高新區(qū)建設推動了城市技術進步嗎？
——基于雙重差分方法的驗證

■范紅忠，陳 洲

一、引言

新經(jīng)濟增長理論認為,資本、勞動和技術進步是一國經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展不可或缺的因素，其中技術進步尤為重要。技術進步是一個地區(qū)持續(xù)增長的原動力，同時也是衡量地區(qū)競爭能力的重要指標。因此，提升區(qū)域和城市技術創(chuàng)新能力對區(qū)域發(fā)展具有重要的意義，研究技術創(chuàng)新能力提升的因素同樣具有十分重要的實踐和理論價值。目前,已有大量文獻對技術創(chuàng)新能力提升的影響因素進行了研究，研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI（李政等，2017）、產(chǎn)業(yè)集聚（Carlino et al.，2007）、環(huán)境規(guī)制（張成等，2011）等都是影響技術進步比較重要的因素。

但是，已有研究較少關注國家高新技術開發(fā)區(qū)建設對地區(qū)技術進步的影響。從1988年第一個國家級高新區(qū)——中關村科技園建立以來，到1997年相繼批準建立53家國家高新區(qū)，截止到2015年，中國已先后批準建立了147個國家級高新技術開發(fā)區(qū)。高新區(qū)通過直接溢出效應、創(chuàng)新要素集聚效應以及資源配置優(yōu)化效應對地區(qū)技術進步產(chǎn)生影響。首先，高新區(qū)建設通過自身技術創(chuàng)新的溢出效應帶動本地區(qū)整體技術進步水平的提高。根據(jù)科技部火炬高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，國家高新區(qū)企業(yè)技術合同交易非常活躍，2015年國家高新區(qū)企業(yè)認定登記的技術合同成交金額達到2635.6億元，占全國技術合同成交額（9835億元）比重為26.8%，同時2015年平均每家國家高新區(qū)舉辦創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動超過80次、開展創(chuàng)業(yè)教育和培訓38次，活躍的技術貿(mào)易和創(chuàng)新培訓活動大大促進了高新區(qū)的知識和技術向周邊地區(qū)溢出。其次，國家為促進高新區(qū)發(fā)展，頒布《國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)若干政策暫行規(guī)定》和《國家高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)稅收政策規(guī)定》，通過立法為高新區(qū)提供包括建設用地優(yōu)惠政策、人才引進政策、稅收優(yōu)惠政策以及信貸支持政策，進而促進了高新區(qū)內(nèi)技術人才、創(chuàng)新資本等創(chuàng)新要素的集聚，形成高新技術產(chǎn)業(yè)集聚，促進了分工深化、知識溢出以及規(guī)模效應的產(chǎn)生，進而對地區(qū)技術進步產(chǎn)生正向影響。此外，高新區(qū)作為政策試點，通過進行經(jīng)濟制度的改革創(chuàng)新，對金融體系、人才支持、財稅體制、產(chǎn)業(yè)政策、法律制度、科技管理體制等進行了一系列的改革，旨在促進園區(qū)內(nèi)資源的高效配置，提高創(chuàng)新資源的配置效率，帶動創(chuàng)新要素整合，最終實現(xiàn)技術進步效率的提高。比如降低外資和海外人才的引入門檻，截至2015年底，國家高新區(qū)內(nèi)共有外資研發(fā)機構2010家，較2014年增加371家，促使其成為促進國際創(chuàng)新資源高效配置的重要平臺。基于此，本文提出思考：國家投入如此多的社會資源進行高新區(qū)的建設是否有效，是否達到了通過高新區(qū)建設帶動地區(qū)技術進步的政策初衷，高新區(qū)建設對不同經(jīng)濟發(fā)展水平的地區(qū)和不同規(guī)模的城市是否具有異質(zhì)性影響？

通過梳理文獻發(fā)現(xiàn)，目前對高新區(qū)的研究多處于定性分析階段，實證文獻較少。但沒有文獻運用雙重差分法從實證角度研究高新區(qū)建設對地區(qū)技術進步的影響。在中國經(jīng)濟增速放緩進入下行階段的背景下，研究如何通過提高地區(qū)技術創(chuàng)新水平進而為中國經(jīng)濟增長注入新動能顯得尤為重要，本文為高新區(qū)建設促進地區(qū)技術進步提供證據(jù)，在當前經(jīng)濟背景下，具有十分重要的理論價值和實踐指導意義。本文的貢獻主要在于：首次利用國家級高新區(qū)建設試點政策評估了其對技術進步的影響，豐富了關于技術進步影響因素方面的文獻。其次，研究了高新區(qū)建設的經(jīng)濟影響，豐富了關于高新區(qū)建設與技術創(chuàng)新方面的文獻。

二、模型、方法與數(shù)據(jù)

（一）估計方法介紹

本文采用雙重差分方法對國家高新區(qū)建設對城市技術進步的作用進行評價。這一方法在對政策項目效果的評估中應用廣泛。相對于對高新區(qū)和非高新區(qū)進行簡單的橫向比較，雙重差分方法既考慮了個體隨時間推移的自身變化，又考慮了不同個體之間的個體差異，可以減少因高新區(qū)建設與技術進步相互影響而產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，因而可以更為準確地測度高新區(qū)建設對技術進步的凈影響。

截至2014年，本文的287個地級市樣本中，有103個城市先后獲批國家級高新技術區(qū)，這為本文提供了一個良好的“準自然實驗”來采用雙重差分方法。具體來說，獲批設立國家級高新區(qū)的103個

其中tfp為技術進步，hightech為高新區(qū)建設虛擬變量，X為相應模型的控制變量，控制一些影響技術進步的相關變量。其中控制變量包括城鎮(zhèn)化（urb）、對外開放（open）、外商直接投資（fid）、金融發(fā)展（fd）、財政支出（fis）、人力資本（edu）、第二產(chǎn)業(yè)結構（jg）、產(chǎn)業(yè)集聚（jj）、基礎設施（road）、消費率（sell）、研發(fā)支出（rd）。

（二）數(shù)據(jù)、變量和描述性統(tǒng)計

本文使用城市全要素生產(chǎn)率來衡量城市技術進步（tfp），且全要素生產(chǎn)率是利用隨機前沿方法（SFA）計算得出。資本存量根據(jù)永續(xù)盤存法（PIM）測算：Kit=Iit/pit+（1-δ）Kit-1。

hightech是本文所關注的核心解釋變量，根據(jù)國家科技部網(wǎng)站公布的截至2014年國務院批準建設的國家級高新區(qū)名單對各個地級市進行賦值。如果某城市在當年獲批或者已經(jīng)獲批設立高新區(qū)，則賦值1，否則賦值0。

本文控制變量包括：城鎮(zhèn)化（urb），用非農(nóng)業(yè)人口占總人口的比重表示。對外開放（open），用進出口總額占GDP的比重度量，進出口總額用人民幣對美元匯率進行換算。外商直接投資（fdi）用外商直接投資額占GDP的比重度量，外商直接投資額用人民幣對美元匯率進行換算。金融發(fā)展指標用存貸款余額總和占GDP比重衡量。財政支出（fis）變量用財政占GDP的比重度量。人力資本（edu）以每萬人在校大學生數(shù)衡量。產(chǎn)業(yè)結構變量為第二產(chǎn)業(yè)比重（jg），用第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占總從業(yè)人員數(shù)的比重表示。產(chǎn)業(yè)集聚（jj）用區(qū)位熵指數(shù)衡量，為第二產(chǎn)業(yè)集聚度。基礎設施變量（road）以每萬人公路里程數(shù)衡量。消費率（sell）用居民消費總額占GDP的比重衡量。研發(fā)支出（rd）用研發(fā)經(jīng)費支出額占GDP的比重表示，由于沒有地級市的研發(fā)經(jīng)費支出數(shù)據(jù)，本文用省級研發(fā)經(jīng)費支出乘以地級市GDP占城市構成實驗組，其余沒有獲批設立國家級高新區(qū)的城市構成對照組。根據(jù)各城市高新區(qū)獲批時間，我們設置了hightech變量，城市在獲批建設高新區(qū)之前hightech為0，城市在獲批建設高新區(qū)之后hightech為1。這樣本文可以構造雙向固定效應計量模型來實現(xiàn)雙重差分方法，檢驗高新區(qū)建設對城市技術進步的影響：省級GDP的比重加權表示。

以上數(shù)據(jù)均來自1990～2015年《中國城市統(tǒng)計年鑒》，部分地級市部分年份存在數(shù)據(jù)缺失，本文利用平均增長率方法將其補齊，從而得到287個地級市26年共7462的平衡面板數(shù)據(jù)。表1為主要變量統(tǒng)計性描述。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

三、實證結果及分析

（一）全樣本估計結果分析

在進行計量實證前，本文對模型進行豪斯曼檢驗，模型檢驗結果顯著拒絕原假設，為此，本文利用面板固定性效應方法估計DID模型。在進行回歸估計時，本文采用逐步加入控制變量的方法，估計結果如表2所示，模型（1）-（7）是不斷加入控制變量的七個模型。在七個模型中，hightech的估計系數(shù)均顯著為正，而且穩(wěn)定在0.014～0.019之間，該系數(shù)反映了高新區(qū)建設對技術進步的凈影響。該估計結果表明，高新區(qū)建設可以顯著促進城市技術進步，大約可以提高城市進步1.4%至1.9%。

接下來，通過逐步向模型中加入控制變量，hightech的估計系數(shù)始終顯著為正，但是其大小隨著解釋變量的增多而不斷減小，最后穩(wěn)定在1.4%左右，表明不斷剔除其他解釋變量對技術進步的影響后，高新區(qū)建設對技術進步的影響程度變小，這也符合理論預期。高新區(qū)建設可以顯著提高技術進步1個百分點左右。高新區(qū)建設促進技術進步的同時，具有統(tǒng)計上和經(jīng)濟上的顯著性。正如前文分析，高新區(qū)建設通過自身技術創(chuàng)新的溢出效應帶動本地區(qū)整體技術進步水平的提高。通過吸引創(chuàng)新要素包括技術人才、創(chuàng)新資本等集聚于高新區(qū)，形成高新技術產(chǎn)業(yè)集聚，進而進一步發(fā)揮高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新溢出效應。并且高新區(qū)建設還能通過優(yōu)化資源配置提高資源配置效率，帶動創(chuàng)新要素整合，最終實現(xiàn)技術進步效率的提高。

表2 高新區(qū)建設對城市技術進步的影響-全樣本回歸結果

（二）穩(wěn)健性檢驗

在本文的樣本中，最有可能受到質(zhì)疑的一點是，在設立國家高新區(qū)的過程中，國家會考慮到城市的各方面條件，條件較好的城市往往被優(yōu)先選擇設立國家級高新區(qū)。省會城市相比較于其他城市，基礎設施更好、制度更健全、其他各類配套條件能夠得到保障。因此本文剔除樣本中的省會城市，來檢驗高新區(qū)建設是否還會對城市技術進步產(chǎn)生影響。檢驗結果表明，剔除樣本中的省會城市后，hightech的回歸系數(shù)仍然顯著，說明表2的回歸結果是可信的，高新區(qū)的建立的確會推動城市技術進步。

（三）異質(zhì)性分析-分地區(qū)與分城市規(guī)模

在進行異質(zhì)性分析時，本文對不同城市規(guī)模和不同地區(qū)高新區(qū)建設的技術進步效應進行評估。其中，依據(jù)2014國務院發(fā)布的最新標準劃分城市規(guī)模。估計結果如表3。分地區(qū)結果表明，不同地區(qū)高新區(qū)建設均顯著促進了城市技術進步，在東部地區(qū)，高新區(qū)建設可以顯著提高城市技術進步水平1.21%，在中部地區(qū)，促進技術進步1.06%，在西部地區(qū)，為1.48%。從系數(shù)大小來看，西部地區(qū)高新區(qū)建設的技術進步效應最大，這表明落后地區(qū)通過建設高技術產(chǎn)業(yè)能夠較大發(fā)揮技術溢出效應。不同城市規(guī)模結果表明，小城市、中等城市和大城市高新區(qū)建設均顯著促進了技術進步，但是對大城市進行進一步分析后發(fā)現(xiàn)，只有Ⅱ型大城市能夠顯著提高技術進步水平，I型大城市和特大及以上城市促進技術進步的效應不再顯著。這一結果表明，城市規(guī)模過大會阻礙高新區(qū)技術溢出效應。當城市規(guī)模發(fā)展過度時會產(chǎn)生各種城市發(fā)展問題和城市病，從而降低城市資源配置效率和經(jīng)濟發(fā)展效率。

對于我國而言，各個地區(qū)之間的資源稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平與經(jīng)濟政策不同導致了各個地區(qū)的國家高新區(qū)的高科技產(chǎn)業(yè)在重要的特征變量上存在著顯著差異，初始的要素稟賦不同導致同一經(jīng)濟政策發(fā)揮出不同的效果（李新春等，2004）。在我國，東、中、西部城市與不同城市規(guī)模的城市在經(jīng)濟發(fā)展水平、科技實力等方面差異巨大。東、中部地區(qū)相較于西部地區(qū)，規(guī)模大的城市相較于規(guī)模小的城市，在要素占有和發(fā)展條件上更為先進，導致其從高新區(qū)建設中獲得的收益較低，因此同樣的政策產(chǎn)生的效果較小。

表3 高新區(qū)建設對技術進步影響的異質(zhì)性

四、結論與政策建議

本文的實證結果表明，相比于非高新區(qū)的城市，高新區(qū)建設可以顯著提高城市技術進步1.4%～1.9%。分地區(qū)估計結果表明，高新區(qū)建設均能促進東、中、西部地區(qū)技術進步水平，且對西部地區(qū)技術進步促進作用最大。對不同城市規(guī)模分析發(fā)現(xiàn)，不同城市規(guī)模城市通過建設高新區(qū)均能實現(xiàn)技術溢出，但當城市規(guī)模過大時，高新區(qū)的技術溢出效應會被城市過度發(fā)展的負面影響所抵消，從而不能促進城市技術進步。

據(jù)此，本文提出以下建議。（1）就當前中國的發(fā)展現(xiàn)狀看，很多地區(qū)與城市出現(xiàn)了發(fā)展放緩的跡象，國家高新區(qū)作為國務院提出的一項重要政策，可以解決這項難題。通過建設國家高新區(qū)來提高城市技術進步，最終實現(xiàn)經(jīng)濟的增長，應該充分利用這一政策，深入推進高新區(qū)建設，同時對于與高新區(qū)建設相類似的政策，各城市也可以進行探索以及推廣。（2）高新區(qū)建設這一政策并不是單一化的，它需要根據(jù)各個城市所處區(qū)域與城市規(guī)模實行差異化的政策。①從區(qū)域來看，東、中部地區(qū)高新區(qū)建設對城市技術進步促進作用低于西部地區(qū)，因此高新區(qū)建設的優(yōu)惠政策應該更多向西部地區(qū)城市傾斜，幫助縮小東、中部地區(qū)與西部地區(qū)之間的技術水平差異，提高西部地區(qū)追趕東、中部地區(qū)的速度，促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展收斂，實現(xiàn)區(qū)域均衡發(fā)展。②從城市規(guī)模來看，高新區(qū)建設對城市技術進步的影響受城市規(guī)模的限制，如果一個城市城區(qū)常住人口超過500萬以上，高新區(qū)建設對城市技術進步的作用將不再顯著，因此在城市發(fā)展過程中，應該注重城市規(guī)模的控制，防止城市過度發(fā)展。

[1]李新春，宋宇，蔣年云.高科技創(chuàng)業(yè)的地區(qū)差異[J].中國社會科學，2004，（3）：17～30.

[2]李政，楊思瑩，何彬.FDI抑制還是提升了中國區(qū)域創(chuàng)新效率?——基于省際空間面板模型的分析[J].經(jīng)濟管理，2017，（4）：6～19.

[3]張成，陸旸等，環(huán)境規(guī)制強度和生產(chǎn)技術進步[J].經(jīng)濟研究，2011，（2）：113～124.

[4]Carlino G A，Chatterjee S，Hunt R M.Urban density and the rate of invention[J].Journal of Urban Economics，2007，61（3）：389～419.