基于CFPS數據非認知能力影響工資收入的實證研究

董孝坤/文

一、引言

自舒爾茨創立人力資本理論以來，國內外大量研究表明，人力資本投資能夠促進經濟增長，個人在教育人力資本和健康人力資本上的投資能顯著提高個人的社會地位和職業階層，進而影響工資收入。隨著赫克曼提出“新人力資本理論”，學術界開始關注以“非認知能力”為核心的新人力資本對個人及社會的作用，新人力資本理論成為近年來研究的熱門。

從微觀的角度研究非認知能力對個體工資收入的影響，不僅能解釋我國勞動力市場上存在的工資收入差距，而且可以引起人們對非認知能力的關注，并通過實踐不斷提高自身的非認知能力。從教育的角度來說，引導教育者從單純關注以成績為核心的認知能力轉化到強調綜合素質的非認知能力上來，也是我國倡導素質教育的基本要求。

二、文獻綜述

隨著人格心理學的不斷發展，科學測量非認知能力成為可能。赫克曼（2001）通過對比美國GED證書擁有者和具有相近認知能力的高中畢業生的工資發現，前者工資低于后者10%，他指出這是由于勞動力市場上的信號理論在起作用，高中畢業生的非認知能力被認為要高于GED證書擁有者。Bowles等（2001）提出了“激勵增強型偏好理論”，發現非認知能力會通過勞動效率影響工資收入。赫克曼等在2006年構建了含有非認知能力在內的新人力資本理論框架，分析了能力對個體經濟行為產生的影響。Corbin等（2016）從一般均衡理論出發，分析了認知能力和非認知能力的交互作用，得出非認知能力可以提高教育的邊際產出，從而對勞動者的工資產生積極影響。

國內經濟學者對非認知能力的研究情況也取得了不少成果，一些學者介紹了西方經濟學研究非認知能力的最新進展并探討了非認知能力影響工資收入的內在機理。程虹和李唐（2017）使用“中國企業—員工匹配調查”數據研究表明，嚴謹性、開放性等人格特征對工資具有顯著促進作用；盛衛燕和胡秋陽（2019）基于“CFPS2010—2016”三期截面數據，從技能溢價的角度分析了認知能力和非認知能力對工資的影響；王春超和張承莎（2019）的研究使用了CFPS數據，通過主成分分析法構建測度非認知能力的五大指標，使用OLS回歸方法得出結論表明非認知能力對勞動者工資收入存在顯著正影響，進一步分析了這種影響背后的存在機制。基于已有研究，本文使用“中國家庭追蹤調查”2018年數據，通過中位數回歸方法研究非認知能力對不同工資收入階段的影響，并分性別進行討論，試圖從新的角度分析其背后存在的影響機理和路徑。

三、實證分析

（一）數據處理與指標構建

本文使用“中國家庭追蹤調查”（下文簡稱CFPS）2018年數據。2018年調查的個人數據總樣本數為32669個，本文的研究對象主要是16—65歲的在業人員，排除數據不全的個體，最后保留有效樣本5209個。

基于國際學術界公認的“大五”人格理論，非認知能力由以下維度構成：嚴謹性、順同性、外向性、開放性以及情緒穩定性。借鑒王春超（2019）的方法，在CFPS中選取相關問題，形成測度非認知能力的指標。

（二）模型設定

回歸模型以明瑟方程為基礎，加入衡量個人非認知能力的綜合性指標之后，形成擴展的明瑟方程如下：

為考察非認知能力對不同收入群體收入的影響差異，我們在方程（1）的基礎上構建分位數回歸模型，如下式：

其中，ln Incomei是個體i一年內總收入的對數，Edui和Expi分別是個體的受教育年限和工作經驗，Noncogi為個體i的非認知能力，是核心解釋變量。Xi是控制變量的集合，主要由可能影響個體收入的其他變量構成，包括：年齡、性別、婚姻、健康、職業、地區以及行業等。α為常數項，εi是隨機誤差項。分位數模型中，上標q表示分位點，若q=0.5，即為中位數回歸。變量的描述性統計見表1。由表1可知，樣本中勞動力平均受教育年限為10.44年，在對勞動者年收入取對數之后，發現其均值為10.35左右。通過問卷中的自評和他評得分，并將構成非認知能力的五個指標得分加總作標準化處理之后，發現樣本中非認知能力最小值約為-4.65，最大值約為2.58。

表1 變量的描述性統計

（三）回歸結果

利用CFPS2018數據，對方程（2）進行估計，回歸結果如表2所示：

表2 分位數回歸結果

續表

表2（1）列是總體樣本分位數回歸的結果，可以發現：非認知能力對工資收入具有顯著正影響，但隨工資分位數的不斷提高，影響不斷下降。在較低層次的勞動力市場上，對勞動者的技能要求相對較低，而在較高層次的勞動力市場中，工作具有一定的復雜度，因此對勞動者技能要求較高。因此，低端勞動力市場上的非認知能力的邊際報酬要顯著高于高端勞動力市場。表2（2）（3）列的結果則反映了男性與女性的差異。具體來說，隨著男性的工資收入分位數不斷提高，非認知能力對其的影響系數逐漸減小，而女性則呈現出“先升后降”的“倒U”型特征。在較低的工資分位數上，非認知能力對工資收入的影響程度，男性大于女性，而在中等至高的工資分位數上，女性非認知能力對工資收入的影響要大于男性。相關研究表明，國內存在一定的性別工資差距（鄭加梅、卿石松，2016），其原因可能是性別的非認知能力差異。一般來說，男性更加嚴謹、開放，而女性更加具有親和力，也更加擅長與人打交道，不同職業對非認知能力要求不一，非認知能力影響勞動力市場的分割，具有職業隔離作用（王春超、張承莎，2019）。

（四）考慮內生性問題的估計

由于個人的非認知能力可能與其家庭出身、父母的受教育水平以及社會地位等相關，而這些因素均已被納入方程的誤差項，因此，存在核心解釋變量與誤差項相關的內生性問題。借鑒程虹和李唐（2017）的做法，使用行業內部平均非認知能力（anoncog）作為同一行業個體的非認知能力的工具變量。進行2SLS回歸，結果如表3所示：

表3 2SLS回歸結果

表3（1）列是第一階段回歸結果，顯示出行業內部平均非認知能力與行業內個體非認知能力具有顯著相關性，這是由于不同行業對勞動力的非認知能力要求不同，故相同行業內的個體非認知能力較為接近。（2）列是第二階段的回歸結果，發現其仍然顯著為正，說明非認知能力對勞動者工資收入存在顯著正向影響，該結果是無偏的。

四、結論與啟示

本文使用CFPS2018年數據研究了勞動力的非認知能力與其工資收入的關系，實證結果表明：非認知能力對工資收入具有顯著的正向影響，且這種影響隨著收入的不斷增加呈逐漸下降的趨勢。男性的非認知能力對其工資收入的影響隨著工資收入增加而逐漸下降，女性則呈現出“先升后降”的“倒U”型特征。考慮到可能存在的內生性問題，使用行業內平均非認知技能作為工具變量進行兩階段回歸，發現非認知能力對工資收入仍然具有顯著的正向影響。

那么，這種影響背后存在怎樣的作用機制？國內外學者提出一些具有代表性的觀點：一是直接效應，即非認知能力具有“誘因型偏好”作用，雇主在給定同樣的生產條件下，更傾向信任具有較高非認知能力的勞動者能努力、認真地完成工作，因此愿意支付給他們更多報酬（Bowles，2001）。二是間接效應，該效應強調的是受教育年限會影響個人非認知能力，非認知能力作為一種信號具有職業篩選作用，由于從事不同行業的勞動者工資不同，由此間接形成了非認知能力對工資收入的影響（Kurekova，2016）。國內學者則結合中國社會實際，創新性地提出了“社會資本效應”，該觀點認為在中國這樣一個人情社會中，具有較高非認知能力的人往往能擁有更好的人際關系，因此會獲得更多的社會資源，職業晉升更快，工資收入也越高（王春超等，2019）。我們認為，當前我國勞動力市場分割，不同層次勞動力市場的勞動報酬是不同的，非認知能力作為個人綜合素質的體現，影響勞動力最終在勞動力市場的流向。此外，如果將勞動者非認知能力與認知能力看作是兩種生產要素，那么在一些對專業技能要求較低的勞動力市場中，非認知能力的邊際報酬要高于認知能力；相反，在對專業技能要求較高的勞動力市場中，認知等專業技能的邊際報酬要高于非認知能力。由于存在這種機制，非認知能力的影響會隨著工資分位數的升高而降低。進一步，我國勞動力市場上仍然存在著性別差異，即用人單位在招聘時會著重考慮應聘者的性別，而不同性別的勞動者在求職時也有明顯不同的偏好，男性偏好于技術類工作，類似于“藍領”，而女性則更偏好于“白領”工作。因此，我們看到男性非認知能力對工資收入的影響會隨著工資收入分位數的不斷提高而降低，因為對大部分男性而言，工資收入越高，就意味著需要更多的專業技能；對女性而言，在中低收入層次，非認知能力具有持續上升的影響力，因為大部分“白領”的工作需要和人打交道。但進入高收入層次，無論男女，其非認知能力對工資收入的影響都會下降。

上述分析給我們提供了有益的啟示：首先，對于個人來說，要充分認識到非認知能力對終身發展的重要性，并通過各種專業培訓和活動不斷提高自己的非認知能力，包括嚴謹性、順同性、開放性、情緒穩定性、外向性，以獲得更好的工作崗位和更高的工資收入。其次，對于學校而言，不僅要培養學生的專業技能，更要把培養和提高學生的非認知能力放在極其重要的位置上，可以嘗試開設相關課程，幫助學生認識到非認知能力對自己終身發展的重要性。最后，政府要改革完善現有的教育體系，不僅要重視學生的認知能力培養，更要重視非認知能力的培養，要出臺相關政策確保學生德智體美勞全面協調發展。政府還應該重視我國勞動力市場上可能存在的性別歧視問題，要引導用人單位構建合適公平的用人標準，幫助勞動者獲得更高的勞動報酬，進一步促進我國勞動力市場的健康發展和經濟的不斷增長。