關于法官職業化建設的改革思考

趙 冰 （山東 濟南 250022）

［內容提要］

伴隨著司法責任制綜合配套改革不斷深入完善，法官職業化建設也逐漸顯露出若干挑戰與困境亟需解決。切實理順綜合配套改革與法官職業化建設的辯證關系，科學厘清兩者的實質關聯與外部溝通，是司法改革順利推進的核心環節。本文試解析司法改革視野下法官職業化建設的學理辨析與實踐應用，期盼對優化司法責任制綜合配套改革有所助益。

司法改革 法官職業化 建設思考

中共中央辦公廳于2020年3月印發《關于深化司法責任制綜合配套改革的意見》，對司法責任制綜合配套改革的深化開展做出戰略部署。研究司法改革視野下的法官職業化建設，不可忽視司法權威、公共理性等外部相關制約因素，可集成各類改革舉措,實現外部環境及其相互之間的融合溝通。

一、法官職業化建設的現狀反思

黨的十八大以來，我國在司法體制改革諸多方面均已取得了突出進展和重大成就，逐步構建完善了以司法責任制、司法人員分類管理、司法人員職業保障機制和省級以下地方法院檢察院人財物統一管理為架構基礎的改革體制。當前的司法改革進程，重點已逐漸轉移到深入拓展、重在配套、力爭實效的新階段。法官職業化建設既是優化司法責任制綜合配套改革的基本路徑和科學選項，也是法治中國建設的實踐探索，意義重大，事關司法改革全局。

（一）法官職業化建設亟待深化

最高人民法院于2002年頒布實施的《關于加強法官職業化建設的若干意見》是我國法官職業化建設的綱領性文件，為我國法官職業化建設的未來鋪平了道路。如何切實推進法官的職業化建設，高質效的提升法官職業素養，已成為當前我國司法體制改革中的核心與關鍵。法官大眾化是司法改革所需著力破除的既有體制與機制性障礙，為此我國必須加快法官職業化建設，才能確保公平正義的落地生根。

法官職業化建設是我國當前司法體制改革的一項核心內容，是實現司法公正的基礎性平臺，也是法治中國建設的內在要求。國內許多專家學者提出，法官的職業特質是以法官職業化為表，以法官思維為里，通過系統的職業法官教育才能實現。為順利實現這種戰略轉型，必須拓展國際視野，借鑒國際經驗，加強制度建設，深入開展體制機制創新。

（二）綜合配套改革需要深入

目前，司法責任制綜合配套改革困境較為集中地反映在法官職業化建設中存在的三個突出問題，即職業化的法官助理和書記員配置問題、員額制法官考評機制問題和司法資源配置機制問題。具體內容則包括了法官資源不充分、欠效率、行政化使用問題；審判輔助人員不到位、不穩定、不規范問題；以及法官與審判輔助人員配比模式不合理等問題。基于這些問題，有必要對造成這些問題的根本原因進行深入剖析，并汲取近幾年來我國各地法院司法改革的有益嘗試，提出優化重組現有法院人力資源配置的建議性措施，最終實現司法責任制綜合配套改革的優化配置。

（三）法官大眾化、行政化須盡快解決

法官大眾化和行政化是司法改革所需著力破除的既有體制障礙，為此我國必須加快法官職業化建設。當前，我國各層級法院特別是基層法院“案多人少”的困境普遍存在，如何將各層級法院有限的審判資源和數目龐大的眾多案件之間有效協調，將對法院的有效運作發揮巨大的影響力。同時，全國為數不少的法院普遍存在機構臃腫、職能龐雜、業務流程不暢等行政化管理現實問題，如何有效利用并發揮人力資源的最大價值值得深思。不可否認，法院的審判執行工作為首要任務，但如何改善各層級法院的人力資源配置體系，實現從大眾化、行政化向職業化法官隊伍重點建設的戰略轉型必將直接影響到法院審判執行職能的有效發揮。

（四）司法管理機制需要不斷調整

只有站在戰略的高度來構思全國法院系統的法官職業化建設發展規劃，才有可能通過各層級法院的法官職業化建設這種方式來促進司法改革的成功和司法管理機制的更新。以基層法院為代表的全國各層級法院人力資源開發管理部門，應以科學管理機制創新法官職業化體系建設、強化應用型法官職業化建設力量配備、改善實用型法官職業化建設體系運行保障、規范專業型法官職業化建設體系建設、充實法官職業化建設的正規化內容。從根本上解決我國各層級法院法官職業化建設中存在的諸多既有缺陷和不足，“建立集聚人才體制機制，擇天下英才而用之”的應用型人力資源開發與管理體系。

二、法官職業化建設的完善路徑

論及法官職業化建設的完善路徑，不可回避當前司法責任制綜合配套改革。優化司法體制綜合配套改革有必要與法官職業化建設高度融合。針對制約法官職業化建設的突出問題，我們不僅應將科學、規范、系統的研究理念深入其中，更應克服司法責任制改革的既有認識誤區或局限。

（一）完善法官助理、書記員配置模式

職業化的法官助理和書記員配置規范與穩定問題已經成為衡量綜合配套改革工作狀況的標尺之一。合理配置法院人力資源，盤活司法責任制綜合配套改革紅利，是人民法院應對法官職業化建設困境的必然之道。制約法院審判人力資源有效配置的原因是多方面的。但問題的關鍵不在于“人少”，而在于法院內部審判人力資源配置存在諸多不合理的地方，加之缺乏制度上的指引和保障，使得各地法院在解決審判人力資源配置問題時一方面抓襟見肘、力不從心，另一方面則是憂心忡忡、顧慮頗多。

目前各層級法院中的審判輔助崗位法官助理、書記員崗位配置和職業架構在整個法院職業構架體系中處于基礎性和輔助性的位置，而這一現實體制的優化問題在整個司法體制改革體系中具有根本性、必要性和關鍵性的職業角色定位。在目前正在實施中的司法責任制綜合配套改革中毋庸置疑的將會起到法治龍頭和隊伍骨干的核心效用。職業化的法官助理、書記員職位配置與崗位設置是司法責任制改革的根本需求,也是推行員額制法官體制的迫切期盼。這不僅代表一種司法正當程序的表征，更是職業化的員額法官體制所需。所以，職業化的法官助理和書記員配置在一定程度上代表著司法改革的風向，也在一定層次上標志著我國法治建設的深度。

（二）改革員額制法官考評機制

首先，員額制法官考評機制目前還需突破資源開發缺陷、利用效率不足、行政化管理凸顯等諸多難題。我國員額制法官考評機制的實踐應用之中尚存在諸如“績效考核”、“業績考評”、“績效考評”等諸多名稱。《最高人民法院關于深化司法責任制綜合配套改革的實施意見》（以下簡稱《實施意見》）對法院各類人員的績效考核有專門闡釋，但針對員額制法官考評機制的頂層設計之具體內涵和適用理念尚未能深入、準確、完整的規范、指引、健全各層級法院的績效考核制度。我們有必要充分開發利用“考核（考評）”的獎懲雙向作用以激勵員額法官的司法裁判，提升“裁判商品”的質量數量，固化員額法官“績效考核（考評）”的內在機制。

其次，員額法官考評機制的指引功效尚待強化。目前，國內各層級法院對于約定俗成的法官評價制度堅持固有的以案件數量為主要指標。而對于員額法官考評指標的賦分換算并不十分重視，由此，導致員額法官對于分數的過分偏愛，將引領員額法官裁判考評工作的方向性偏差。員額法官的司法裁判考評工作以簡單的工作量付出為核算平臺、兼以“裁判商品”之數量來確定員額法官裁判工作的勝負成敗。這種考評偏差不可避免的將導致員額法官綜合素養的平庸與沉淀，兼之能力素質很難得到實質性提高，最終對于司法的公平公正和法官的尊嚴亦無益處。

最后，當前的員額法官考評機制在考評主體和激勵作用方面均需擺脫較為欠缺的困境。目前既有的員額法官考評實踐之中，針對法官的評價對于考評數據的重視遠勝于對法官工作能力和實績的確認，法官個人能力的被動評價和主觀評價均較為匱乏。這必然導致法官評價機制的爭先創優”、“晉級提職”和“年終獎勵”等激勵舉措未能被考評對象即法官較好的對待和接受，實際成效不足。同時，各級法院在考評案件數量設置上過多的青睞于單純評價數量排名，缺乏科學有效的動態配置機制，由此使得許多法官投入大量的時間、精力和體力用來完善提升自己的各類考評數量排名而非投入真正的具體案件之中，這種不恰當、不科學、不規范的引導機制不可回避地會減損裁判產品的質效。

（三）優化司法資源配置機制

首先，司法資源配置機制問題是司法責任制改革的重中之重，亦是本次綜合配套改革的核心選項。司法資源配置機制不合理問題依然突出，制約著司法責任制改革目標的實現。司法責任制改革的實現要依靠司法資源配置機制。由此，司法資源配置機制便位于綜合配套改革諸項舉措中的核心和關鍵位置。

其次，掌控好了司法資源也就控制了司法命脈。不容忽視的是司法資源往往是位于基礎性位置的，配置的問題從未或缺。對于綜合配套改革來講，改革成效由司法資源影響，資源的問題不可小覷。否則，司法責任制改革必然造成功敗垂成的敗局。核心性的評價指標便是改革后司法資源配置機制是否會如期體現其作用和價值，所以，配置機制正是本次改革的基礎和關鍵。

最后，員額法官是綜合配套改革的中心，職業化的審判輔助人員則是受綜合配套改革影響最深、影響最大、問題最多、范圍最廣的改革對象。所以，加強審判輔助人員職業化建設是司法責任制綜合配套改革深入推進所不可逾越的道路。審判輔助人員的職業化建設必然以包括司法責任制在內的四項基礎性改革為規范，“讓審理者裁判，由裁判者負責”，由員額法官具體負責案件裁判并就案件質量終生負責。

三、法官職業化建設的需要努力深化

綜上所述，司法資源配置的不合理來源于“行政管理”模式，在各層級法院內的司法資源構成要件仍然需依據行政權力的大小，而不是按照科學合理的裁判職能去分享，處于權力末端的一線員額法官所分享的司法資源必然與其所分配的工作量相矛盾。行政化的權力結構使得法院內部的審判職能部門之間缺乏聯動，必然導致縱向司法資源分配模式橫向阻隔。按照法院的自身職能特征，以法官職業化建設為切入點，依據業務組織模式進行各類司法資源的科學分配與支持保障，以有效實現國家司法職能和體制的優勢。司法責任制如何在具體組織結構上保障和支撐司法改革視野下的法官職業化建設，亟需學界與實務界進一步的探索與努力。

法官職業化建設則是司法體制改革的主要構成要件。針對制約司法改革視野下法官職業化建設的成因，通過剖析法官職業化建設中存在的若干現實困境，嘗試探索司法改革視野下法官職業化建設的完善路徑即以員額法官為中心、職業化的審判輔助人員為骨干的司法責任制綜合配套改革的優化配置措施和路徑具有重大實踐意義。