專業技術人員職稱評審中關于“唯論文”的辨析

文/青海省地方病預防控制所 萬惠

專業職稱是反映專業技術人員的專業水平、能力的重要衡量標志，也是組織評價、激勵人才的主要遴選和考評重要手段，對引領專業人才發展趨向產生了積極的影響。近年來，職稱評審標準中的唯論文、唯學歷、唯獎項、唯職稱的職稱評審“四唯”標準日趨嚴重，催生和造就了這一現象產業的欣欣向榮。尤其是唯論文的影響最大，當評價人才、成果、科研、獎勵等等都離不開論文時，國內的、國外的、核心的、SCI的等等，處處都圍著論文，層層升級，大有一統天下英才之勢。突然間，“唯論”之爭陰云密布，受到媒體高度關注，存廢之辯“山雨欲來風滿樓”。其中論文又首當其沖，有種“苦論文之久矣”之勢，改革的呼聲一浪高過一浪。事實上，論文其中的學術性并沒有變化，論文的學術質量逐年提高其趨勢沒有變，改變的只是專業技術人員評價體系和考評方式以及方法。作者長期從事人力資源管理工作，發現現有各類職稱評審評價標準單一、方式過于雷同，對不同類型優秀人才“一把尺子量到底”，存在一定的管理弊端，該文擬對此類論文存廢利弊關系加以深入討論，就論文存廢問題提出一些看法。

一、論文的地位及作用

現有職稱評審中，以論文、學歷、職級、獎項作為評價體系中主要的四重核查評價要素，此類人才激勵政策，多年來成功選拔出不少相關行業優秀人才。學術論文主要指的是有關科學技術研究和描述性科學研究成果的重要學術論文記述或評論文章；主要是通過學術課題研究、理論研究在科學實驗性、理論性或者可觀測性上發現具有新的重要意義科學研究成果、創新科學研究理論方式和豐富科學知識的重要科學技術研究成果記錄，是根據某種現有科學原理將其應用于科學研究或在實際運用中取得一些新進展的方法進行科學技術交流或進行學術討論新研究成果；在學術刊物上發表后具有重要代表性的重要學術研究，突出成就。按主要研究學科，可以將各類學術論文大類分為自然科學學術論文和政治社會經濟科學論文。按主要研究內容，可將學術論文大類分為基礎理論研究學術論文和實際應用研究學術論文。按論文寫作研究目的，可將各類學術論文分為交流性學術論文和應試性學術論文。大多數高級職稱評審都有論文要求，如某些院校要求“在國內外核心期刊發表本專業學術論文或出版本專業學術論著6篇(部)以上,其中至少有3篇(部)為A層次以上”“在SCI/EI/CSSIC等期刊收錄的教研科研論文不少于3篇，在重要學術刊物上發表高水平學術論文1篇”等等。2018年國內共計每年發表學術論文41.82萬篇，已連續10年多次位居論文世界第二，為科技創新能力的提升奠定了堅實的“量”的基礎。而論文極為重要的作用也體現在：一是促進知識的傳播、學術交流、成果推廣與科技發展。二是通過論文查閱學習，可以及時獲取最新研究成果，促進新技術、新方法的應用。三是可以增強工作中的經驗、知識傳承，尤其對于應用范圍較少的方法、技術，通過詳盡的論文形式可以避免一些方法、技術的失傳。

二、職稱評審中論文的前世今生

1977年全國科學大會，明確提出把開展黨的科學工作的著重點全部放到科學化和技術革命問題上去，恢復科學技術職稱，建立資格考核制度，實行專業技術人員崗位建設責任制，逐步推行專業技術人員職稱評定制度，將職稱與工資等級對應起來，不同職稱等級待遇有別，但差距不大。1986年起，職稱作為與行政管理職務并行的一種職務新體系，與工作性質、工作內容、薪資水平相對應。職稱評定的重要指標主要是論文，由高校開始逐步向全國展開，并有了一定數量論文的要求，采用論文答辯等方式進行職稱評審。對論文重要性的認識，促進了以論文優劣評價體系的形成與建立，推動了人才選拔的趨向性，幾十年引領我國以職稱為人才選拔手段及用人機制的成熟與發展。

2017年1月兩辦印發《關于深化職稱制度改革的意見》，提出要注意完善評價標準，創新評價方式，克服唯學歷、唯資歷、唯論文的傾向。2018年7月，國家又發布了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，提出強調績效導向，克服“四唯”傾向。2018年10月，科技部、教育部、人力資源社會保障部、中國科學院和中國工程院聯合發布《關于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”專項行動的通知》，開始重點清理人才項目、職稱評審等工作中涉及“四唯”的做法。這些“唯論”在一個時期確實發揮了某種效果，但由于長期不能因勢利導，轉變導向，職稱評審形成了一種扭曲的社會現象，出現唯論文追求、不重視本職工作的怪圈，進而造成了經濟社會發展現狀與高級人才整體評價規定的新矛盾、新問題。

三、職稱評審中的唯論文辨析

破除職稱評審中“唯論文”，并非要完全拒絕“寫論文”，而是要更加講究論文的學術質量，注重研究論文的原創性和對經濟社會的實際應用價值。如何保證學術論文質量呢？國外高校的一些做法或許能提供借鑒，如：在需要考查科研能力時，要求在申請材料中提供詳細的學術論文發表和著作出版相關記錄，而且更多地強調論文質量，即是否通過學術同行間的評議，減少申請人通過“人情分”方式晉級的機會和可能。因此對發表論文沒有一定數量上的嚴格要求，可以使研究者全身心地投入到高質量論文的實驗、總結、寫作等。此外，要健全長效機制，必須落實學術評價中的主體地位和自主權，激發學術創新創造活力。正確理解就是破除“唯論文”，而不是職稱評審中不要論文。在聘期考核中，加強對職業道德、社會服務和高質量科研成果的具體要求，不再對論文等有明確量的要求。建立職稱評審“綠色通道”，以學術水平和創新能力為評價導向，對工作業績和重要學術科研成果突出，特別是在優秀人才培養等方面工作成績突出，在基礎科研和社會服務中取得重大基礎科學研究和前沿技術創新突破，解決重大工程技術難題以及在國民經濟社會發展各項事業中作出特殊重大貢獻的專業技術人員，可突破其專業技術職稱任職年限、學歷要求等資歷條件限制，通過標志性技術成果等通道申報職稱，鼓勵原始創新和聚焦國家重大戰略需求，引導服務國家創新驅動發展戰略和國民經濟社會發展。

論文的作用主要是培養我國科技人員基本學術研究能力，體現科研人員的學術研究水平，由于技術職稱對科技人員的影響較大，而專業技術人員職稱評審中又對論文過度推崇，導致論文對職稱晉升的推動作用大大掩蓋了論文本身對于培養專業技術人員學術研究能力的本質屬性，客觀上導致職稱評審過程中唯論文論的形成。中國成為全球科學技術論文大國的同時，也陸續出現了不少學術論文造假的事件，不少人因此對學術論文產生了一定的排斥。學術論文造假固然是一種不齒行為，但也不能因為發現部分學術論文造假就視全部學術論文為學術垃圾而予以排斥。職稱評審中過度使用論文的唯論文做法，必須重視并正確解決，但也不能矯枉過正。專業技術人員的工資、福利、待遇均同職稱密切相關，高職稱人才在不同的部門比職稱較低者更加受到器重。在實際職稱評審、聘任中大多“一評定終身”。職稱評審成了專業技術人員職業生涯發展的一個重要臺階，以致實際職稱評審中各種請托找關系、打招呼、走后門等情況頻頻出現。以論文質量為衡量標準，可以避免職稱評審過程中內部的各種權力尋租、外部干預、腐敗違規等行為。隨著論文為衡量標準的實施，發現以科研論文為衡量標準難以調動一些非科研型人才的創新積極性，也沒有兼顧不同部門、不同崗位、不同人才自身的特點。

過度強調科研學術論文作用的“唯論文”做法和過于強調科研成果或其他事項的做法，都可能有局限和偏頗。明確突出品德、能力、業績導向，克服唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項傾向，注重科技成果的質量、貢獻、影響，要把科技成果轉化經濟效益、科技服務群眾滿意度等指標作為重要衡量評價指標，這是一個時期選拔培養人才的一種政策導向。重視效益研究而淡化基礎研究，重視自然科學而淡化社會科學研究，都是不可取的。要建立行業、部門、領域不同標準和政策導向，不能隨著社會輿論而改變初衷，因噎廢食，盲目跟風。應當將論文納入評價體系重要位置，成為綜合評定的重要組成部分并加以改進，使之成為真正代表學術水平的有效一環。