基于霍爾三維結構的EPC工程總承包商合同管理

張丹

摘要：EPC工程中總承包商作為除建設方外的主要責任方參與整個工程的設計、采購、施工、維護等階段，需要簽訂設備材料采購、施工分包、設計分包、檢測、租賃等各類型的合同，承擔著工期、質量、安全、費用等多項風險，系統而有效的合同管理工作對總承包商而言極為重要。本文基于霍爾三維結構，從時間維、邏輯維、知識維三個角度梳理EPC工程中總承包商合同管理的要點，從而在一定程度上達到指導具體項目合同管理實務工作的效果。

Abstract： The general contractor of the EPC project is involved in the design， procurement， construction and maintenance of the whole project as the main responsibility party other than the construction party. It is necessary to sign a large number of contracts involving the equipment materials procurement， construction subcontracting， design subcontracting， testing， leasing and so on. So the general contractor takes the responsibility for the duration， quality， safety， cost and many other risks of the project. And the systematic and effective contract management is very important for the general contractor. Based on the Hall's three-dimensions structure， this paper combs the main points of general contractor's contract management in EPC project from three dimensions： time， logical and knowledge and consequently achieves the effect of guiding the specific project contract management practice.

關鍵詞：EPC工程；總承包商；合同管理；霍爾三維結構

Key words： EPC project；general contractor；contract management；Hall's three-dimensions structure

中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）20-0061-02

0 引言

EPC是一個源于美國工程界的固定短語，它是規劃設計（Engineering）、采購（Procurement）、施工（Construction）的英文縮寫，是總承包商按照與建設方的合同約定，完成工程設計、材料設備的采購、施工、試運行服務等工作，實現設計、采購、施工各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的進度、質量、造價和安全全面負責的工程承包模式。

這種模式下總承包商的采購工作包含設計、施工分包、設備材料采購等內容。由于EPC模式側重總承包商的全過程參與和負責，總承包商作為除建設方外的主要責任方參與了整個工程的設計、采購、施工、維護等階段，承擔著工期、質量、安全、費用等全部風險于一身，因此總承包商對上需與建設方簽訂總承包合同并對建設方負責，對下需簽訂數十甚至上百個設備材料采購、施工分包、設計分包、檢測、租賃等各個類型的合同，從而使工程得以有序地順利實施，最終在規定的期限內向建設方完成移交。故系統而有效的合同管理工作對EPC工程的總承包商而言極為重要。

1 霍爾三維結構的運用

1969年，美國的霍爾（A.D.Hall）教授提出了一種處理系統工程問題的方法，稱為霍爾模型。它用時間維、邏輯維、知識維這三維空間來描述復雜系統分析過程，即在不同階段（時間維）所采用的步驟（邏輯維）和所涉及的知識（知識維），如圖1所示。EPC工程龐大而復雜的合同管理工作是一個系統工程。本文運用霍爾三維結構梳理EPC工程項目中總承包商合同管理的要點，從而在一定程度上指導具體工程項目合同管理的實務工作。

2 時間維

在EPC項目的全生命周期過程中，有許多相互影響、密切關聯的專業工作任務，這些工作任務需要通過各類合同來完成。總承包商的合同管理貫穿與建設方簽訂總承包合同后的設計、施工直至缺陷責任期等各階段，如圖2所示。通過對全過程合同管理的系統優化，實現全時間維度各個階段的銜接、相互作用和內在聯系。

3 邏輯維

總承包商與建設方簽訂總承包合同之后，對即將展開的采購工作應按以下幾個步驟進行。

3.1 制定采購作業計劃

采購作業計劃是項目采購管理中第一位和最重要的工作，它既是對項目實施過程包括人力、物力、進度、成本、資源的整體規劃，也對項目進展各個階段的具體工作起到指導和把控的作用。它應包含并反映以下幾個要點：合同體系劃分及各合同的采購分包范圍、合同形式、合同金額、計劃簽約時間、擬選單位、要求資質等。要做好采購作業計劃，首先要對整個工程的施工范圍及內容進行劃分，對各施工界面加以界定；同時要建立科學合理的合同體系，選擇好合同類型及招標方式。這將對后續的合同簽訂及項目實施工作起到至關重要的作用。

3.2 招標與談判

當項目進入執行階段，各個合同也相繼進入招標及報價的過程。在此階段，總承包商要與招標范圍內的各設計單位、施工單位、供應商及項目管理單位進行價格和條款的談判，直到雙方達成一致簽訂合同。由于工程設計、施工及采購合同的標的物特殊、履行周期長、條款內容復雜、額度大、涉及面廣，因此應按規程一步步完成好招標工作，并在此過程中充分重視合同談判，從而能從合約上全力維護各方當事人的權益并保證EPC項目的順利完成。

3.3 審查與簽訂

合同審查是發現合同中的問題，減少和避免在合同履行過程中產生不必要的分歧和爭議，提高合同履約率的重要步驟。通過科學的審查步驟并結合審查者經驗，可以在合同審查階段及時有效地發現和規避風險，為合同順利簽訂和執行提供強有力的保證，從而實現EPC工程的完成及總承包商的公司經營管理效益最大化。合同審查包括：

3.3.1 合同效力審查

合同必須在法律和法規允許的范圍內簽訂和實施，否則會導致合同全部或部分無效，從而給當事人帶來不必要的損失，這是合同審查分析的最基本也是最重要的工作。合同效力的審查主要從以下幾方面入手：

①合同當事人資格審查。合同簽訂雙方是否具備專門從事建筑業務的資格，是合同有效和無效的重要條件之一。對于EPC工程的總承包商而言，簽訂采購分包等合同的資格審核內容主要包括采購分包單位的營業執照、生產銷售許可、資質等級證書、安全生產許可、特殊行業資質許可、國外（境外）企業在國內承包工程許可證、相關業績、專職管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證。總承包合同中已指明的采購分包單位，其資質在招標時已通過審核，可不再報審，但其管理人員和特種作業人員的資格證、上崗證應報審。

②合同訂立過程的審查。訂立合同由要約與承諾兩個階段構成，任何一個步驟的違規違法以及其他違反公開、公平、公正原則的行為，都將使合同失效。

③合同內容的合法性審查。合同內容合法性審查主要審查合同條款和所指的行為是否符合法律規定，主要包括：轉包分包的規定、勞動保護的規定、環境保護的規定、賦稅和免稅的規定、外匯額度條款、材料、設備進出口等條款是否符合相應的法律規定等。在合同擬定及審查過程中，應特別注意這些合同內容是否本身符合法律要求。

3.3.2 合同完備性審查

根據我國《合同法》規定，合同應包括合同當事人、合同標的、標的數量和質量、合同價款或酬金、履行期限、地點和方式、違約責任和解決爭議的方法。一份完整的合同應包括但不限于上述所有條款。由于工程項目內容復雜、涉及廣泛，合同履行中的不確定性因素較多，從而給合同履行帶來很大風險。如果合同不夠完備，則可能會給當事人造成重大損失。因此必須對合同的完備性進行嚴格審查，具體包括以下內容：①合同文件完備性審查；②合同條款完備性審查。

3.3.3 合同內容審查

合同內容直接關系到合同雙方的權利義務和利益關系，在合同簽訂之前，應詳細并嚴格的審查各項合同內容，審查重點可涉及如下各項：①工作范圍；②權利和責任；③工期和進度計劃；④工程質量；⑤工程款項及支付；⑥違約責任。

3.4 執行與實施

在以上各個步驟均妥善完成后，合同的執行與實施的重點則是注意合同的變更管理。由于EPC工程項目的復雜性，任何實施條件或相關因素的變化，都有可能導致合同變更，即對原合同某些條款做出修改、訂正、補充或刪除，甚至于解除或終止原合同。合同變更應同樣遵循上述合同管理原則及步驟，保證其有效性及可執行性。

4 知識維

合同審查分析是一項技術性很強的綜合性工作，它要求合同管理者必須熟悉與合同相關的法律法規，精通合同條款，對工程環境有全面了解，有合同管理的實際工作經驗并有足夠的耐心和細心。一份嚴謹而縝密的合同，能夠對合約雙方都起到有效的約束與保護作用。多個有效的合同累積起來，就是整個項目能夠順利實施的必要保證。相反，如果合同中存在各種漏洞與缺陷，則是給整個項目乃至各個項目干系人帶來巨大的風險及管理難度。

參考文獻：

[1]李啟明.工程項目采購與合同管理[M].北京：中國建筑工業出版社，2009：331.

[2]楊宇，王媛媛.基于PPP工程采購模式的工程項目合同體系結構的初步研究[J].項目管理技術，2015（5）：65.

[3]王磊.工程項目采購合同的全生命周期管理研究及應用[D].青島：山東科技大學，2011，25.