關于企業開展廉潔風險識別與防控的思考與實踐

田中杰

摘要：本文從國有企業廉潔風險防控內容出發，進而結合長慶分公司實際，簡要分析了國有企業開展廉潔風險防控的重要意義，在此基礎上著重闡述了長慶分公司如何開展廉潔風險點識別、定級、防控等內容，思考了如何建立科學有效的廉潔風險防控長效機制，提出了工作中應注意解決的問題。

關鍵詞：廉潔風險；識別；防控；實踐

一、開展企業廉潔風險防控的重要意義

企業廉政風險防范管理是把現代管理科學中的風險管理理論和質量管理方法應用于企業反腐倡廉工作實際，針對因培訓教育、制度、監督不到位和領導干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，以有效防范或及時化解為核心內容。開展企業廉政風險防范管理是黨風廉政建設工作的創新舉措，具有比較強的可操作性，能夠實現關口前移，把有效防范和化解廉政風險的責任落實到每個單位、每個崗位和每個人，從而建立預防腐敗的長效工作機制，有利于掌握反腐倡廉建設主動權、增強預見性，真正做到用制度管權、管人、管事。

二、長慶分公司開展廉潔風險識別與防控的做法

分公司為了進一步加強廉潔風險識別與防控工作，制定了《廉潔風險識別與防控管理辦法》，通過開展廉潔風險識別與防控工作，防止廉潔風險轉化為腐敗行為，其實質是將全面風險管理方法運用于反腐倡廉工作，將廉潔風險防范責任落實到具體人員和崗位，達到控制風險、預防腐敗的目的。

（一）健全廉潔風險識別與防控的組織機構，明確工作流程

1.建立組織機構。廉潔風險識別與防控工作實行黨委統一領導，紀委組織協調，科室和基層單位各負其責的機制。在分公司黨委統一領導下，成立了由主要黨政領導為組長的廉潔風險識別與防控小組，負責制定方案、組織實施、監督指導和檢查考核等，為廉潔風險識別與防控工作提供組織保障，紀檢監察科為工作的歸口管理部門。

2.明確工作流程。科室、基層單位主要領導負責本科室、單位的廉潔風險識別與防控工作的開展，形成各科室、單位的廉潔風險點，并制定防控措施，經分公司領導審批后實施。紀檢監察科對科室、基層單位上報的廉潔風險進行整理分類，匯總形成分公司的廉潔風險點，并制定防控措施，經公司黨委批準后實施。

（二）以學促培、專項解疑，提升培訓效果

《辦法》對廉潔風險概念、識別、防控等進行了詳細的介紹。《辦法》印發后，各科室、基層單位組織相關人員進行學習、研討30余次，紀檢監察科專項解答各科室、基層單位疑問20余次。通過專題學習、專項解答，教育、引導廣大黨員干部特別是領導干部，牢固樹立廉政風險防范意識，主動參與到廉政風險防范管理工作中來，明確工作要求，掌握查找風險點和制定防范措施的方法。

（三）逐級開展廉潔風險識別與評價定級

1.逐級識別廉潔風險。廉潔風險識別分三層級開展，首先進行崗位廉潔風險識別，進而形成科室和基層單位廉潔風險，最后匯總形成分公司廉潔風險。廉潔風險識別過程中緊緊抓住“查找廉政風險點”這個關鍵環節，由科室和基層單位組織、指導、督促關鍵崗位人員，梳理履職用權流程，采取自己找、同事提、群眾幫等方式，全面、深入查找風險點及風險表現，做到單位業務流程清晰、崗位職責明確、廉政風險清楚。通過識別建立了各科室、基層單位廉潔風險崗位30個，形成科室、基層單位級廉潔風險230條、分公司廉潔風險152條。

2.逐級匯總開展廉潔風險評價定級。廉潔風險劃分為A、B、C三個等級，A級表示高風險，B級表示中風險，C級表示低風險。依據職權大小、發生幾率、危害程度、問題性質，綜合參照以上標準使用廉潔風險評價矩陣表進行科學評估定級。各科室、基層單位根據廉潔風險評價矩陣表對本科室、單位廉潔風險評價定級；分公司廉潔風險由紀委委員根據廉潔風險評價矩陣表進行評價定級。

（四）建立科學有效的廉潔風險防控措施及長效機制

廉潔風險防控根據權力運行的風險內容和不同等級，進行分級管理、分級負責，通過計劃、執行、考核、修正四個環節，建立前期預防、中期監控、后期處置三道防線，從而實現預防和控制腐敗行為發生。分公司主要從以下兩個方面落實控制措施：一是對分公司級的風險防控措施，主要由分公司紀委、各相關科室圍繞業務流程的關鍵環節，研究制定具體防控措施，完善工作程序。二是制定崗位風險的防控措施，按照領導權限申報相應科室、基層單位備案。分公司處科兩級管理人員把分管的科室、基層單位、班組及關鍵崗位人員的重要風險點、防控措施、考核計劃等，記錄到《黨風廉政建設工作手冊》，按照計劃安排對風險實施全程監控。各科室、基層單位根據檢查考核結果，糾正存在問題，完善工作程序，及時調整風險點和風險防控措施，同時考核結果作為對崗位人員進行廉潔提醒談話、“四個專項”教育等工作的參考。通過談話提醒、專項教育及時糾正領導干部和崗位員工不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。

（五）開展廉潔風險識別與防控時應該注意的幾點問題及思考

1.分公司在開展廉潔風險識別與防控工作，雖然取得了一些成效，但也發現了一些問題，一是不敢查害怕因為風險點的排查和公開會給本人帶來負面影響；二是不想查認為查找風險點會受人非議影響自己的發展前途；三是認為查找風險就是查找腐敗，要明確排查是從源頭上查找發生腐敗的可能性，是針對崗位、制度和業務流程，而不是針對個人。

2.對如何有效的推進廉潔風險識別與防控工作的幾點思考。一是要強化員工崗位教育，筑牢思想防線，把崗位廉潔教育與黨風廉政建設責任制相結合；二是要堅持領導干部率先垂范，只有領導高度重視、帶頭抓落實、抓進度、抓督辦，才能推動工作的開展，避免走過場、流形式；三是要實行全員參與，因為只要有崗位就會有權力，有權力就會有風險，開展防控工作是一次權力觀和廉潔從業教育的過程，是自我提醒、自我約束、自我監督的過程，所以要全員參與提高實效。

總之，企業開展廉潔風險防控工作是一項系統工程，需要循序漸進，逐步建立完善，要按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的要求，牢固樹立“有崗位就有風險”的意識，認真探索廉潔風險防控機制，堅定不移地把廉潔風險防控工作深入持久地開展下去，扎實推進懲防體系建設。