中國創新型國家建設的成就與問題建議

金曉梅 張幼文

摘 要 創新型國家建設是一個系統的工程，既需要系統內部各要素之間的相互配合，也需要系統之外的要素加以支持。創新型國家的建設涉及到一個國家的政策、法律、文化、教育、產業結構、高校、科研單位、企業等各個方面，各個部分之間的連貫有效互動才能夠激發出一個國家的科技創新潛能。文章主要從創新型國家系統內部各要素出發，通過對我國加快建設創新型國家已經取得的成績與問題的分析，以及對美國、日本、英國、以色列創新國家建設經驗的梳理，建議我國建設創新型國家應該重視需求因素對于科技創新的制約，協調好供給與需求之間的關系;加快培育創新生產要素，形成高新技術產業集聚;增強國內先進制造業水平和生產配置能力;加強科技創新與制度創新并舉;協調好區域、產業之間的科技投入;加強國際間的科技合作，不斷提升我國的創新水平與國際競爭力。

關鍵詞 創新型國家;創新驅動;創新生產要素;國際競爭力

[中圖分類號]F113[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0461（2019）07-0008-10

一、引? 言

當今經濟全球化使得企業的生產成本問題越來越容易解決，國家之間的競爭越來越依賴各國創新的速度，以及技術上的差異。生產成本上升帶來的不利影響，既可以通過海外直接投資的方式到生產成本更低的地方去生產，也可以通過技術創新的方式去彌補。40年的改革開放進程，成就了中國這個世界制造業大國，依靠生產成本上的優勢，我國承接了全球制造業價值鏈當中大部分的加工組裝環節。但是成本上的優勢并不能長久維持我國的制造業大國的地位，這種優勢的可替代性太強，隨著我國勞動力、資源、環境成本的上升，作為發展中的大國，中國經濟越來越需要成本之外的因素繼續推動向前。加快技術和體制創新，形成創新驅動的新的增長動力和國際競爭力要比其他靜態的成本和規模條件更有利于經濟的可持續發展。

目前國內外關于技術進步促進經濟增長的內在機理的研究已經非常的豐富。熊彼特最早提出創新理論，認為創新的主體是企業家，強調生產技術的革新和生產方法的變革是促進經濟和社會進步的主要動力;馬克思深入探討了技術進步對于經濟增長的促進作用，作為潛在的生產力，技術可以促使資本在生產過程中不斷的替代勞動，創造更多價值;庫茲涅茨從技術、知識、制度三個方面解釋長期經濟增長的原因;索洛第一次將技術進步引入增長模型，強調外生技術進步對于經濟增長的促進作用;之后的新增長理論不斷的尋求將技術進步內生化的原因，羅默的內生增長模型強調知識和研發投入對于經濟增長的驅動作用，盧卡斯的人力資本模型強調人力資本要素對于經濟增長的促進作用。從以上的研究不難發現，知識、人才、制度要素對于建設創新型國家具有不可替代的重要的作用。

“創新”的概念最初由美國經濟學家熊彼特于1912年發表的《經濟發展概論》中提出，認為創新是把一種新的生產要素或者生產條件的“新結合”放入生產過程，既包括技術創新，也包括組織創新，且創新內生于生產過程，是經濟發展的本質。

邁克爾·波特建立的“鉆石體系”模型當中最核心的就是“投資”和“創新”，波特認為“當國際化使得傳統生產成本問題越來越容易解決時，發達國家之間的競爭優勢轉而依賴信息和技術上的差異，以及創新的速度”。[1]而企業在尋找競爭優勢時，最重要的就是“創新”。創新既包括技術的改善，也包括操作方法的改進。在不同階段，經濟發展的驅動因素不同，國家競爭優勢的發展可以分為四個階段：要素驅動發展、投資驅動發展、創新驅動發展和富裕驅動發展。目前大部分的發達國家都處在創新驅動的發展階段，我國尚處在投資驅動向創新驅動轉型的階段。

我國“創新型國家”的概念在2006年全球科學技術大會上首次提出，創新型國家，是指把科技創新作為基本戰略，大幅度提高科技創新能力，形成日益強大的競爭優勢，從而在國際社會中保持強大競爭力的國家。創新是一個國家經濟發展的第一動力，也是一個國家競爭力的源泉。2017年科技部發布的《創新驅動發展戰略綱要》要求：我國到2020年步入創新型國家行列;2030年躋身創新型國家前列;到2050年建成世界科技創新強國。2018～2020年是中國邁入創新型國家行列的關鍵三年，為此必須全面貫徹創新驅動發展戰略，深化對于人才培養、科技創新、制度建設的改革。

庫茲涅茨曾經指出大國的規模優勢更能實現熊彼特式的經濟增長，小國通常只能通過專業化分工、通過國際貿易的手段實現經濟的增長。作為發展中大國，在技術創新上我國具有大國創新的規模優勢，也具有后發國家技術模仿上的趕超優勢。大國具有龐大的人力資源規模、市場需求規模，人口基數大，放大了科技創新人才和技術市場的規模，同時，龐大的市場需求規模，也降低了技術研發的成本和風險。此次的中美貿易戰更加凸顯了在核心技術領域自主創新的重要性，進入經濟新常態之后，我國需要在原有模仿創新的基礎之上通過自主創新的方式突破經濟增長的瓶頸，快速實現技術創新上的轉型，提高國家的自主創新能力，加快創新型國家的建設步伐。

二、國家創新評價指標體系

目前國際上關于一國創新能力的評價指標有很多，包括由世界經濟界論壇發布的全球競爭力指數、世界知識產權組織發布的全球創新指數、歐盟委員會發布的創新積分榜以及彭博創新指數等等。國內很多研究機構也在發布我國及其他國家的創新評價指數，包括中國科學技術發展研究院發布的《國家創新指數報告》、由全國經濟綜合競爭力研究中心發布的《二十國集團（G20）國家創新競爭力發展報告》等等。以上對于創新型國家的評價指標主要是針對一個國家的創新績效評價和國家創新發展階段評價，選取的指標各有特色，研究的重點各有不同，但是所得出的關于各國的創新排名基本一致。

世界經濟論壇2017年發布的《2017-2018全球競爭力報告》通過對全球137個經濟體的基礎需求條件、效率提升和創新成熟度3個層面的12項指標進行衡量，顯示我國2016年的全球競爭力指數在137個經濟體當中排名27位，得分5.0，排名較上年上升1位。排名前10位的國家或地區分別是：瑞士、美國、新加坡、荷蘭、德國、中國香港地區、瑞典、英國、日本、芬蘭。其中，我國在2016年12個指標中除了宏觀市場環境和基礎設施之外，其他指標的競爭力排名均有所上升。進步最大的是技術完備性，主要得益于我國在信息通訊技術上的普及和滲透，以及外商直接投資帶來的技術外溢。目前在12個指標當中，我國在創新能力指標上得分最低，2016年在137個經濟體當中排名28位，在技術完備性上面排名最靠后，在12項指標當中排名最靠后，表明我國的科技創新能力還有很大的上升空間（見表1）。

由世界知識產權組織、美國康奈爾大學和英國國際商學院共同發布的《2017年全球創新指數》顯示，2017年中國全球創新指數排名居第22位，比2016年上升了3位。排名前10位的國家分別是：瑞士、瑞典、荷蘭、美國、英國、丹麥、新加坡、芬蘭、德國、愛爾蘭。全球創新指數指標體系分為制度、人力資本與研究、基礎設施、市場成熟度、商業成熟度、知識與技術產出、創意產出7大類，在7大類指標中，中國在制度（第78位，上升1位）、人力資本與研究（第25位，上升4位）、基礎設施（第27位，上升9位）、知識與技術產出（第4位，上升2位）、創意產出（第26位，上升4位）等五大類指標上均有所提升，但在市場成熟度、商業成熟度等兩大類指標排名上略有下降。

由歐盟委員會發布的2016年度歐洲創新積分榜數據顯示，中國排名世界第7位，韓國、美國、日本、歐盟排名前4。歐洲創新積分榜共包括25項指標，分為三大類：基礎條件、企業活動、創新產出。

國內方面，由中國科學技術發展研究院發布的《國家創新指數報告2016～2017》顯示，2015年中國國家創新指數排名上升到17位，較去年上升一位。該指標下面分為5個一級指標：企業創新、創新環境、創新績效、創新資源、知識創造，其中我國在知識創造（第8位，上升4位）和企業創新（第11位，上升1位）指標的排名均出現提高，其他3個指標創新環境（第20位，下降1位）、創新績效（第12位，下降1位）、創新資源（第28位，下降1位）排名均出現下降（見表2）。

同時，國家創新指數將參評的40個國家分為3個集團，第一集團（綜合指數前15位）為創新型國家，包括美國、日本、瑞士、韓國、丹麥、瑞典、德國、荷蘭、新加坡、英國、芬蘭、法國、以色列、奧地利、挪威，而且第一集團的國家排名基本固定;第二集團（16～30位）由部分發達國家和少數新興經濟體組成，包括愛爾蘭、中國、比利時、澳大利亞、盧森堡、冰島、新西蘭、加拿大、斯洛文尼亞、意大利、西班牙、捷克、葡萄牙、匈牙利、土耳其;第三集團（后10位）均為發展中國家，包括希臘、波蘭、俄羅斯、羅馬尼亞、斯洛伐克、南非、墨西哥、印度、巴西和阿根廷。目前中國處在第二集團的領先位置，與第一集團創新型國家的差距正在不斷的縮小。

由全國經濟綜合競爭力研究中心發布的《二十國集團（G20）國家創新競爭力發展報告（2016～2017）》顯示，我國2015年在G20國家當中國家創新競爭力排名第8位，其下屬5個二級指標排名分別為：創新基礎競爭力排名第9位;創新環境競爭力排名13位;創新投入競爭力排名第7位;創新產出競爭力排名第2位（見表3）。

三、主要發達國家創新型國家建設經驗

目前發達國家基本處于工業化發展的后期，科技創新成為各國增強國際競爭力的關鍵要素。作為創新型國家，每個國家的創新體系建設都具有各自的特點和歷史沿革性。創新國家建設離不開各國的自由化、市場化、法制化的經濟文化社會制度，也離不開各國先進的教育系統和開放的人才政策，更離不開作為創新主體要素的政府、企業、高校、科研單位之間的有效互動。以下將梳理美國、日本、英國、以色列的創新型國家建設經驗，以期對中國建設創新型國家給予啟示。

作為世界最大的發達國家和創新型國家，自20世紀80年代開始，美國政府即開始實施創新戰略。2015年美國政府發布的《美國創新戰略》，是指導美國政府實施創新戰略的又一綱領性文件。從2004年美國總統科技顧問委員會發布的《維護國家的創新生態系統、信息技術制造和競爭力》和《維護國家的創新生態系統：保持美國科學和工程能力之實力》，2007年的《美國競爭法》，2009年的《美國復興與再投資計劃》和《美國創新戰略：推動可持續增長和高質量就業》，到2011年的《美國創新戰略：確保我們的經濟增長與繁榮》，再到2012年的《崛起的挑戰：美國應對全球經濟的創新政策》和2013年的《國家與區域創新系統的最佳實踐：在21世紀的競爭》，美國政府始終高度重視創新戰略的設計。2015年版的《美國創新戰略》強調建立美國創新生態系統，加強公私合作促進資源共享，戰略公布了維持創新生態系統的六大要素（政府投資建立創新基礎要素、推動私營部門創新、建立創新國家、創造高質量就業和促進經濟增長、催生國家在重點領域的突破、建立創新型政府）和九大戰略領域（先進制造、智慧城市、先進汽車、精密醫療、大腦計劃、清潔能源和節能技術、教育、太空探索、計算機新領域），認為創新生態系統是實現全民創新和提升美國競爭力的關鍵。同時，新版的《美國創新戰略》要求建立強有力的知識產權體系和平衡的反壟斷制度保護創新，加強專利立法。

中小企業作為美國創新創業的主體，為美國的科技創新做出了極大的貢獻。崇尚自由和冒險的文化傳統，以及便捷的融資渠道和風險退出機制，激發了美國中小企業的創新創業熱情。同時，美國政府也特別注意對于中小企業的扶植，尤其是在金融危機之后。很多美國本土研究機構認為，美國過去十幾年的“去工業化”進程，阻礙了本土中小企業的發展空間，“再工業化”目標的實現路徑之一就是提升中小企業在產業創新體系中的地位。美國政府通過財政專項補貼政策、財政低息貸款政策、財政擔保政策、稅收扶植政策等手段扶植中小企業的發展。同時還通過指導企業創新技能和經營模式;幫助中小企業實現持續生產效率的提升;對研發、創新和新產品開發給予資金支持;建立官方的研發和管理機構對于中小企業提供延伸服務等來幫助中小企業創新發展。

美國實施了目前世界上最成功的科技人才競爭戰略，可以說美國能夠創造世界領先的科技發展奇跡，主要得益于美國的人才教育體制和全球高科技人才的集聚。美國每年的高等教育投入占全球高等教育投入的40%左右，擁有世界最多的一流大學，同時美國開放創新、以人為本的教育理念和環境吸引了世界各地的人才前往美國深造。新版的美國創新戰略要求加強對于高校和科研單位的資金支持力度，重點加強對于科學、技術、工程、數學基礎性研究領域的科研投入。2016年美國基礎性研究投資預算670億美元，較上年增長3.0%，而在科學、技術、工程、數學教育上的投資預算為30億美元，較上年增長3.8%。

美國本土培養的人才只能滿足美國高科技人才需求的1/3，剩下的缺口主要通過吸引其他國家的人才來滿足，美國政府正是通過人才移民政策、簽證政策、對于留學生的資助政策、聘用海外專家學者等政策吸引并留住海外高層次人才，滿足美國國內對于高層次人才的需求缺口。

日本作為20世紀60年代崛起的亞洲發達國家，其科技創新發展模式經歷了：基于引進的簡單模仿創新——消化吸收模仿創新——自主創新——知識創新4個階段，而且日本的創新更多的是政府主導型，中國的科技創新發展模式與日本較為相似，且中日兩國的文化傳統較為一致，日本的創新國家建設經驗對于我國具有較大的借鑒意義。

日本20世紀70年代提出科技立國的戰略，1995年頒布《科學技術基本法》，2007年頒布《日本創新戰略2025》，強調日本創新建設的基本戰略為：科學技術創新、人才創新、社會創新。1996年、2000年、2006年、2011年、2017年先后發布5期“科學技術基本規劃”，最新一期的“科學技術基本規劃”發布于2017年1月，確定了未來5年日本重點推進的科學技術戰略任務：創造未來產業和推動社會變革，推進超智能社會建設，強化催生非連續創新;積極應對經濟和社會課題;強化基礎實力（人才實力、知識基礎、資金改革）;構筑人才、知識、資金的良性循環。2017年6月發布的《日本科學技術創新綜合戰略2017》強調2018年科學技術領域重點推進的領域包括：推進超智能社會5.0;穩步擴大科技創新官民投資的主導權;對開發法人的投資增長3倍，總研發支出占GDP比重達到4%，私營企業研發投資占GDP比重達到3%;優化產學官協作以推進開放式創新;構建面向創造、創新人才、知識、資金良好循環的機制;鼓勵中小風險企業創新;加強基礎研究投入;建立創新生態系統;加強制度創新，提高行政效率等等。目前日本正在由政府主導的創新慢慢向企業創新轉變，尤其是大力支持中小企業創新，日本政府從金融、財政政策、特別扶植政策幾個方面為中小企業創新發展提供支持。金融上，為了解決中小企業在技術創新、設備投資與更新、高科技成果轉化等反面的融資困難問題，設立政策性融資機構為中小企業提供長期低息貸款;財政政策上，為了提高中小企業的技術創新能力，采取稅收上的優惠，制定稅額見面和繳稅款寬限;同時制定“戰略性基礎技術高度化支援制度”，對于符合條件的中小企業提供低吸貸款、專利費減免等等措施。同時，日本也通過本土采購比例限制、國外采購的高關稅限制以及為本土產品支持者提供優惠等措施，促進本土高技術產業的發展。

最新一期的全球競爭力報告顯示英國的創新指數排名為12位，作為創新型國家，英國的創新生態系統建設具有自身的特點。2017年1月英國政府發布《技術與創新的未來2017》，這是繼2010年和2012年之后第三次發布技術創新報告。本次報告強調未來科技創新的重點在于新興技術，現有和新興技術的融合和相互作用，能夠提高生產效率和公共服務水平，將對未來經濟社會產生顛覆性影響。

從1993年頒布《實現我們的潛力——科學、工程和技術的戰略》，到2004年政府頒布第一個科學技術方面的五年規劃《十年科學與創新投資框架（2004～2014）》，同時成立技術戰略委員會;到2008年《創新國家》中首次提出“創新型國家”的概念;以及 2011發布的《促進增長的創新與研究戰略》和2012年發布的《我們的增長計劃：科學與創新》報告，英國政府高度重視對于本國科技創新企業的戰略培育以及創新制度環境的建設。

2016年發布的《2015年度英國創新調查報告》顯示，英國創新型企業的數量占比為53%，其中，大企業占比高達61%。為了提高國內中小企業的創新創業能力，英國政府建設“創新彈射中心”以及“知識網絡轉移平臺”，通過貸款擔保計劃、商業金融合作伙伴計劃、投資引導計劃（包括稅收減免和共同投資）、創業貸款計劃為中小企業提供資金和財政支持。英國政府非常注重低于基礎研究的科研投入，但是鑒于基礎研究成果轉化率較低，英國政府積極推動企業與高校科研單位的互動合作，促進公私合作，開發新型官產學研合作模式。

同時，英國也是創新型人才的培養陣地，擁有世界一流的綜合性大學，幾百年來英國產生了100多位諾貝爾獎獲得者，吸引著來自世界各地的高層次人才到此深造。這主要得益于英國的精英人才教育理念，尊重人的發展規律，注重對于學生思維邏輯和獨立思考能力的培養。

以色列地處中東沙漠地帶，自然資源匱乏，20世紀90年代開始實現經濟起飛，作為中東地區唯一的發達國家，也是全球領先的創新型國家，2016全球競爭力報告顯示，以色列的創新指數排名為全球第3位。

以色列秉承教育立國和科技立國的理念，每年的教育支出占GDP的比重高達6%～8%，教育支出重點集中在科學、技術、工程、數學基礎研究領域，渴求知識的文化傳統和先進的教育體系，為以色列經濟發展培養了大量高科技人才。

以色列政府特別重視對于中小企業的培養，通過高科技企業孵化器、對“種子項目”的支持、對競爭性研發項目的支持，培育中小企業的研發能力和競爭力。目前以色列有7 000多家科技創新公司，集中在電子、通訊設備、計算機軟件、醫療設備、生物制藥等高技術產業，吸引了300多家世界大型跨國公司在以色列建立研發中心。同時，以色列是全球人均風險資本投資最多的國家，在美國納斯達克上市的企業數量僅次于美國，通過利用全球資本和國內的風險資金，為高科技中小企業的創新創業提高資本的支持。

同時以色列政府還積極推動國內的中小企業和科研單位參與國際研發合作。通過與世界主要國家簽訂研發框架合作協議、建立雙邊多邊合作基金、加入國際合作研發等手段，為國內企業參與國際競爭建立平臺。

創新型國家建設是一個系統工程，需要不同機構和主體之間相互協調，既包括系統內的各要素相互作用，也需要外部條件的支持。美國、日本、英國、以色列創新型國家建設的成功不僅局限于企業、高校和研究單位的研究與開發，同時還包括政府政策、產業結構、教育、法律、文化等的支持，源自于一個創新生態系統各部分之間的互動。政府需要做的就是潤滑各個部分之間的關系，提供更好的服務，使各部分之間的溝通更加的順暢，這也是創新型國家建設的意義。

四、我國的創新能力建設成就與問題

自1995年我國的推出科教興國戰略，到2006年提出創新型國家建設，再到黨的十八大、黨的十九大對于創新驅動發展戰略的整體規劃，國家對于創新的重視不僅體現在國家層面的政府政策和創新投入當中，也體現在企業以及個人對于創新和升級的投入當中。科技規劃明確創新型國家建設的4個指標：一是全社會研究開發投入占國內生產總值的比重提高到2.5% 以上;二是對外技術依存度降低到30%以下;三是本國人發明專利年度授權量和國際科學論文被引用數均進入世界前5位;四是力爭科技進步貢獻率達到60%以上。

2017年我國研發投入總量為17 500億元，居世界第2位，研發支出投入占GDP的比重為2.15%，基本接近2.5%的目標，其中，基礎研發經費920億元，占研發經費投入的5.3%。2017年我國科學技術貢獻率為57.5%，距離目標還有2～3個百分點的差距;對外技術依存度遠低于30%;國際科技論文總量和被引用量均躍居世界第二，發明專利申請量和授權量居世界第一，有效發明專利保有量居世界第三。本國人發明專利年度授權量和申請量世界第一;國際科學論文本引用數全球排名第二。[2]2016年全國教育經費總投入約為3.9萬億元，根據中國青少年研究中心家庭教育研究所的研究數據顯示，2011年所調查的部分城市的抽樣家庭教育支出占整個家庭收入的30%以上。

從跨年度的數據上看，2015年我國研究與試驗發展人員全時當量375.9萬人，是1995年的5倍;其中，基礎研究25.3萬人，是1995年的3.8倍，應用研究43.0萬人，是1995年的1.8倍，試驗發展307.53萬人，是1995年的6.7倍。2015年全國研究經費內部支出14 169.9億元，是1995年支出的40.6倍，其中，基礎研究經費內部支出是1995年支出的39.6倍，應用研究經費內部支出是1995年支出的16.6倍，試驗發展研究內部支出是1995年支出的50倍（見表4）。

從執行部門上看，2017年企業研究經費支出13 733億元，較上年增長13.1%，是2000年的25.6倍;研究與開發機構經費支出2 418.4億元，較2016年增長7.0%，是2000年的9.4倍，高等院校研究經費支出1 127.7億元，較上年增長5.2%，是2000年的14.7倍（見表5）。

以上數據從縱向比較來看，無論是研發經費的投入和產出規模還是擴張速度我國都實現了較快的增長。但是在內部結構上，對于科技創新最為重要的基礎創新支出占全社會總研發支出的比重較少，2015年我國基礎研究支出占內部研究支出的比重僅為5.0%，而歐美發達國家基礎研究投入占研發經費總投入的比重基本在10%～20%。同時，我國主要以高校和科研單位為創新主體，發達國家的基礎研究則以企業和高校為主體，即便如此，我國高校的人才培養機制與教育方法與基礎研究尚存在脫節，高校和科研單位集中了大部分的科技人才，但是研究成果不能很好的與生產實踐轉化銜接，不能做到產學研相結合，忽視了市場需求和企業的需要。而且國家的科技經費投入更多的投向高校和科研單位，作為應用研究主體的大企業卻大部分是國企，缺乏創新的動力，中小企業的R&D經費主要靠自身的投入。在科研資源配置上的錯位和浪費，以及科研成果轉化率低限制了我國創新型國家建設的速度。

目前我國正在大力發展戰略性新興產業和高新技術產業，但是這些產業是資金、技術、人才密集型的產業，以我國企業目前的創新能力尚且只能停留在高新技術產業的勞動密集環節，大部分的高新技術設備依靠進口。而且隨著人工智能技術的發展，以及我國生產成本的提高，這部分集聚在勞動密集環節企業如果不能實現創新轉型向價值鏈高端攀升，很快就將被機器和成本更低的國家代替。

從地區、產業上看，我國在不同地區之間和不同產業之間的創新資源配置上也存在不合理的現象。研發經費支出以及教育資源大多集中在東部地區，金融業、房地產業、建筑業集中了大量的科技研發人員和資金資源，相對來講，制造業以及其他關乎國計民生的產業創新資源投入（人才、資金等）相對不足。

2015年的數據顯示，東部地區研究與試驗發展經費支出合計為10 132.5億元，占全國的68.0%;研發人員全時當量246.7萬人，占全國的65.7%;研發項目數75.1萬個，占全國57.6%，整個東部地區集中了全國大部分的研發資源。

相比之下，中部、西部、東北部地區2015年的R&D經費支出分別為2 233.4億元、1 821.9億元、700.9億元，在全國經費占比分別為15.0%、12.2%、4.7%。區域間研發資源配置的差異，嚴重影響到了各個地區的經濟增長、產業結構以及收入分配（見表6）。

從國際比較上看，我國與其他發達國家相比也存在較大的差距。2017年，美國依舊是全球最大的科技投入者，中國的科技研發投入規模雖然位居世界第2位，但是研發投入強度不高，科技進步貢獻率與龐大的科技投入不成比例。根據科技部的統計數據，2014年，韓國的研發投入占GDP 的比重為4.29%，居世界首位，且從2012年起，韓國的研發投入強度就已經超過4%，而我國還不到2%（見表7）。

與其他的發展中國家相比，我國在研發經費投入上的力度具有微弱規模優勢。作為后進的發展中大國，我國需要轉變技術創新的方式，隨著經濟發展水平進入更高的階段，逐漸向自主創新和合作創新的道路上轉變。

五、主要政策建議

創新型國家建設是一個系統的工程，需要系統內部各要素之間的相互配合，也需要系統之外的要素加以支持。創新型國家的建設涉及到一個國家政策、法律、文化、教育、產業結構、企業等各個方面，各個部分之間的連貫有效互動才能夠激發出一個國家的創新潛能。建設創新型國家不僅是國家政策上的需要，也是企業和個人自身發展的內在需求。應該以政策為指引，加大科技和制度創新的力度;以高校和科研院所為知識和人才等高級創新要素的培養陣地;以企業作為技術創新的主體單元，跟隨與引領國內外需求變化，加強官產學研之間的合作，不斷提升我國的創新水平與國際競爭力。

1.重視需求因素對于創新的制約

改革開放以來，我國城鎮居民和農村居民生活水平和消費水平均有了大幅度的提高，居民消費支出結構也發生了巨大的變化。2017年全國居民人均可支配收入為25 947元，其中城鎮居民人均可支配收入為36 396元，農村居民人均可支配收入為13 432元。同年，全國居民人均消費支出18 322元，其中，城鎮居民人均消費支出24 445元，農村居民人均消費支出10 955元。①而且，隨著經濟的高速發展，我國正在形成大規模的中等收入群體②，中等收入群體的消費潛力和意愿很強，消費需求的內容也發生較大的轉變，作為中高收入群體更加注重商品的質量和消費的體驗，而且消費代謝周期不斷的縮短。從賣斷貨的蘋果手機，到出國搶購的“馬桶蓋”，再到現在的海淘大軍，均表明我國的消費需求正在發生變化，而國內的供給結構不合理，反應滯后。居民對于高端產品的進口依存度較高，但是國內卻同時存在產能過剩和結構性短缺問題，供給和需求之間缺少有效鏈接。

現在的經濟增長理論往往忽視需求端的影響，對于顯示經濟增長缺乏解釋力，從古典增長模型強調資本積累，到新古典增長模型和新增長模型將總量生產函數作為衡量經濟增長的重要指標，強調要素投入和全要素生產率對于經濟增長的貢獻，卻將需求作為經濟增長的短期干擾因素加以忽視。對于后發的發展中大國，我國既需要重視供給側的結構性改革，不斷加強創新，提高全要素生產率，又需要結合人民的整體需求，將技術創新與市場需求結合起來。黨的十九大報告指出，我國社會主要矛盾已經轉化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發展之間的矛盾。建設創新型國家就是要從國家整體上解決好人民的基本矛盾和生活需要，矛盾的解決既需要重視供給端也需要注意需求端的變化，建立供給端和需求端的有效鏈接，這樣創造的競爭優勢才能持久。

2.加快培育創新生產要素，形成高新技術產業集群

不同生產要素不僅有自然形態和用途上的差別，也有層次之分。即使是同一類型的生產要素，層次上的差別也很明顯，這一點在勞動力要素上體現尤其徹底。邁克爾·波特在《國家競爭優勢》一書中有兩類劃分生產要素的方法：一類是把生產要素分為初級和高級生產要素，另一類劃分為一般生產要素和專業化生產要素。他認為國家把競爭優勢建立在初級和一般性生產要素時，競爭優勢往往是不穩固的。③全球化時代，那些通過自然形態區分的初級和一般生產要素可替代性太強，而高級和專業生產要素需要前期不斷的投資和創新投入，才是一個國家真正的競爭力所在。

創新型國家建設要不斷加大對于科技和教育的投入，通過不斷培養和創造專業和高級的生產要素，才能夠為國家產業升級和培育做好保障。知識和人才是建設創新型國家不可缺少的重要高級和專業要素，高等學校和科研院所的主要職能就是人才培養以及知識創造，政府應該在資金投入和制度建設上多加支持，重點建設一批具有國際水平的一流大學和科研院所，加大對于師資隊伍的培養與建設，使得高校真正成為知識創新和高層次人才培養的陣地。

而且，創新要素（高級和專業生產要素）具有易流動的性質，人才、科技、資金往往向經濟發展水平高的地方集聚。目前我國正在加快培育戰略性新興產業和高新技術產業，這些產業具有一個共同特點，就是人才、技術、資金密集度高，如果國家能夠配合市場需求正確的引導創新生產要素向這些產業轉移，形成高新技術產業集聚，必將進一步加快我國創新型國家建設步伐。

3.增強國內先進制造業水平和生產配套能力

創新型國家建設并不是“空中樓閣”，需要前期的不斷投入，我國作為全球的制造業大國，擁有創新的基礎和能力。目前我國處于工業化階段向后工業化階段過渡的時期，以及由投資驅動向創新驅動轉變的關鍵時期，創新生產要素對于我國國家競爭力的提升具有重要的作用。創新型國家建設中的創新不僅僅包括重大的技術革命，也包括技術整合和模式創新，不僅包括技術創新也包括過程創新，而技術整合、模式創新、過程創新需要在生產制造長期積累過程中慢慢實現。

危機后，歐美發達國家逐漸認識到發展實體經濟尤其是先進制造業對于經濟發展的重要意義，由發達國家掀起的“再工業化”浪潮就說明了這一點：目前科學技術領域要實現大的突破越來越困難，進一步的科技創新需要建立在生產制造基礎之上，而加工制造環節的向外轉移導致發達國家國內的產業結構變得不完整，“去工業化”導致發達國家生產制造能力下降的同時，也限制了這些國家研發創新能力的增長，阻礙了中小企業的發展。全球價值鏈分工和跨國生產使得整個世界范圍的資源配置更加有效率的同時，也存在經濟增長和競爭優勢不可持續的隱憂。通過將生產制造環節轉移到成本更低的國家和地區，雖然解決了成本問題，擴大并貼近消費市場，但是企業創新和生產制造的脫節，導致低成本和市場優勢不會長久，缺乏可持續性。同時，國內的中小企業因為國內產業向其他國家和地區轉移，造成企業的勞動力成本上升以及科技研發投入下降，進一步限制了中小企業的創新發展。新的產業革命背景之下，高端制造業的競爭優勢需要加工制造環節與研發設計、營銷服務環節的一體化發展。

不斷的加大國內的基礎設施建設和配套生產能力的供給，在建設創新型國家培育新興產業和改造傳統產業的過程中，才不會因為配套生產能力的不足而掣肘。所謂“干中學”，通過在生產制造過程中不斷的積累經驗，在經驗的積累和現實的需要中不斷地實現科技創新。我國強大的工程營造和基礎設施建設能力，以及由我國發起的“一帶一路”建設，在輸出過剩產能的同時，也在不斷的提升我國配套產業的供給能力和專業化水平，這對帶動國內相關產業的創新具有重要的促進作用。

4.加強科技創新與制度創新并舉

國家自主創新能力④的提升不僅包括技術能力的提升，也包括制度能力的提升。我們不僅應逐步加大研發資金投人和人力投人，而且還應通過制度設計，減少阻礙科技創新過程中各主體間聯系的負面因素，以增強我國的國家自主創新能力。[3]企業創新需要競爭的市場環境，政府需要做的就是保持體制機制的靈活性。曾經有國外的學者總結東亞的高速增長經驗時指出，東亞國家增長模式的成功在于政府使得經濟不斷適應變化的環境。建設創新型國家除了需要不斷地加大科技創新的投入，加強人才的培養，加大政產學研的合作之外，更加需要一個公平競爭的市場環境，一個通暢的管理系統。危機后，新的產業革命正在改變傳統的生產組織和管理方式，集中化、垂直化的管理方式日益受到網絡化、扁平化的挑戰，需要政府減少行政管理的條條框框，促進行政服務的效率。我國政府部門之間缺少聯動協調機制，創新資源存在明顯的“條塊分割”，產學研之間的合作機制不順暢;政府的審批、管理方式不能滿足技術創新和產業發展的要求。這需要政府不斷地加強政治體制改革，釋放體制紅利，減少政策引致型扭曲，建設創新型國家首先需要一個創新型政府。

5.協調區域、行業之間的科技投入

目前我國地區間的科技投入差距很大，R&D經費投入主要集中在東部地區的部分省份。根據《2016年全國科技經費投入統計公報》的數據顯示，分地區看，研究與試驗發展（R&D）經費投入超過千億元的省（市）有6個，分別為廣東（占13%）、江蘇（占12.9%）、山東（占10%）、北京（占9.5%）、浙江（占7.2%）和上海（占6.7%）。研究與試驗發展（R&D）經費投入強度（與地區生產總值之比）超過全國平均水平的省（市）有8個，分別為北京、上海、天津、江蘇、廣東、浙江、山東和陜西⑤。

從分行業研發經費投入上看，金融業、房地產業、建筑業集中了大量的科技投入和研發人員，相對來講，制造業以及其他關乎國計民生的產業研發資源（人才、資金等）相對匱乏。

各地區之間的教育資源和科技研發投入差距，不僅影響到各地區經濟發展和產業轉型升級的速度，也影響創新要素流動的方向、人才晉升的渠道和各地區的收入分配差距。科技投入高的地方往往也是經濟發達的地方，二者相互促進，互為因果。東部地區因為歷史、地理或是政策上的原因，經濟發展的水平遠遠高于內陸地區，同時集聚了全國大部分的“985工程”“211工程”的高校，就業機會更多，工資待遇更高，導致人流、物流、資金流、科技流都更加愿意向東部地區流動。地區和產業間科技投入的差距，將進一步導致經濟發展的二元結構固化，不利于經濟社會的可持續發展。建設創新型國家不是幾個省份或是部分地區的事情，需要協調好區域、產業之間的差距，統籌發展。

6.加強國際間科技合作

科技國際化就是在開放的條件下利用全球優勢科技資源，有組織、有目的地開展國際科技合作研發活動，以更低的成本、更高的效率，獲得更強的競爭力。目前主要發達國家和經濟體均制定了科技國家化的戰略，歐盟2008年提出《國際科技合作的歐洲戰略框架》;英國2006年頒布《英國研發國際合作戰略》并于2010年發布《國際合作戰略》;2010年日本提出的《綜合科技會議科技外交戰略特別工作組報告》;以及2015年美國政府發布的《美國創新戰略》均提出科技國家化的戰略。各國提出的科技國家化戰略主要目標是利用全球優勢創新資源、吸引全球的科技人才、提升各國的世界科技影響力。目前中國正處在建設創新型國家的關鍵時期，通過科技國際化能夠快速的提升我國的科技水平，作為科技發展上的后發國家，應該利用好后發優勢，消化吸收世界先進的科技成果。首先，要增加與科技先進國家之間的科技、人才交流，積極聘請海外優秀的專家人才為中國的科技建設服務;同時要促進產業的技術創新和研發國際化，鼓勵企業與國際一流的跨國公司組建跨國聯盟，共同進行技術的研發與合作生產;最后，在國際優勢領域與科技前沿領域積極主導和參與國際合作，提升我國的科技影響力，實現科技的跨越式發展。

[注 釋]

① 數據來源：國家統計局數據庫，http：//www.stats.gov.cn。

② 在今年的政府工作報告上，李克強總理指出，中國形成世界上人口最多的中等收入群體。保守測算，中國的14億人口當中大約有3億多的中等收入群體，大致占全球中等收入群體的30%以上，預計到2030年將達到60%以上。中等收入群體的不斷擴大，對于中國經濟轉向高質量發展是一個有力的支撐，有利于人力資源結構的調整，中等收入群體的消費意愿和能力較強，為中國培育自己的消費市場創造了條件。

③ 邁克爾·波特在《國家競爭優勢》一書中認為需要通過將生產要素進行分類，才能很好的了解國家競爭優勢的來源。初級生產要素包括天然資源、氣候、地理位置、非技術工人和半技術工人、資本等，高級生生產要素則包括現代化的通訊基礎設施、高等教育人力、以及各大研究所等。兩者的主要區別是，初級生產要素往往是被動繼承，高級生產要素往往是主動創造而來。一般性生產要素包括公路系統、資本、受過大學教育而且上進心強的員工，專業性生產要素則包括先進技術性人力資本、先進的基礎設施、專業的知識領域，及其他定義更加明確且針對單一產業的因素。國內學者張幼文認為生產要素從企業生產投入和經營的過程看，不僅包括土地、勞動力和貨幣資本，同時也包括特定產品、技術、品牌、專利、經營管理、營銷網絡。除了對生產要素的自然屬性進行劃分以外，還應該按其質量水平進行劃分，要素的質量決定了要素的價值。且不同質量和不同類型的生產要素的流動性也是不一樣的：高質量的要素流動性強，低質量的要素流動性差。

④ “國家自主創新能力”就是指“以保持經濟長期平穩較快發展，調整經濟結構、轉變經濟增長方式，建設資源節約型、環境友好型社會，提高國際競爭力和抗風險能力為目標，通過國家層面的制度安排與政策設計，充分發揮各創新參與者（政府、大學和科研院所、內資企業）在知識的創造、擴散、使用過程中的協調與協同，尋求資源的最優配置以產生創新性技術，并使之產業化且獲得商業利益的能力。”

⑤ 數據來源：中華人民共和國國家統計局發布的《2016年中國科技經費投入統計公報》。

[參考文獻]

[1] 邁克爾·波特.國家競爭優勢（上）[M].李明軒，邱如美，譯.北京：中信出版社，2012：142.

[2] 中華人民共和國國家統計局.2016年中國科技經費投入統計公報[EB/OL].（2017-10-10）[2018-03-27].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/201710/t20171009_1540386.html.

[3] 張于喆，張義梁.國家自主創新能力內涵研究[J].經濟問題探索，2006（11）.