要素技術(shù)效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的空間效應(yīng)研究
——基于技術(shù)進(jìn)步偏向的視角

蓋驍敏，李 愛(ài),2

(1.山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250100；2.山東工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 煙臺(tái) 264005)

2015年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)由“穩(wěn)中有降”向“穩(wěn)中向好”的態(tài)勢(shì)發(fā)展，GDP增速降至2019年的6.1%。自2013年第三產(chǎn)業(yè)占比GDP首次超過(guò)第二產(chǎn)業(yè)以來(lái)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)“三二一”模式，但距離發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體70%～80%的比例還有很大的上升空間。實(shí)現(xiàn)“綠水青山”式經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性就需“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”，提高第三產(chǎn)業(yè)占比，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，重視技術(shù)進(jìn)步對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的先導(dǎo)作用。國(guó)內(nèi)外的研究和實(shí)踐表明，技術(shù)進(jìn)步與投入要素耦合時(shí)具有偏向性，如何充分利用技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素效率的偏向強(qiáng)化作用、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化已成為影響改革成效的重要環(huán)節(jié)，這也是本文研究的初衷。2020年，突如其來(lái)的新冠疫情使產(chǎn)業(yè)在疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)中艱難前行，給勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和“吃、游、看、學(xué)、運(yùn)”行業(yè)造成巨大損失，眾多產(chǎn)業(yè)被迫“洗牌”；同時(shí)，此次疫情也倒逼產(chǎn)業(yè)加快轉(zhuǎn)型，借助技術(shù)進(jìn)步提高要素生產(chǎn)效率，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

希克斯最早提出技術(shù)進(jìn)步會(huì)偏向某一生產(chǎn)要素，形成勞動(dòng)(資本)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。后來(lái)，Acemoglu(1998)等人對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向深入研究，將其嵌入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論[1]。Ngai and Pissarides(2007)在Baumol(1967)的基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)含有全要素生產(chǎn)率的多部門(mén)模型，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的部門(mén)間全要素生產(chǎn)率的差異推動(dòng)一國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷[2][3]。Acemoglu(2002)提出在工業(yè)化進(jìn)程中，技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展和技術(shù)偏向的選擇直接體現(xiàn)在要素技術(shù)進(jìn)步效率的變動(dòng)上[4]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步(偏向)通過(guò)提高要素生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷、優(yōu)化[5][6][7]。Acemoglu and Guerrieri(2008)將資本密集度差異引入兩部門(mén)增長(zhǎng)模型，得出各部門(mén)不同的資本深化帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和經(jīng)濟(jì)非均衡增長(zhǎng)[8]。在Acemoglu的“資本深化”中隱含著技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)趧?dòng)的增強(qiáng)作用。國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)普遍認(rèn)為資本深化和技術(shù)進(jìn)步是我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要原因，技術(shù)進(jìn)步通過(guò)提高全要素生產(chǎn)率、改變要素投入等促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[9][10][11]。也有部分研究借鑒空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，運(yùn)用計(jì)量模型來(lái)考察技術(shù)進(jìn)步(偏向)、研發(fā)投入等對(duì)我國(guó)地區(qū)(城市)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用，大多采用技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的計(jì)量回歸[12][13][14][15]。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，將技術(shù)進(jìn)步偏向與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)研究的文獻(xiàn)較少，且多為通過(guò)生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算或DEA方法分解技術(shù)進(jìn)步(全要素生產(chǎn)率)進(jìn)行實(shí)證研究。本文可能的貢獻(xiàn)在于：一是運(yùn)用非線性似不相關(guān)估計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)模型，得到技術(shù)進(jìn)步偏向下的要素技術(shù)效率，這也是本文研究的關(guān)鍵點(diǎn)；二是闡述技術(shù)進(jìn)步偏向下要素技術(shù)效率如何通過(guò)改變生產(chǎn)率、要素投入、供給和消費(fèi)等直接或間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化(即作用路徑的研究)，這是多數(shù)文獻(xiàn)未曾涉足的領(lǐng)域；三是實(shí)證分析時(shí)諸多文獻(xiàn)直接采用技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)作為解釋變量，但目前對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的定義不統(tǒng)一，回歸估計(jì)結(jié)果不具有一致性，若數(shù)據(jù)處理不當(dāng)，將影響實(shí)證結(jié)果的說(shuō)服力，本文以要素技術(shù)效率作為統(tǒng)一的一致性關(guān)鍵變量，分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用。

二、作用機(jī)制研究

技術(shù)進(jìn)步偏向，即技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素的生產(chǎn)效率有著不同的增強(qiáng)作用。正如庫(kù)茲涅茨所言，隨著要素從低生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)向高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，部分產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展，也有產(chǎn)業(yè)被淘汰或轉(zhuǎn)型，最終產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化、高度化。

(一)技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)改變要素生產(chǎn)率直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

偏向性技術(shù)進(jìn)步通過(guò)增強(qiáng)資本或勞動(dòng)的產(chǎn)出能力來(lái)改變生產(chǎn)率，直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。一方面，改變要素單一生產(chǎn)率。當(dāng)要素生產(chǎn)率提高時(shí)，吸引要素流入，要素在不同企業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間流動(dòng)。因此，當(dāng)生產(chǎn)要素由生產(chǎn)率低的部門(mén)流向生產(chǎn)率高的部門(mén)，部門(mén)之間要素投入比例和產(chǎn)出的變化帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。另一方面，改變?nèi)厣a(chǎn)率。無(wú)論偏向哪一類要素，技術(shù)進(jìn)步必然提高全要素生產(chǎn)率，這已被理論和實(shí)踐證明。全要素生產(chǎn)率的提高改變了產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出關(guān)系，宏觀上的資源配置效率提高和微觀上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)直接影響著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理化、高度化。

(二)技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)改變要素投入直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

偏向性技術(shù)進(jìn)步使要素技術(shù)效率不同而改變要素投入比例，直接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。一方面，要素技術(shù)效率不同使產(chǎn)業(yè)對(duì)要素需求不同，通過(guò)要素供需變化和價(jià)格波動(dòng)改善要素配置比例；另一方面，技術(shù)進(jìn)步偏向改變要素之間的替代彈性，通過(guò)資源再配置效應(yīng)同樣改善要素在產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間的配置。它們通過(guò)提高要素配置效率促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另外，技術(shù)進(jìn)步通常帶來(lái)作為資本載體的機(jī)器設(shè)備的技術(shù)革新，提高生產(chǎn)效率，隨著生產(chǎn)率高的部門(mén)產(chǎn)出增加，產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格下降，進(jìn)而改變市場(chǎng)供需，影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

(三)技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)改變供給結(jié)構(gòu)直接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

通過(guò)自主創(chuàng)新或技術(shù)引進(jìn)帶來(lái)的偏向性技術(shù)進(jìn)步將產(chǎn)生新的生產(chǎn)函數(shù)或新的生產(chǎn)方式。要素技術(shù)效率的增強(qiáng)體現(xiàn)為要素節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步：一方面，若技術(shù)成就新的產(chǎn)品和新的產(chǎn)業(yè)，帶來(lái)新供給和供給結(jié)構(gòu)變化，將直接改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；另一方面，若技術(shù)帶來(lái)新的生產(chǎn)方式(如變革新工藝、新材料等)，則改變?cè)械漠a(chǎn)出水平。通過(guò)要素技術(shù)效率的相對(duì)變化，產(chǎn)業(yè)重新配置要素，以達(dá)到技術(shù)進(jìn)步與所需要素的匹配，直接改變要素的邊際產(chǎn)出和供給結(jié)構(gòu)。毋庸置疑，技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)效應(yīng)的發(fā)揮通常帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正向變革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

(四)技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)引致消費(fèi)變化間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

偏向性技術(shù)進(jìn)步也改變要素收入份額，間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。從短期看，要素供需變化影響要素收入和消費(fèi)水平(如技能溢價(jià))。該收入效應(yīng)帶來(lái)需求改變，為適應(yīng)人們對(duì)高品質(zhì)產(chǎn)品、服務(wù)性產(chǎn)品需求增多的趨勢(shì)，偏向性技術(shù)通過(guò)改變要素的相對(duì)技術(shù)效率、邊際產(chǎn)出而改變產(chǎn)出，提供有效供給，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。從長(zhǎng)期看，按照馬斯洛需求層次理論，收入效應(yīng)引致需求和消費(fèi)結(jié)構(gòu)改變，當(dāng)生存型消費(fèi)轉(zhuǎn)向享受型和發(fā)展型消費(fèi)時(shí)，多樣化需求“倒逼”供給結(jié)構(gòu)提升，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

基于以上的作用機(jī)制分析，本文提出以下的命題：

H1：技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)改變要素配置和技術(shù)效率帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

H2：技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)產(chǎn)出水平和消費(fèi)水平的提高促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

三、技術(shù)進(jìn)步偏向的估算及特征事實(shí)

(一)技術(shù)進(jìn)步偏向的數(shù)理模型

借鑒David and Klundert(1965)和Acemoglu(2002)的相關(guān)研究[16]，基于我國(guó)勞動(dòng)力豐富和資本深化的典型事實(shí)，本文設(shè)定如下的CES生產(chǎn)函數(shù)：

(1)

其中，Yt為總產(chǎn)出水平，Lt、Kt分別為勞動(dòng)要素和資本要素，γ為資本密集度，σ為勞動(dòng)與資本的替代彈性，AL、AK分別為勞動(dòng)增強(qiáng)性技術(shù)進(jìn)步(勞動(dòng)技術(shù)效率)和資本增強(qiáng)性技術(shù)進(jìn)步(資本技術(shù)效率)。

1.技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的界定。由式(1)得出資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出MPK、MPL，Mt表示資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出比，則有：

(2)

為測(cè)算技術(shù)進(jìn)步偏向程度，借鑒戴天仕和徐現(xiàn)祥(2010)的研究[17]，構(gòu)造技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)Dt，這與陸雪琴和章上峰(2013)構(gòu)建的技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)是一致的[18]。Dt表示地區(qū)資本-勞動(dòng)邊際產(chǎn)出比的變化率。按照Acemoglu(2002)的研究，Dt>0，說(shuō)明該地區(qū)是資本偏向性技術(shù)進(jìn)步；Dt<0，說(shuō)明該地區(qū)是勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步；Dt=0，則該地區(qū)是中性技術(shù)進(jìn)步。

(3)

2.要素技術(shù)效率的推導(dǎo)。假定市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，資本和勞動(dòng)按其邊際產(chǎn)出取得報(bào)酬，分別定義rt、wt為資本回報(bào)率和工資，則有：

(4)

將式(1)結(jié)合式(4)，可得：

(5)

可見(jiàn)，要得到勞動(dòng)技術(shù)效率、資本技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)，需估計(jì)替代彈性σ和資本密集度γ。根據(jù)Klump(2008)、陳曉玲和連玉君(2012)的研究，標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)是針對(duì)CES生產(chǎn)函數(shù)形成三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化方程進(jìn)行的參數(shù)估計(jì)方法[19][20]。供給面系統(tǒng)方法是將生產(chǎn)函數(shù)、資本和勞動(dòng)的一階條件方程式標(biāo)準(zhǔn)化，然后聯(lián)立方程組進(jìn)行回歸估計(jì)，獲得替代彈性等參數(shù)。本文采用指數(shù)形式設(shè)定要素技術(shù)效率，即ALt、AKt滿足BOX-COX變換：

ALt=ALt0egL(t,t0)AKt=AKt0egK(t,t0)

據(jù)此，我們得出如下的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)方程模型：

(6)

(7)

(8)

(9)

(二)技術(shù)進(jìn)步偏向回歸及測(cè)算結(jié)果

本文考察對(duì)象為1998～2017年我國(guó)29個(gè)省(市、區(qū))，不包括新疆、西藏、香港、臺(tái)灣和澳門(mén)，數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口與就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地區(qū)的統(tǒng)計(jì)年鑒。

產(chǎn)出(Yit)，以1998年為基期平減GDP指數(shù)后得到的實(shí)際GDP表示。勞動(dòng)(Lit)，采用年末就業(yè)均值。資本(Kit)，采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算資本存量。在式(10)中，投資(Iit)使用固定資本形成總額，并以固定資本投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；借鑒單豪杰(2008)測(cè)算的折舊率δ(10.96%)，因?yàn)樗衔覈?guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)和固定資產(chǎn)折舊規(guī)律[21]；基期資本同樣采用單豪杰(2008)的方法測(cè)算。勞動(dòng)所得(wLit)和資本所得(rKit)，借鑒戴天仕和徐現(xiàn)祥(2010)的做法后測(cè)算得到[17]。i表示地區(qū)，t表示時(shí)間。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)模型，運(yùn)用非線性似不相關(guān)估計(jì)(NLSUR)得到替代彈性等參數(shù)(1)限于篇幅，模型回歸過(guò)程及參數(shù)結(jié)果已略，作者備索。，據(jù)式(5)、(3)求解資本和勞動(dòng)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)(見(jiàn)表1所示)。

表1 各地區(qū)資本技術(shù)效率、勞動(dòng)技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)的均值

(10)

(三)地區(qū)特征事實(shí)

基于前文測(cè)算的要素技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步偏向指數(shù)，結(jié)合下文的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的相關(guān)數(shù)據(jù)，我們可得出如下的地區(qū)典型事實(shí)。

特征事實(shí)一：由表1可見(jiàn)，多數(shù)地區(qū)的替代彈性小于1，表現(xiàn)為資本偏向性技術(shù)進(jìn)步且勞動(dòng)技術(shù)效率高于資本技術(shù)效率。只有內(nèi)蒙古的替代彈性大于1，表現(xiàn)為勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步。同樣，我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的替代彈性小于1，表現(xiàn)為資本偏向性技術(shù)進(jìn)步且勞動(dòng)技術(shù)效率高于資本技術(shù)效率。另外，各地區(qū)的替代彈性均值為0.68，略低于戴天仕(2000)和陳曉玲(2000)分別估計(jì)的0.736、0.833，其原因可能在于本文的樣本時(shí)間長(zhǎng)達(dá)20年，具有一定的緩釋性。

特征事實(shí)二：資本偏向性技術(shù)進(jìn)步增加技能勞動(dòng)需求，某一地區(qū)的個(gè)別年份也呈現(xiàn)勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步。隨著資本偏向性技術(shù)進(jìn)步的采用，勞動(dòng)需求尤其是技能勞動(dòng)需求增加，出于成本等因素的考量，企業(yè)使用勞動(dòng)增強(qiáng)型技術(shù)來(lái)彌補(bǔ)勞動(dòng)需求增加的缺口。正如測(cè)算結(jié)果顯示的那樣，資本偏向性技術(shù)進(jìn)步的地區(qū)在個(gè)別年份也出現(xiàn)偏向勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步。

特征事實(shí)三：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無(wú)論合理化還是高度化，東部地區(qū)最高、西部地區(qū)最低。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最“合理”的前三位是北京、上海和天津，最“不合理”的后三位是貴州、云南和甘肅。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化來(lái)看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最“高級(jí)”的前三位分別是北京、上海和天津，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最“不高級(jí)”的后三位分別是河南、廣西和安徽?？梢?jiàn)，東部地區(qū)與中西部地區(qū)之間未能形成良性、持續(xù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，部分地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化進(jìn)程不一致。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化采用泰爾指數(shù)的倒數(shù)來(lái)衡量(見(jiàn)圖1所示)，盡管我國(guó)資本技術(shù)效率存在下降趨勢(shì)，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化與勞動(dòng)技術(shù)效率均呈上升趨勢(shì)，它們之間存在正向關(guān)系，這與實(shí)證分析結(jié)果一致。

圖1 1998～2017年我國(guó)要素技術(shù)效率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的變化趨勢(shì)

四、實(shí)證研究結(jié)果及分析

技術(shù)進(jìn)步偏向通過(guò)繆爾達(dá)爾的“循環(huán)累積因果機(jī)制”改變資本和勞動(dòng)技術(shù)效率，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。下面實(shí)證分析技術(shù)進(jìn)步偏向下資本和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用(2)為保持實(shí)證分析前后的一致性，排除空間上相對(duì)“孤立”的海南省，故面板數(shù)據(jù)變?yōu)?8個(gè)。。

(一)變量與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.核心變量。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化(tl)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化(h)。借鑒干春暉等(2011)的做法，以改進(jìn)的泰爾指數(shù)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化[22]，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，θj表示某一地區(qū)j產(chǎn)業(yè)占GDP的比重(見(jiàn)式(11)所示)。tl取值區(qū)間為(0，1)，越趨近于0，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，即泰爾指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化呈反方向變化。h取值區(qū)間為(1，3)，系數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)。資本技術(shù)效率(ek)和勞動(dòng)技術(shù)效率(el)由式(5)計(jì)算獲得。

(11)

2.控制變量。根據(jù)研究目的和作用機(jī)制分析，控制變量主要包括：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(pgdp)，以人均GDP表示，反映地區(qū)人均產(chǎn)出水平；(2)消費(fèi)水平(engs)，以城鎮(zhèn)恩格爾系數(shù)表示，衡量地區(qū)消費(fèi)水平和消費(fèi)結(jié)構(gòu)；(3)研發(fā)投入(rd)，以研發(fā)投入強(qiáng)度表示，反映地區(qū)的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力；(4)貿(mào)易開(kāi)放度(trade)，以進(jìn)出口總額占GDP的比重表示，反映地區(qū)貿(mào)易規(guī)模對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響；(5)城市化水平(city)，以城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?，地區(qū)城市化率直接影響就業(yè)和產(chǎn)出規(guī)模；(6)政府宏觀調(diào)控(govern)，以財(cái)政支出總額占GDP的比重表示，反映地方政府對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的調(diào)控程度；(7)市場(chǎng)化水平(market)，以樊綱和王小魯?shù)染帉?xiě)的《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》(2011、2018)中的“市場(chǎng)化總指數(shù)”表示，市場(chǎng)化程度影響產(chǎn)業(yè)的要素流動(dòng)和技術(shù)利用水平。表2是各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析(N=560)

(二)基準(zhǔn)模型構(gòu)建和回歸結(jié)果分析

為盡可能減少內(nèi)生性和異方差問(wèn)題對(duì)回歸結(jié)果的影響，我們對(duì)多數(shù)變量進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。首先，不考慮空間相關(guān)性，建立如下的普通面板基準(zhǔn)模型：

(12)

(13)

其中，α1、α2、β1、β2和γm為相應(yīng)變量的系數(shù)，C為控制變量集，ui為個(gè)體效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，α0、β0為常數(shù)項(xiàng)。通過(guò)F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)，拒絕混合回歸、隨機(jī)效應(yīng)回歸(RE)，因此選擇固定效應(yīng)模型(FE)進(jìn)行分析(見(jiàn)表3所示)。

表3 基準(zhǔn)模型的回歸結(jié)果(N=560)

1.解釋變量。從表3的回歸結(jié)果看，資本和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的回歸系數(shù)為負(fù)值且顯著，即隨著要素技術(shù)效率的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化。資本和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的回歸系數(shù)為正值且顯著，即隨著要素技術(shù)效率的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高度化?？梢?jiàn)，在技術(shù)進(jìn)步偏向的作用下，資本和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化都存在顯著的正向作用，這既驗(yàn)證了假說(shuō)H1，又符合經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論，而且要素技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的作用較產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化顯著。

2.控制變量。從表3的回歸結(jié)果看，恩格爾系數(shù)的下降、研發(fā)投入的增加、政府財(cái)政支出的加大、市場(chǎng)化水平的提高均有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化。人均GDP水平的提高不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，部分地驗(yàn)證了假說(shuō)H2，即消費(fèi)水平的提高促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，但產(chǎn)出增加不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。其原因可能在于：一是人均GDP提高有可能擴(kuò)大收入差距、提高泰爾指數(shù)，這與部分文獻(xiàn)結(jié)論一致[23]；二是人均GDP提高代表經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)，但數(shù)量增長(zhǎng)未必能帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的“質(zhì)”的提升，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程可佐證這一點(diǎn)。

(三)空間計(jì)量模型構(gòu)建和回歸結(jié)果分析

由于技術(shù)存在空間溢出效應(yīng)，距離在技術(shù)溢出和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中起著重要作用，因而我們繼續(xù)采用空間計(jì)量模型進(jìn)行分析。為此，先建立空間權(quán)重矩陣，然后檢驗(yàn)變量的空間相關(guān)性。

1.空間權(quán)重矩陣構(gòu)建?？臻g權(quán)重矩陣主要有兩類：一是依據(jù)“相鄰”與否建立矩陣；二是依據(jù)距離(地理距離或經(jīng)濟(jì)距離)建立矩陣。首先，構(gòu)造相鄰距離權(quán)重矩陣W1，其元素wij滿足：

(14)

然后，基于技術(shù)進(jìn)步偏向和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均受到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的影響，借鑒林光平等(2005)使用人均實(shí)際GDP均值的差額作為測(cè)算地區(qū)間“經(jīng)濟(jì)距離”的指標(biāo)[24]，構(gòu)建經(jīng)濟(jì)距離權(quán)重矩陣W2，其元素wij滿足：

(15)

2.空間相關(guān)性檢驗(yàn)。檢驗(yàn)方法主要有莫蘭指數(shù)I(Moran’s I)、吉爾里指數(shù)C(Geary’s C)和Getis-Ord指數(shù)G。在相鄰距離權(quán)重矩陣下，我們運(yùn)用全局莫蘭指數(shù)I檢驗(yàn)空間相關(guān)性，莫蘭指數(shù)取值區(qū)間為(-1，1)，越接近于1，表示變量間存在正的空間自相關(guān)；越接近于-1，表示變量間存在負(fù)的空間自相關(guān)；接近于0，則表明變量間不存在空間自相關(guān)。

由表4可見(jiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化都在1%的水平下顯著，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化多數(shù)在5%的水平下顯著、部分在10%的水平下顯著。它們均存在空間正相關(guān)，可運(yùn)用空間計(jì)量模型進(jìn)行回歸分析。

表4 變量的莫蘭指數(shù)I(Moran’s I)

3.空間計(jì)量模型及結(jié)果分析。本文建立如下的一般空間杜賓模型：

其中，wij為空間權(quán)重矩陣，ρ為空間自相關(guān)系數(shù)，a1、a2、b1和b2為解釋變量的空間滯后系數(shù)。分別在W1和W2空間權(quán)重矩陣下對(duì)模型進(jìn)行Wald檢驗(yàn)(見(jiàn)表5所示)，發(fā)現(xiàn)只有在W1下，無(wú)論tl還是h均拒絕了原假設(shè)(SAR或SEM)。另外，W1下的擬合優(yōu)度稍高于W2，W1下的空間自相關(guān)系數(shù)ρ均在1%的水平下顯著且高于W2，因此下文基于W1的回歸結(jié)果進(jìn)行分析。

表5 空間杜賓模型的回歸結(jié)果(N=560)

(1)穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由表5可見(jiàn)，無(wú)論本地區(qū)還是其他地區(qū)，資本技術(shù)效率均有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。但勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的作用不顯著，對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著的正向作用?？梢?jiàn)，資本和勞動(dòng)技術(shù)效率在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化上形成正的空間溢出效應(yīng)。同時(shí)，無(wú)論資本技術(shù)效率還是勞動(dòng)技術(shù)效率均提高本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，但對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化存在負(fù)向作用并形成負(fù)的空間溢出效應(yīng)?？梢?jiàn)，在要素自由流動(dòng)下，地區(qū)間技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“擴(kuò)散效應(yīng)”弱于“極化效應(yīng)”，不利于其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化?？傮w來(lái)看，資本技術(shù)效率和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)本地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的作用系數(shù)與基準(zhǔn)模型一致，證明了回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

(2)空間效應(yīng)分解。由表6可見(jiàn)，除勞動(dòng)技術(shù)效率的直接效應(yīng)不顯著外，技術(shù)進(jìn)步偏向下，資本和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的總效應(yīng)都是正向的且在1%的水平下顯著。對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化，勞動(dòng)技術(shù)效率帶來(lái)的總效應(yīng)是正向且顯著的，資本技術(shù)效率帶來(lái)的總效應(yīng)是負(fù)向且顯著的。從間接效應(yīng)看，資本和勞動(dòng)技術(shù)效率對(duì)其他地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)為正、對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化效應(yīng)為負(fù)。因此，勞動(dòng)和資本技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的空間溢出效應(yīng)為正，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的空間溢出效應(yīng)為負(fù)，與前文的分析結(jié)果一致。

表6 空間杜賓模型的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)

五、結(jié)論及建議

本文在采用標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)模型測(cè)算我國(guó)各地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步偏向和要素技術(shù)效率時(shí)，發(fā)現(xiàn)內(nèi)蒙古是勞動(dòng)偏向性技術(shù)進(jìn)步，而其他地區(qū)均是資本偏向性技術(shù)進(jìn)步，這與當(dāng)前多數(shù)文獻(xiàn)的研究結(jié)論一致。技術(shù)進(jìn)步偏向下要素技術(shù)效率對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化的實(shí)證分析結(jié)果顯示，勞動(dòng)技術(shù)效率和資本技術(shù)效率的提高均有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；勞動(dòng)和資本技術(shù)效率在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的空間溢出效應(yīng)為正，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的空間溢出效應(yīng)為負(fù)；研發(fā)投入的增加和市場(chǎng)化水平的提高有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高度化，均符合作用機(jī)制部分的分析結(jié)論。據(jù)此，為加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，本文提出如下的建議：

1.技術(shù)進(jìn)步偏向?qū)σ匦实恼驈?qiáng)化促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。從全國(guó)看，繼續(xù)提高資本和勞動(dòng)技術(shù)效率，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。從地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展看，由于要素技術(shù)效率在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化時(shí)存在負(fù)的空間溢出效應(yīng)，因而加快地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和協(xié)調(diào)發(fā)展，既要利用資本和勞動(dòng)技術(shù)效率帶來(lái)的正向溢出效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，也要轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化過(guò)程中空間溢出的負(fù)效應(yīng)，為技術(shù)進(jìn)步的有效擴(kuò)散創(chuàng)造條件(包括關(guān)聯(lián)地區(qū)的市場(chǎng)環(huán)境、交通物流和配套政策等方面的完善)。

2.充分發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步對(duì)要素投入的偏向作用，加快要素市場(chǎng)化改革，形成要素價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，降低要素流動(dòng)和配置成本。尤其在疫情防控常態(tài)化的新形勢(shì)下，為恢復(fù)第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“服務(wù)化”，更要重視技術(shù)對(duì)要素配置和經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的正向強(qiáng)化作用，通過(guò)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。