合得分在五個目標城市中較為穩定，極差僅0.04，其均值處于第一名。

渭南市的經濟轉型能力綜合得分自2019年起有強烈的下滑趨勢，均值略低于銅川市，2020年下降至五市中最低得分0.16，城市發展受疫情影響大，城市韌性還需加強。

表3 延安等五市轉型能力發展趨勢

通過對各市的經濟轉型能力趨勢擬合分析，得到五市經濟轉型能力趨勢線。其中，線性擬合趨勢線斜率的正負代表了各個城市經濟轉型能力的升降。斜率的絕對值越大，變化的趨勢越顯著。

2020年，全國上下因疫情防控，經濟發展遭遇前所未有的挑戰，盡管下半年經濟有所回轉，但是旅游業及其關聯產業所受到的沖擊是無法忽略的，這使大部分地區的經濟轉型能力顯示出轉弱的形勢。但是可以發現，雖然處于疫情的影響下，但是延安市、榆林市及銅川市三市經濟轉型能力仍具有增長態勢，其中延安市增長率最高，榆林市、銅川市經濟轉型能力趨勢線斜率相差不大。而渭南市的下降趨勢最為顯著，斜率的絕對值高達0.27。

為進行更全面的分析，剔除2020年數據得到的趨勢線顯示，寶雞市和渭南市的經濟轉型能力依舊下滑，且渭南市得分走低趨向更加明顯；延安市、榆林市及銅川市三市趨勢線斜率仍為正值，且榆林市趨勢線斜率相較于包含2020年數據趨勢線相差不大，表明榆林市發展水平未受疫情過大影響；雖然目前延安市經濟轉型能力綜合得分水平低，但延安市的斜率達0.18，高于其他地市，表明延安市近年來經濟轉型能力呈現出良好的發展狀態。

（二）分指標比較分析

為進一步分析延安市經濟轉型狀態，本文列示各市一級指標，將得分第一的城市與延安市進行因子比較分析。具體得分如表4所示。

表4 延安等五市一級指標排名

1.知識創造能力比較分析

在知識創造能力方面延安市處于中等水平。寶雞市的知識創造能力最強，其得分約為第五名銅川市的5 倍，約為第二名榆林市的2 倍，穩居第一。延安市、榆林市及渭南市得分相差不大，整體顯示出“一高多低”的狀態。

圖3 2015-2020年延安市與寶雞市R&D經費對比

延安市與寶雞市差距主要體現在進出口額、專利受理量、R&D 經費上，且這三項指標在評價體系中權重較高，使得延安市得分低于寶雞市。

圖4 2015-2020年延安市與寶雞市R&D經費投入強度對比

圖5 延安市與寶雞市進出口額對比

圖6 延安市與寶雞市專利受理量對比

寶雞市在知識創造能力的經濟環境、信息環境和科研環境建設較好，不斷加大財政投入力度，科研創新能力不斷上升，科技計劃項目、地方財政收入、投資額都處于較高水平。2020年，寶雞市R&D經費投入強度為1.31%，規模以上工業企業R&D經費投入強度為1.1%，均處于全省前列。近年來延安市在這四項指標上均未趕超寶雞市，表明延安市在知識創新能力的投入方面還需加強，以科研財政支出推動技術進步，加大科技含量水平。但是同時延安市的增長態勢較好，尤其是R&D經費投入強度逐漸接近寶雞市，兩市之間差距正在縮小。

2.產業轉型能力分析

產業轉型能力排名顯示，延安市和榆林市處于低等水平，其得分均低于0.2。寶雞市仍然處于第一名，得分分別是延安市和榆林市的5.7 倍、3.6倍。在這項一級指標下，延安市與寶雞市的主要差距體現在固定資產投資與旅游綜合收入中。

歷年來寶雞市的旅游綜合收入都大大超過延安市，2020年的數值更是為延安市的4.45倍。延安市近年來紅色旅游業發展呈極高的上升趨勢，創建延安紅街等特色旅游景點，但是相應的基礎設施、交通條件還需要進一步完善。另外，通過產業的融合，也是調整產業結構的一大方向。在固定資產投資增速上，近三年來各市差距不大，但延安市2016、2017 兩年數值持續負增長（圖7），致使延安市與其他地市差距增大，表明延安市的經濟發展方式還不夠成熟，呈現階段性特征。

圖7 延安市2015-2020年固定投資增速

3.經濟轉型績效分析

經濟轉型績效在陜北兩市中更為顯著。隨著能源的消耗，各市都開始關注經濟轉型的重要性。對于以工業為主要經濟動力的榆林市和延安市經濟轉型任務重，起步門檻較低，因此經濟轉型績效較為突出，而由于經濟轉型績效評價系統的復雜性，其他地市之間差距不大，總體分數都處于0.3以上。

延安市與榆林市得分差異主要來源于地區GDP、地區GDP增長率及人均GDP。這三項二級指標是當地經濟發展指向，同時反映出延安市經濟發展還有很大的進步空間。與此同時，在環境相關指標上，延安市一直處于目標五市前列，其空氣達質量天數高于榆林市20天，并且二級以上空氣質量天數逐年增加，水土流失治理與環境質量提升工作成效突出。

結論與建議

本文通過構建城市經濟轉型能力評價指標體系，并以延安市為主，與陜西省內位于關中和陜北的其他幾個城市進行了比較。結果顯示，五個研究區域經濟轉型能力的均值、標準差、變異系數分別在1.19、0.39、0.36 上下波動，反映了各個城市間存在一定的差異性，并且這種差異性隨著年份的增加有所波動，但并沒有很好地解決。寶雞市的經濟轉型能力強于其他幾個城市，但寶雞市經濟轉型上升趨勢較弱。

對知識創造能力、產業轉型能力和經濟轉型績效個指標的評價結果表明延安市目前經濟轉型路徑中主要存在以下問題：一是創新投入不足，缺乏知識產出。知識創造能力是延安市經濟轉型的一個劣勢，與其他地市存在較大差距。延安市在經濟轉型的道路上還需要做出很大的努力，使自身的產業結構愈加合理，經濟成果更加顯著。二是經濟發展對能源產業依賴過重。雖然延安市近年來三產結構內外部都得到一定的優化，但是市內大部分區域對于原煤、原油的依賴性依舊很強，導致經濟增長放緩，急需改善經濟結構，創新發展模式，減少能源依賴。

延安市是典型的資源型城市，能源產業對經濟帶來的主導作用是無疑的。但是隨著資源的消耗和市場的不穩定性，資源型城市的可持續發展受到了制約。為了更好推進延安市經濟轉型，認為在經濟轉型過程中，要繼續發揮石油產業的作用，但同時還要發展更多的創新接續產業，提升傳統產業的市場競爭力，最終形成“一中心、多主體”的產業格局。因此，本文在現有政策和成果的基礎上提出以下建議：

（一）通過制度創新，改善經濟轉型環境

創造企業發展條件。在金融政策方面，加大對工業企業的扶持力度，落實對于工業企業的補助資金和貸款貼息，激勵企業內部轉型升級。創新融資體制，積極開展招商引資，積極策劃項目，以優秀的項目吸引資金。推進龍頭企業的帶動作用，助力新興企業做優做強，積極支持企業進行創新，增強產品的核心競爭力，支持企業項目建設和生產運營。把中央及省市下發的各種優惠政策為企業進行詳細解讀，將政策落到實處，同時治理市場環境，加強監管，創造公平競爭、共同進步的市場氛圍。

完善人才保障體系。一要注重本地人才留存，進一步完善社會保障功能，減少本地人員對各類社會保障政策的疑慮和擔憂，采取激勵政策，調動他們的創業、就業積極性，提升基層工作人員的待遇，留住本地人才，為企業改革發展創造穩定的人力資源。二要注重外地人才吸引。除了在經費上的投入，人才引進相關手續也要緊跟其后。從人才引進相關政策的制定宣傳，到集中受理、部門統籌協調處理，再到人才的戶籍遷移、住房保障、醫療保障、配偶就業、子女入學等伴隨問題都需要更加完善。

（二）優化產業布局，加快產業轉型步伐

轉換縣域經濟增長動力。各個縣區發展不平衡，部分縣域發展不合理是整個地區經濟轉型的一大障礙。需要強優勢補短板，加快縣域經濟增長動能轉換和劣勢企業的退出，扶持配套工業或農副產品加工業，防控市場的輕微變化給經濟帶來的重大影響。要根據自身歷史文化、地理區位及資源稟賦找準發展定位，特色發展。

延伸工業產業鏈條。以延長油礦管理局為龍頭，持續壯大石油產業，加快潤滑油等項目建設，著力開發下游產品。以生產適應環境質量要求的清潔燃料為重點，運用新科技探索煤炭發展新路徑。地方與企業要突出綠色低碳經濟，通過創新技術路線，發展主導產業的基礎上拓展替代產業，通過現有物流體系和物聯網平臺，帶動相關產業鏈的迅速發展，使產業結構內部得到進一步改善。通過資源的整合，使各個產業鏈供應鏈更加暢通，增強產業抗風險能力。