碳交易視角下階梯電價的優化設計研究綜述

摘要：電力行業作為我國能源消費領域的核心，在國民經濟、環境保護方面扮演著不可或缺的角色。碳交易作為一種能基于能源需求側管理的機制，對促進家庭和消費者消費結構、消費習慣的轉變，形成低碳消費模式十分重要。本文論述了碳交易與階梯電價兩者之間的耦合關系，對國內外學者對階梯電價和碳交易的研究進行邏輯推理并提出相應觀點。

關鍵詞：碳交易;階梯電價;文獻綜述;優化設計

一、引言

2015年國家發改委發布了《關于居民生活用電實行階梯電價的指導意見（征求意見稿》，該文指出推行居民階梯電價是否可以完成電力市場化改革，以及其是否能夠達到促進節能減排預期目標，已經成為一個值得深入研究的課題。個人碳交易是一種基于能源需求側管理的碳交易機制，是“總量管制與交易”機制向下游消費者層面的延伸，是對上游針對生產者的碳交易機制的補充。其機制設計的目的是促進家庭和消費者消費結構、消費習慣的轉變，形成低碳消費模式。但現有的關于個人碳交易的研究只是羅列其潛在的競爭優勢以及個人碳交易實施會遇到的技術問題、交易成本問題、政策的社會可接受性問題、政策可行性問題等，尚未有研究通過理論模型的構建，從實證角度驗證個人碳交易機制下能源選擇行為。

二、文獻綜述

所謂階梯電價，是指把居民消費用電量分為若干個檔次進行定價，用以提高能源利用效率，實現家庭電力消費市場細分的一種非線性電力定價機制。伴隨著經濟社會的持續快速發展，資源約束、環境污染、氣候變化等一系列挑戰接踵而至。建立“多用者多付費”的階梯價格機制，將有助于形成節能減排的社會共識，促進資源節約型、環境友好型社會的建設。而階梯電價則是改革中的重中之重。

目前，國內外已有眾多學者圍繞階梯電價定價問題進行研究，如Fankhauser、Borenstein、Faruqui等;國內對于階梯電價的研究主要集中在階梯電價分檔次數的確定、分檔電力的劃分以及分檔定價的優化上。由于各國家、地區經濟水平不同，用電習慣及面臨的現實問題也有所不同，釆取的電力市場化改革方法同樣也存在差異。

（一）國外研究現狀

階梯電價自實行以來，引起了國內外學者的廣泛關注。通過對國外有關階梯電價的文獻主要圍繞結構設計和效果評估兩方面進行。Borenstein指出階梯電價之所以流行，不僅因其能正確反映市場信息，還因其能夠作為一種協調經濟性目標與收入再分配的社會性目標之間相互沖突的工具。Lim 和 Ho認為，相對單一制電價來說，分檔的電價結構更能促進生產效率的提高，并使廠商的利潤有一定的增加。同時，相對于許多其他先進的定價機制，階梯電價能夠以最小的成本解決交叉補貼與價格信號問題。但 Dahan 和 Nisan指出，家庭人口數較多的低收入者比高收入者面臨更高的階梯稅率。在再分配效應方面，階梯電價確實對低收入群體起到了補貼作用，但效果不是特別明顯，且大部分來源于對高收入家庭征收的高電價，只有少部分來源于對中等收入者的電價征收。

（二）國內研究現狀

由于國內階梯電價起步較晚，因此相關的文獻更多的是關于結構設計方面。

楊娟和劉樹杰（2010）指出，國內電價結構設計遵循的基本原則是 “預算平衡約束下的社會福利最大化”。朱柯?。?011）等認為對于檔數的選取可利用秩和比法確定地區最適合的階梯檔數，可以有效區分各地區居民生活用電分布的密集程度。張粒子等（2010）最先通過變密度聚類的方法研究了中國階梯分檔電量的設置問題。劉自敏（2015）從收入再分配效應及效率成本的角度出發，通過構建統一定價轉化為階梯定價的反事實場景，得到了杭州第一階梯分檔電量太小，第二階梯電量范圍太寬的結論。張昕竹、劉自敏（2015）進一步通過DCC模型對比了杭州與上海的階梯分檔電量，提出了應進一步優化階梯分檔電量個數及所包含的電量。劉自敏、馮永晟（2017）綜合以上研究可以發現，現有文獻絕大多數是關于階梯電價自身的研究，即使關于優化階梯電價的相關研究，也只限于分檔電量再設計等方面。極少文獻研究階梯電價機制是否與減排目標可以更緊密的結合起來，以求優化創新現行階梯電價機制，更好的實現節能減排目標。基于此，本課題將從此方面進行綜合性研究。

三、國內外文獻評述

通過對國內外文獻進行脈絡分析，發現國外主要從結構設計和效果評估雙向進行研究，而從碳交易視角下進行階梯電價優化設計的研究仍處于探索階段，但是其個人碳交易理論為我們把減排目標與電力消費者相結合，進行階梯電價優化研究奠定了理論依據。拉姆塞定價法對非線性定價的福利效應進行的測定，為模型構建進行了有力探索;國內對階梯電價的研究起步較晚，主要側重與結構設計。所有研究偏于宏觀和理論，且缺乏從碳交易視角進行的系統性調查研究。對階梯電價的設計大多停留在宏觀上的指導，缺乏一手資料和充分的實證調研為支撐。但是現有研究可以為本項目提供研究思路、理論基礎和研究方向。我們希望通過本課題通過對中國家庭動態跟蹤調查（China Family Panel Study，簡稱“CFPS”）數據及公開宏觀數據進行搜集、篩選、處理，整理成Excel表，為碳交易視角下階梯電價的優化設計提供數據保障。

參考文獻：

[1]張昕竹，劉自敏. 分時與階梯混合定價下的居民電力需求——基于DCC模型的分析[J]. 經濟研究，2015，03：146-158.

[2]劉自敏等. 我國階梯電價政策評價：理論分析與福利估計[J]. 價格理論與實踐，2016，05：69-72.

作者簡介：

隋少楠（1996-），西南大學經濟管理學院2015級本科生。