基于RCA指數的中越貿易競爭性實證研究

[提要] 自中越關系正?；詠恚p邊貿易得到快速發展。截至目前，中國是越南第一大貿易伙伴。通過利用2000年以來雙邊貿易統計數據，以顯性比較優勢指數對中越貿易的競爭性進行實證分析，從而得出結論：中越在初級產品方面存在一定的競爭性，但總體而言中越雙邊貿易競爭性不強。

關鍵詞：中國；越南；比較優勢；產業內貿易

中圖分類號：F7 文獻標識碼：A

收錄日期：2018年9月17日

引言

亞當·斯密（Adam Smith）在其代表著作《國富論》中，提出了其關于國際貿易和國際分工的絕對成本理論，認為國際分工的基礎是有利的自然稟賦，或后天的有利生產條件。大衛·李嘉圖（David Ricardo）在絕對成本理論的基礎上，提出“比較成本說”，認為每個國家不一定生產各種商品，而應集中生產那些利益較大或不利較小的商品，然后通過國際貿易進商品交換。以赫克歇爾-俄林（Eli Hecksher-Bertil Ohlin）為代表的要素稟賦論（The Theory of H-O）認為，一國應該分工生產并出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型產品，進口該國相對希缺和昂貴的要素密集型產品。但是，在現實貿易中，不僅發達國家間，而且發達國家與發展中國家之間有相當部分的貿易是產業內貿易。本文利用近十年的貿易統計數據，分別以比較優勢理論（The Theory of Comparative Advantage）、產業內貿易理論（The Theory of Intra-Industry Trade）為依據對中越貿易的競爭性和互補性進行實證分析，以期對中越雙邊貿易的發展給予一定的說明和指導。

一、研究方法和數據來源

（一）研究方法。本文研究中越貿易競爭性的方法，主要是采用顯性比較優勢指數、產業內貿易指數，進而達到客觀評價中越貿易競爭性的目的。

衡量一國比較優勢的常用方法有兩種：

一種是凈出口比率（Net Trade Ratio，NTR）指數，它由凈出口占進出口貿易的比例來測算：

NTRik=（Xik-Mik）/（Xik+Mik） （1）

其中，X代表出口，M代表進口，i代表國家，k代表產品分類。但是，NTR指數只考慮了一國的進出口，沒有考慮該國進出口產品的世界市場份額（Share of the World Market，SWM），所以不能全面反映出一國產品的比較優勢。

另一種是巴拉薩（Balassa）提出的顯性比較優勢（Revealed Comparative Advantage，RCA）。他認為，國家i的出口產品k的顯性比較優勢由該種產品占該國家總出口的比重相對于在世界出口中的比重來測算，即：

RCAxik=（Xik/Xi）/（Wxk/Wx） （2）

其中，X代表出口，W代表世界出口（或進口），i代表國家，k代表產品分類，Xik為i國出口的k類商品貿易額，Xi為i國出口的所有商品的總額，Wxk為全世界出口的k類商品總額，Wx為全世界出口的所有商品的總額。（其他符號的意義同公式1）

RCAxik指數綜合考慮了i國k類商品的出口額和該類產品的世界市場份額，從而得出該類產品的相對優勢，它剔除了世界總量和國家總量波動的影響，較好地反映了該類產品的相對優勢，因此自20世紀80年代以來，RCAxik指數被作為最常用的一種衡量比較優勢的一個指標。通常認為，若RCAxik≥1，則表示i國在k類商品上具有比較優勢，RCAxik越大則比較優勢越大；如果RCAxik<1，則表示i國在k類商品上具有比較劣勢，RCAxik越小則比較劣勢越明顯。

（二）數據來源及產品分類。本文使用的數據來自聯合國商品貿易統計數據庫（UN COMTRADE），具體分類方法是以《聯合國國際貿易標》（Standard International Trade Classification，SITC）第三次修訂標準（SITC Rev.3）為基礎。按1位數的國際貿易分類標準，所有商品分為十大類，其中0～4類大多為初級產品，6和8類大多為勞動密集型產品，5、7和9類大多為資本或技術密集型產品。

二、中越貿易基本情況

中國從1978年開始實行改革開放，2001年12月11日加入WTO。越南1986年才打開國門，1987年制定《外商企業投資法》，2007年1月11日正式加入WTO。1991年時中越貿易總額為3，230萬美元。自1991年中越關系正常化以來，中越經貿關系得到了快速的發展，尤其是進入21世紀以來，中越雙邊貿易發展迅猛。

如圖1所示，2000～2008年兩國雙邊貿易呈現連年增長的態勢，中國連續7年成為越南最大的貿易伙伴，其中，中國對越南的出口額由15.3726億美元增長到151.2213億美元，年均增長33.1%；中國自越南的進口額由9.2915億美元增長到43.3632億美元，年均增長21.2%，雙邊貿易額由24.6641億美元增長到194.5845億美元，年均增長率達29.5%。（圖1）

2009年雖然受國際金融危機影響，但中越貿易額達到210.48億美元，全年同比增長8.16%。其中，中國對越出口163億美元，同比增長7.8%，自越南進口47.5億美元，同比增長9.5%。2010年，受全球經濟復蘇的推動，中越貿易總額再創新高，達到254億美元，同比增長20.68%，其中中國對越出口231.13703億美元，同比增長40.80%，從越南進口69.80437億美元，同比增長46.96%。

據中國海關統計，2011年1～9月中國對越出口209.27343億美元，進口76.51923億美元。截至目前，中國是越南第一大貿易伙伴。

從商品結構來看，越南對中國出口以資源密集型產品為主，例如原油、煤炭、水產品、果蔬、木器、礦產、橡膠和農產品等，中國對越出口主要是勞動密集型產品和資本密集型產品，即紡織品、鋼材、成品油、機電產品和化工產品為主。2010年中國對越南出口商品主要有：機電產品、鋼材、紡織原輔料、成品油、鋼坯、肥料等，中國自越南進口主要商品包括：煤炭、原油、天然橡膠、鐵礦砂等。

三、中越貿易比較優勢分析

從中越各類出口產品的世界市場份額來看，無論是初級產品、勞動密集型產品還是資本及技術密集型產品，中國都處于相對優勢，越南都處于相對劣勢，尤其在資本及技術密集型產品上，兩國所占的世界市場份額差異巨大。在初級產品上，中越兩國的市場份額基本保持穩定；在勞動密集型和資本及技術密集型產品上，中國所占市場份額不斷提高，尤其是勞動密集型產品的出口增長較快，2010年已經占世界同類產品貿易總量的近20%；相反，越南在此兩類產品上近兩年市場份額有所增長，但總體增長幅度不大。（表1）

從顯性比較優勢來看，在初級產品上，中國始終處于明顯的劣勢，并且這一劣勢在不斷擴大；越南始終處于明顯的優勢，但這一優勢在逐年減小。（表2）

在21世紀初期，中國工業制品的生產和出口能力有限，為了引進急需的先進技術、設備，不得不出口資源型初級產品來換取外匯。隨著經濟的高速增長和經濟規模的不斷擴大，中國對各種自然資源的需求不斷增長，同時粗放式的增長方式造成大量資源的浪費，所以需要大量進口以自然資源稟賦為特征的初級產品，導致初級產品劣勢的不斷惡化。中國從越南進口的SITC0-4類產品中，所占比例最大的是SITC3，2008～2010年的比例分別達到55.48%、61.64%、54.59%，其中最主要的就是原油、煤炭和鐵礦石。越南作為一個資源豐富的農業國家，大量向中國出口農產品和礦產資源，隨著資源的消耗，優勢在不斷減少。

在勞動密集型產品上，總體上看越南具有一定的比較優勢，而中國具有較強的比較優勢。2003年以后，中國的RCA值基本保持穩定，越南的RCA值在2000～2005年具有一定的波動起伏，但從2006年開始，一直處于上升之中，中國在此類產品上的比較優勢有逐步減小的趨勢。2009年越南的RCA值終于超過中國。在改革開放初期，中國尤其是東南沿海地區依靠廉價的土地和勞動力吸引大量外資投資建廠，經濟蓬勃發展，號稱“世界工廠”，但隨著中國經濟的高速增長，原材料價格、國內土地以及勞動力成本的不斷上漲，人民幣持續升值，東南部沿海企業的生產成本不斷提高，中國在勞動密集型產品上的比較優勢逐步減小。目前，越南經濟總體落后于中國，所以土地、人工成本大幅低于中國，大量外資甚至中國企業紛紛到越南投資設廠?？梢灶A計，越南在勞動密集型產品上的比較優勢將進一步增強，甚至長期超越中國。

在資本及技術密集型產品方面，總體上中國的實力強于越南。2000～2010年越南始終處于比較劣勢，并且RCA值大致保持穩定，顯示出越南在資本和技術上進步不大。2000～2005年中國也處于比較劣勢，但是實力強于越南，隨著中國資本和科技實力的增強，2006年開始我國的RCA值大于1，處于比較優勢，與越南在此類產品上的差距進一步拉大。

根據以上分析，我國出口產品的比較劣勢表現在初級產品上，比較優勢表現在勞動密集型產品和在資本及技術密集型產品上。越南的比較優勢表現初級產品上，比較劣勢表現在勞動密集型和資本及技術密集型產品上。兩國RCA值的差異符合各自要素稟賦的特點，但是中國在勞動密集型產品上的比較優勢正在逐步喪失，在資本及技術密集型產品上的優勢正在逐步增強，這符合目前中國產業升級的現狀。可以預計，越南在勞動密集型產品上的競爭力將超過中國，中國在資本及技術密集型產品上的競爭力將進一步領先越南。

按照大衛·李嘉圖的比較優勢理論，在中國與越南的雙邊貿易中，我國應該向越南大量出口資本及技術密集型產品，而從越南大量進口初級產品和勞動密集型產品。（圖2）

四、結論

通過以上對中越貿易的競爭性和互補性的實證分析，可以得出如下結論：

（一）根據世界市場份額的分析，無論是初級產品、勞動密集型產品還是資本及技術密集型產品，中國都處于相對優勢，越南都處于相對劣勢，顯示在世界范圍中國商品的競爭力強于越南。

（二）根據顯性比較優勢指數分析，中國出口產品的比較劣勢表現在初級產品上，比較優勢表現在勞動密集型產品和資本及技術密集型產品上，但中國在勞動密集型產品上的比較優勢正在逐步喪失，在資本及技術密集型產品上的優勢正在逐步增強。

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