最近10年國外循環經濟進展及對中國深化發展的啟示

諸大建

摘要隨著聯合國確立2030全球可持續發展目標和巴黎會議通過應對氣候變化的全球協議，循環經濟在世界各國的發展得到越來越多的重視，正在與低碳經濟一起作為綠色經濟的兩個支柱，納入主流的理論研究和政策研究。過去10年來，受到中國發展循環經濟的刺激，國外特別是歐洲國家為了占領綠色經濟制高點，強化了循環經濟的研究與實踐，在理論研究、政策創新、企業實踐等方面取得了一系列重要成果。這反過來可以對中國未來深化循環經濟起到促進和激勵作用。本文從三個方面總結和評論最近10年來國外循環經濟的進展及其啟示。首先，指出循環經濟從60年前的思想萌芽，經過過去20年的發展，當前在政府、專門組織以及學術研究等多種力量的推動下，正在進入波瀾壯闊的第三波。其次，概括過去10年歐洲國家在循環經濟領域取得的進展和成果，指出循環經濟的理論與實踐出現了整合化、系統化的趨勢，重要如EMF提出了循環經濟的系統模型；戰略思路實現了從治理廢棄物向預防和減少廢棄物的轉變，重要如歐盟提出了發展循環經濟的一攬子計劃；強調循環經濟對于21世紀企業發展和創新具有重大意義，重要如埃森哲咨詢公司提出了循環型企業的五種類型，其中產品服務系統和基于互聯網平臺的分享經濟正在成為循環型企業發展的新前沿。最后，在前述研究的基礎上，針對中國循環經濟發展如何走上新臺階，如何實現經濟社會發展與物質流消耗的絕對脫鉤，從建構循環經濟整體模式以及政府、企業、消費者、研究者等利益相關者合作推動等方面提出了相應的建議。

關鍵詞循環經濟；歐洲循環經濟一攬子計劃；循環經濟企業模式；產品服務系統；分享經濟

中圖分類號F062.2文獻標識碼A文章編號1002-2104（2017）08-0009-08[WTHZ]DOI：10.12062/cpre.20170468

2016年是聯合國實施2030年全球可持續發展目標的起始年，也是循環經濟發展有歷史性和現實性的版本提升年。一方面，中國循環經濟發展，從2006年作為國家行動納入十一五規劃進行體制化推進，到現在已經有了10年的經歷和成就，進入十三五規劃需要思考如何在生態文明大背景下更上一個臺階[1]。另方面，2016年也是國際上對循環經濟有重要意義的年份，Boulding提出宇宙飛船經濟50年，Stahel提出功能服務概念40年，2016年3月《Nature》雜志為此刊發了一組循環經濟專題文章[2]。許多事實證明，過去10年是國內外循環經濟發展的重要年月，特別是歐洲國家為了占領綠色經濟制高點，在循環經濟方面做了許多全新意義的研究。本文從理論研究、政府政策、企業模式等方面概括過去10年國外循環經濟取得的進展和成果，在此基礎上對中國循環經濟如何走上新臺階，實現經濟社會發展與物質流消耗的絕對脫鉤，從整體模式與利益相關者合作的角度提出針對性的建議。

1循環經濟發展正在進入第三個階段

1.1循環經濟發展的三個階段

國際上，循環經濟新模式從1966年有朦朧的思想到現在的體制推進和理論整合，其發生發展可以粗略分出三個階段。當下正在進入第三個階段，被世界經濟論壇等國際組織認為是世界創新長波和新工業革命的重要內容：

（1）1966—1992年主要是循環經濟的思想萌芽和初步探索階段。1966年美國經濟學家Boulding發表了一篇暢想性的短文，認為地球作為封閉的物質系統是有物理極限的，傳統的強調經濟增長無極限的牛仔經濟不可能持續下去，需要轉向新的在地球極限內追求繁榮的宇宙飛船經濟，而實現宇宙飛船經濟的思路就是通過閉環的物質流創造增長的價值流。1976年瑞士有經濟思維的建筑師Stahel提出了功能服務經濟的概念，強調了通過延長產品壽命和產品服務系統走向循環經濟的思想。而循環經濟的英文詞circular economy 則是由英國經濟學家Pearce于1990年首先提出，以區別于垃圾經濟的recycling，雖然他沒有對循環經濟與垃圾經濟的區別進行細化表述。

（2）1992—2010年是循環經濟的理論模型發散式研究與表述階段。理論背景是聯合國在巴西首都里約通過可持續發展戰略，人們認識到經濟增長存在物理極限是客觀的現實而不是虛幻的想法，關鍵問題是經濟增長模式的轉變。倡導者開始從操作性的意義上思考如何走出新古典經濟學推崇的牛仔經濟或線性經濟模式，提出了具有各種替代意義的循環經濟新模式。其中有代表性的理論和模式有：Stahel的績效經濟與湖泊經濟，Braungart和McDonough的從搖籃到搖籃經濟，Pauli的藍色經濟，以及稍微早一些的產業生態學等。這些循環經濟新模式的倡導者最近幾年已經頻繁來到中國推介思想，尋找理論運用的機會。

（3）2010年以來循環經濟發展出現了新的動向正在進入第三階段。主要的動力來自英國的Ellen McArthur Foundation（EMF），他們聚集研究循環經濟的主要理論家、科學家和有志于循環經濟的創新型企業家，做了兩方面的推進工作。一方面要把到現在為止的各種循環經濟思想、學派和模型整合成為系統的理論，提升循環經濟的理論成果和科學含量；另方面要通過循環經濟企業100強活動，使循環經濟在微觀的企業層面成為現實和潮流。2014年，在EMF和麥肯錫、埃森哲等聯手推動下，達沃斯世界經濟論壇成立了高等級的循環經濟全球議程理事會，決定把循環經濟作為第四次工業革命的重要內容通過世界經濟論壇向世界各國進行推進。

值得指出的是，在歐美有關循環經濟的研究停留在學者思考和概念模型的第二階段中，中國學者和中國政府為循環經濟走向深入和推廣起了關鍵性的推動作用。一方面，1998年以來包括筆者在內的一些中國學者，對歐美發散的循環經濟思想進行理論整合和推介，寫了大量有關循環經濟的文章，引起了政府、企業和學術界的注意。2016年Lieder等基于文獻研究的論文Towards circular economy implementation：a comprehensive review in the context of manufacturing industry證明在1990—2013年的循環經濟文獻中，中國的研究文章在世界范圍起了引導性作用，歐美有關循環經濟的理論研究主要是在2013年以后興盛起來的[7]。另方面，決策者發現循環經濟超越傳統的末端污染治理，具有從經濟源頭實現綠色發展的意義，可以成為深化生態文明的重要環節。中國迅即成為世界上第一個用體制力量大規模推動循環經濟發展的國家，標志性的工作是2006年把循環經濟納入中國十一五規劃，分類型推動循環經濟各種試點，以及2008年通過國家級的循環經濟促進法并于2009年實行?？梢哉f正是中國的循環經濟運動影響了歐美國家對循環經濟的興趣與深化，影響了循環經濟運動在全球的新一波展開。

1.2推動循環經濟的主要力量

在歐美國家，研究作為新經濟模式的循環經濟，如果說以前是學者的學術性研究和理論性研究為主導，那么過去10年來政府、企業和非政府組織的政策性和操作性研究已經發揮越來越多的作用。從2005—2015年的10年，歐美方面可以說有三股力量在推進循環經濟的理論、政策與實踐：

（1）政府層面的循環經濟戰略與政策。眾所周知，1990年代政府出面推動循環經濟發展的重大事件，一是德國1994年通過1996年實施的《循環經濟與廢棄物處理法》（1998年修訂），二是日本2000年通過的《促進循環型社會基本法》以及配套的一系列專門法，雖然兩個國家已經強調了從物質流的整個壽命周期控制廢棄物產生，但是政策重點仍然是作為物質流下游和末端的固體廢棄物的再循環，例如日本把循環型社會翻譯成為Recycling Society。21世紀初以來，中國政府把傳統的3R原則用到了更廣泛的生產消費領域，政策視野超出了簡單的廢棄物再循環，成為國際循環經濟運動的最大亮點。過去10年中除了中國政府的力推之外，最新的政府事件是2015年歐盟推出了有全新意義的2030年循環經濟一攬子計劃[3]。這個計劃顯示歐盟要繼中國之后，在政策層面上大規模推進廣義的循環經濟，在強化基于循環經濟的廢棄物處理的同時，更加強調用循環經濟的思想對包括開采-生產-消費-處理的整個經濟過程進行改造。

2015年12月2日正式通過的歐盟循環經濟一攬子計劃，旨在促進歐盟在全球經濟中的競爭力，實現可持續發展要求的三贏目標，即減少廢棄物的排放，推動綠色經濟的增長，創造新的就業機會。歐盟的循環經濟一攬子計劃覆蓋了從產品的生態設計、制造、消費、廢物處理到二級原料的全生命周期過程，同時公布了新的循環經濟相關的廢棄物管理法的修改建議，以使這些立法和新的循環經濟一攬子計劃與時俱進。

歐盟的循環經濟提出了一系列具體的循環經濟指標和愿景設定，包括：根據原材料消耗在國內生產總值中所占比例來計算資源生產率，到2030年將資源生產率提高30%；到2030年，城市垃圾回收率達到65%；到2030年，包裝廢棄物回收率達到75% （對于部分回收體系尚不完善的國家，例如羅馬尼亞等東歐國家，此項指標考慮為65%—70%）；相應的廢棄物填埋目標是至2030年填埋量最大至10%；禁止在垃圾填埋場填埋可回收的廢棄物（包括塑料、紙張、金屬、玻璃和可生物降解的廢物）等。

歐盟的循環經濟新提案強調了從整個經濟過程發展循環經濟的具體措施，包括：鼓勵企業生產經久耐用的產品，提高產品使用壽命；提倡使用替換材料，減少使用危險或難以回收的材料；通過制定標準和政府采購的方式鼓勵再生材料市場發展；鼓勵生態設計，開發更易于維修、更新升級和回收再制造的產品；鼓勵消費者減少廢棄物并正確分類廢棄物；資助建立廢棄物分類和回收系統，最大限度地減少廢棄物回收和再利用的費用；加強研究與創新來支持循環經濟發展，加大對循環經濟領域的投資，讓企業發揮更大的作用，并鼓勵消費者參與進來。最大限度回收利用廢棄物，以使歐盟人均廢棄物總量呈下降趨勢，最終淘汰填埋廢棄物，焚燒僅限于不可回收材料。

（2）專業組織對循環經濟的研究和推進。過去10年中值得注意的是一些NGO組織和有影響的企業開始系統地參與循環經濟的研究與實踐，甚至把推進循環經濟作為組織活動的主要目的。企業組織中有麥肯錫、埃森哲這樣的全球著名咨詢公司，非營利組織中有世界經濟論壇、世界資源論壇等。

其中，2010年成立的英國Ellen-McArthur基金會（EMF）是世界上第一個以研究和傳播循環經濟、開展循環經濟政策咨詢為己任的組織。成立5年來，這個組織在歐美新一波循環經濟運動中起到了領導性的作用[4]。理論上，他們把各路循環經濟流派的思想整合成為新的整體性框架，與麥肯錫合作連續出版了三本有創意的循環經濟報告[5]；實踐上，他們發起循環經濟企業100 強活動，舉辦由世界12家名校為主的循環經濟暑期學校（同濟大學是中國大學的參與者）。特別是2013年開始，由EMF等發起在世界經濟論壇內成立了高等級的循環經濟全球議程委員會，在冬季達沃斯和夏季達沃斯發起了大規模的企業循環經濟推進活動。

（3）循環經濟的主要研究者及其最新著作。過去10年也是循環經濟學術研究繁榮和學者表現活躍的年代。在循環經濟的研究者方面，除了早期的學者如Stahel、Braungart、McDonald等更加活躍之外，又有一批新的學者加入循環經濟的研究行列，出版了一批對循環經濟的理論與實踐有重要推進作用的著作。其中，代表性的著作有：Walter Stahel的Performance economy（2010），McDonough和Braungart的The upcycle（2013），Ken Webster 的The circular economy：a wealth of flows（2015），Conny Bakker的Products that last： product design for circular business models（2014），Peter Lacy的Waste to wealth：creating advantage in a circular economy（2015，已有中譯本）。

過去10年在嚴格的同行評議學術雜志上看到了循環經濟研究文獻的急劇增長。2015年和2016年，Journal of cleaner production雜志發表了2篇有影響的長篇評論[6-7]?！禔 review on circular economy： the expected transition to a balanced interplay of environmental and economic system》，對過去10年中循環經濟的理論、政策與實踐做了全景式的掃描和總結。該文檢索了2004—2014年Web of Science和Science Direct兩大數據庫的1 031篇論文，整理出了與循環經濟研究的相關關鍵詞，其中循環經濟是758篇，循環經濟與清潔生產是64篇，循環經濟與生態產業園區是85篇，循環經濟與零廢物是26篇，循環經濟與脫鉤發展是11篇，循環經濟與反彈效應是2篇，循環經濟與可持續發展是85篇。在此基礎上進一步研究論文摘要，選出155篇最有代表性的論文進行分析，發現循環經濟的研究主要在五個方面展開。一是循環經濟的思想起源；二是循環經濟的原理與模式如3R原理等；三是循環經濟的三個尺度即微觀的清潔生產（生態設計）、中觀的產業生態園區、宏觀的合作消費、零廢物社會；四是循環經濟的指標；五是循環經濟與脫鉤發展。

《Towards circular economy implementation：a comprehensive review in the context of manufacturing industry》，對過去10年的循環經濟英文文獻做了分析，指出循環經濟的未來發展需要注意兩方面的問題。一是理論分析需要從資源環境擴展到經濟效益，建立起更加綜合性的資源輸入-經濟效益-廢物排放的三維分析模型；二是政策實踐需要強調自上而下的政府推進與自下而上的企業創新相結合，政策推進包括提高社會意識、加強法律的系統性、制定有利于循環經濟的稅收政策等；企業創新包括制造業的循環經濟轉型、利益可行性、循環型企業的競爭力等。

2循環經濟理論與實踐的主要成果

過去10年的循環經濟的理論與實踐出現了整合化的趨勢，強調要對傳統的開采-制造-消費-扔棄的線性經濟進行系統變革，強調循環經濟的發展要覆蓋物質流的全過程，強調循環經濟不同于下游的以治理為導向的垃圾經濟，而是要全面地預防和減少廢棄物的產生。概括過去10年中包括學者、機構、政府的循環經濟研究成果，可以認為最有新意的進展有四個方面。

2.1在宏觀經濟的整體意義上，強調循環經濟是覆蓋材料輸入-生產-消費-廢物回收整個物質流的新經濟，目標是實現低廢棄物的社會而不是保留現有經濟模式不變繼續大量產生廢棄物然后去循環利用

（1）EMF對循環經濟研究的理論整合。21世紀初理論家提出了多種循環經濟假設，但是缺乏整合。

2012—2014 EMF提出的三份報告建立了循環經濟的整合模型，內容覆蓋了搖籃經濟的兩種循環物、Stahel的服務經濟和存量管理的思想。

EMF的循環經濟模型是從自然與經濟的交界面進行分析的。在經濟過程進口側，強調減少物質流的進入，特別強調要用可再生資源替代不可再生資源；在中間過程的生產與消費中，強調通過多循環提高物質存量的資源生產率，所謂從流量增加到存量管理，其中多循環包括閉環的服務循環、產品循環、廢棄物循環；在經濟過程的出口側，強調減少廢棄物的排放，提高開環廢棄物的再利用，降低焚燒與填埋的比重，例如歐洲國家再循環可以達到50%以上，基本上已經沒有填埋。從中導出的操作性方法是ReSOlVE方法，即regenerate，share，optimize，loop，virtualize，exchange。

EMF強調循環經濟的研究要基于物質流的分析與表達。按照物質的類型討論物質流，這種分析可以用到產業、園區、城市、國家等維度。2015年EMF發布基于循環經濟的新塑料經濟的報告。提出塑料產品從1964年的15×109 t到2014年的311×109 t增加了20倍，估計到2030年還要翻一番成為40倍。對過去塑料包裝物的物質流分析表明，每年78×106 t塑料包裝物只有14%被收集回用，其中只有2%真正作為二次材料回到經濟流程，產生5%的價值損失了95%的價值（800億—120億美元）。排放的86%的塑料廢棄物中，14%焚燒，40%填埋，有32%泄露到了自然界。按照循環經濟重新設計，第一步是大幅度提高廢塑料包裝物再利用，用二次資源替代原生資源即減少化石燃料的開采；第二步是大幅度減少廢塑料向自然界的泄露；第三步是加強塑料包裝物存量的多循環，提高資源生產率。

（2）發展循環經濟的目標是實現經濟增長與資源消耗和廢物排放的脫鉤，這是研究循環經濟不可忘卻的初心。循環經濟作為新經濟模式的意義，是要把廢棄物從生產和消費流程中淘汰出去，從根本上避免廢棄物。對照起來，當前國內搞了許多循環經濟示范項目，但是資源消耗和廢棄物排放仍然高居不下，某種程度上是傳統線性經濟加上末端垃圾處理的表現。可以設想三種經濟增長與廢棄物處理的情景。情景一是保持線性經濟的大量開采、大量生產、大量消費不變，由此產生的大量廢棄物通過末端的焚燒和填埋來處理，這顯然不是循環經濟的目標；情景二是保持線性經濟的物質流不變，廢棄物仍然大量產生，但是增加末端處理的再生利用，這是循環經濟的一部分但不是全部。情景三是改變線性經濟的模式為循環經濟模式，使得資源消耗和廢棄物產生有規模性的減少，實現經濟增長與資源消耗和廢棄物產生的脫鉤，同時在末端處理環節加大回收利用對于焚燒和填埋的替代。情景三表達的內容才是循環經濟作為新經濟模式的真正意義。

（3）在整個經濟流程中實現循環經濟的減物質化和去廢物化的發展。Stahel的《績效經濟》一書，從制造績效、銷售績效、管理績效三個環節討論了循環經濟[8]。類似于自然界的生產-消費-降解，循環經濟的經濟流程也可以分為這樣三個環節，宏觀意義上的循環經濟要求有三個同時進行的循環，而不是只有物質流下游的廢棄物循環。一是服務的循環，強調制造業要更多地轉向產品服務即不賣產品賣服務，崛起中的產品分享經濟屬于循環經濟的這類表現；二是產品的循環，強調通過再制造等方式延長產品和部件的壽命周期；三是廢物的循環，不同于傳統的廢棄物回收再利用，強調基于生產者回收的上向式或 閉環式循環而不是生產之外回收的下降性或開環式循環，例如用廢料制造物質材料質量更高的衣服，而不是變成質量遞減的再生資源?？偟膩碚f，宏觀意義上的循環經濟就是要通過生產+消費+轉化三個階段的完整循環，最終達到廢棄物產生量的負增長。

（4）3R原則在上述循環經濟整個流程中的運用與表現。對照以上宏觀意義的循環經濟模式，可以有新意地理解3R原則在其中的作用：一是生產階段的reduce，要求制造者從物質增量管理走向物質存量管理，不賣產品賣服務，于是有Stahel強調的服務導向的創新或者績效經濟創新的S-創新，包括制造業服務化的租賃、出租等方式；二是消費階段的reuse，要求消費者從追求物質擁有轉型為追求服務使用，不求擁有但求使用，于是有產品和部件的R-創新，即reuse，repair，remanufacture等；三是轉化階段的recycle，要求管理者特別是政府和企業從廢物增量管理走向廢物減少管理，把廢棄物轉化為有用的資源，于是有D-創新，要求dematerial，decomponent，decouple等。