創新高校內部治理體系的實現路徑
——“高校內部治理體系創新的理論與實踐”高層論壇綜述

何志偉，張蕖

（浙江師范大學田家炳教育科學研究院，浙江金華321004）

創新高校內部治理體系的實現路徑
——“高校內部治理體系創新的理論與實踐”高層論壇綜述

何志偉，張蕖

（浙江師范大學田家炳教育科學研究院，浙江金華321004）

黨的十八大以后，治理體系和治理能力現代化不僅成為一種國家意志，而且成為各行業組織管理改革的目標。作為肩負人才培養與知識創新崇高使命的高校，如何通過創新成為治理體系和治理能力現代化的組織，顯然成為亟待解決的問題。“高校內部治理體系創新的理論與實踐”高層論壇的參會代表們，圍繞厘清治理改革中的主次矛盾、重構管理與評估體系、平衡權力配置與優化組織結構、加強文化建設與重視教師參與、借鑒古今中外經驗與創新高校內部治理體系的關系進行了廣泛交流和深入探討，提出了一系列富有創建的觀點和建議。

高校內部治理；創新；管理與評估；權力配置與結構優化；文化建設與教師參與；經驗借鑒

2017年6月17—18日，由浙江省重點高校建設學科·教育學一級學科、《探索與爭鳴》雜志社主辦，浙江師范大學田家炳教育科學研究院與麗水學院共同承辦的“高校內部治理體系創新的理論與實踐”高層論壇在浙江金華和麗水舉辦。來自全國30余所高校的200多名師生參加了研討會。與會代表圍繞論壇主題，就厘清治理改革中的主次矛盾、重構高教管理與評估體系、平衡大學權力配置與優化大學組織結構、加強文化建設與重視教師參與、借鑒古今中外成功經驗等做了主題報告并展開了熱烈討論。

一、厘清治理改革中的主次矛盾，創新高校內部治理體系

高校本身及其活動的復雜性決定了其身處多種矛盾之中，而每種矛盾所處的地位以及對高校治理改革所起的作用也是不同的，有主次之分。一方面，主要矛盾處于支配地位，對高校治理改革起決定作用；另一方面，主次矛盾間相互影響且相互依賴，并在一定條件下相互轉化。這就要求我們在集中力量解決主要矛盾的同時，善于發現新的主要矛盾。只有真正厘清高校治理改革中的主次矛盾，才能把脈問診，創新高校內部治理體系。

國家民委原副部長級專職委員管培俊指出，一流大學需要一流的制度。教育現代化，首先是教育治理體系和能力的現代化。支持高等教育在量的擴張之后實現新的跨越，最為緊迫的還是制度供給。在國家實施創新驅動戰略、全力推進教育現代化、實現“雙一流”目標的背景下，大學治理的問題進一步凸現。完善大學內部治理結構的核心和關鍵，是建立一系列權力配置和利益平衡機制，更加需要辯證思維。從大學存在的本來意義和特定的時空概念，理性亦即辯證地認識和對待內部治理與外部關系、學校自主與政府監管、公共性與自主性、學術權力與行政權力、黨委領導與校長負責、制度與人事、大學制度與組織文化、大學治理的普遍性與特殊性，是討論大學內部治理結構的邏輯起點。

中國教育學會會長鐘秉林將現代大學制度視為加強頂層設計、深化綜合改革、堅持依法治校、優化治理體系、注重內涵發展和提高教育質量的保障，主張通過建設現代大學制度來推進高校內涵發展，建設的內涵與實質是厘清大學與政府、大學與社會的關系，重點與難點是改善政府宏觀管理、完善大學領導體制、優化大學組織結構、保障大學民主管理、平衡學術與行政權力、深化管理體制改革、完善質量保障體系、營造優良校園文化。

北京師范大學王英杰教授指出，當前大學治理改革最緊迫的問題是處理社會需求與大學自身發展需求之間的間隙，處理管理意圖和學術現實之間的間隙，處理大學中管理者和學術人員之間相互信任的缺失。這就要求我們在建設世界一流大學的過程中，構建一種在學術共同體與大學行政之間保持平衡的制度，即所謂的“共同治理制度”，以制度的形式保證學術共同體參與大學一切重大事務的決策，同時保證政府通過大學行政所提出的社會需求與期望能夠在大學重大決策中得到體現。

北京師范大學周海濤教授從整體把握矛盾，認為高校綜合改革面臨內涵不完整、責任主體不明朗、高校動力不足、支撐性重點不突出的基本問題，主要原因是認識有困惑、管辦評分離不徹底、改革協同合力不足、常態化氣氛有壓力。相關對策建議包括：凝聚高校綜合改革的總體共識，強化高校綜合改革的主體責任，激活高校綜合改革的內在動力，突破高校綜合改革的重點領域。

二、重構高教管理與評估體系，創新高校內部治理體系

隨著經濟發展的突飛猛進和社會發展的日新月異，停留于傳統“管理”思維模式下的高等教育已不能滿足新的發展需要，高等教育從“管理”向“治理”轉變既是要求也是趨勢。管理理念的革新，管理主體的多元化，管理方式的綜合化、法制化，管理行為的自主化，都切實體現在高校內部治理體系的方方面面。正所謂外接才能內治。究竟政府與高校內部治理存在怎樣的關系？處于何種位置？尋求何種轉變？高校又將如何應對？評估體系作為高校內部治理體系的重要組成部分，如何做到以評促建、以評促管？增強評估的民主化和科學性，改進評估方式，建立科學高效的高等教育評估體系刻不容緩。

在管理體系重構方面，中國人民大學秦惠民教授根據《教育部等五部門關于深化高等教育領域簡政放權放管結合優化服務改革的若干意見》的發布，認為進一步推進對高等學校的簡政放權使高校進一步有了“依法自主管理”的更大權限。這次簡政放權，對高校的自主發展、提高活力和效能將起到巨大的推動和激勵作用。總之，從漸進放權走向教育法治，正在成為我國高等教育管理體制改革——政府簡政放權、高等學校自主性提高的一個必然趨勢和實踐結果。同樣，中國人民大學周光禮教授也是基于“五部委放權”的分析，提出了高校內部治理創新的政策框架：資源配置模式變革趨勢是有為政府、有效市場；編制管理變革趨勢是由政府編制走向院校編制；會計制度變革趨勢是建立適合大學的現代會計制度；在處理黨政關系問題上，完善法人治理結構，形成決策與行政分權制衡關系；在學術與行政的關系問題上，實行縱向分權，即學校高層與基層組織之間的權力配置；在大學內部學術組織設置問題上，采取最低層次決策原則，實現知識生產模式轉型。

在評估體系重構方面，北京工業大學王綻蕊研究員通過對我國高校治理改革現狀的反思，構建了中國高校治理準則與治理評價指標體系，該體系包括黨委領導、校長負責制、學術委員會治理、利益相關者參與治理、權力邊界、信息公開、治理氛圍7個一級指標。杭州電子科技大學賀武華教授提出了高校內部“第三方”評估的五R工作環，即戰略規劃（Strategy）、考核評價（Performance）、改革創新（Reform）、服務評估（Ranking）、政策研究（Research）。

三、平衡大學權力配置與優化大學組織結構，創新高校內部治理體系

創新高校內部治理體系，提升高校治理能力，離不開治理結構的健全，即平衡校內外各種相關利益主體，促進協調發展。因此，廓清大學權力配置構成，把握高校內部行政權力與學術權力的關系，探尋權力實相，成為與會學者十分關心的主題之一。另外，作為現代大學制度基本構成的大學組織結構，囿于治理結構的微小調整顯然不能滿足高校內部治理現代化的現實需要。大學作為學術組織，承擔著人才培養、科學研究和社會服務的使命，其治理的邏輯起點、基礎、重點與其他組織存在顯著性差異。除宏觀上的理論分析，微觀探索與具體實踐的嘗試同樣不容忽視。

關于大學權力配置的平衡，復旦大學熊慶年教授通過對全國200多所高校問卷調查數據的解讀，發現受訪者對黨政權力、學術權力、民主權力、縱向權力的認知與訴求不匹配。這說明目前規制本身存在局限，外在反映為現存規章制度的權力邊界不清晰，甚至有相當一部分存在制度短缺，內在反映為各組織的性質與定位不清楚，本質實為對一些權力尚未實現價值認同。這也說明我們現在治理的成熟度還不足，處在一個前制度化的階段。北京大學施曉光教授更是一針見血地指出“行政權力”和“學術權力”是大學內部治理最棘手的問題，要想擺脫“兩種權力”之爭的藩籬，“并治”（parallel governance）模式或者“分治”（independence governance）模式必然是一種合理的選擇。所謂“并治”或者“分治”模式就是充分認識行政權力與學術權力之不同，使之為兩個相對獨立存在、平行運行的系統，分別負責兩個不同領域的事務，即“行政治校”和“學術治學”。浙江師范大學王占軍副教授另辟蹊徑，認為通過章程厘清學校辦學使命定位，均衡權力配置，發揮學術權力與行政權力雙方共治精神，是兼顧效率與民主的務實做法。

關于大學組織結構的優化，浙江外國語學院宣勇教授指出基層組織是治理的邏輯起點，因為大學不僅是學術組織，還是一種“底部厚重”“重在基礎”的組織，它的各項活動的開展、職能的完成直接依靠處于操作層次的大學基層學術組織。作為大學的“基本操作單位”，大學基層學術組織處于生產、傳播、運用知識的最前沿，是大學目的性活動的承擔者。大學基層學術組織的表現及工作質量直接影響到大學的生存與發展，大學發展的動力來自于基層。浙江越秀外國語學院魏小琳教授認為，基層學術組織及治理是大學內部治理的基礎和重心。

寧波大學葉飛帆教授認為，書院制為大學內部治理結構的完善提供了新的視角，采用書院制是大學內部治理結構的重大變革，涉及權力的分配與制衡、組織架構的重組、運行的機制等。依據高校以育人為中心的邏輯起點，由實施書院制形成的新的大學內部治理結構有可能解決大學及其教師對本科教學的投入不足問題，即借助書院制促進教學與科研工作協調發展。中南民族大學康翠萍教授則從教學與咨詢出發，認為教學是教育治理現代化的重要指標，鑒于我國高校內部治理體系的不完善，特別是咨詢體系在學校治理體系中的缺位，作為教學服務性的學術咨詢組織并沒有納入到學校內部的治理體系當中，更沒有得到很好的運行和體現，建議教學咨詢應納入高校內部治理體系。麗水學院陳光炬副教授在探索與思考新建地方本科院校的轉型升級中指出，教學決定生存。

四、加強文化建設與重視教師參與，創新高校內部治理體系

高校內部治理離不開治理文化的創新，它貫穿高校內部治理過程的始終。將文化育人融入高校內部治理，既是推動高校發展的強大驅動力，又是創新高校內部治理體系的題中之義。依托高校內部治理理念的更新和治理結構的完善，探索符合教育發展規律的治理文化，持續推進高校內部治理過程的不斷優化。在教師參與上，長久以來，以教師為代表的治理主體在高校內部治理結構中的地位存在高度虛化現象。從“教授治校”到“教授治學”，提出的不僅是治理方式和內容的改變，更多是對現今高校內部治理主體單一化的審視和思考。從權力結構角度而言，重視教師參與治理，發揮以教師為代表的學術權力的作用，對行政權力勢必形成有效制衡。

在加強文化建設上，與會者從教育生態與倫理道德的視角出發，深刻剖析了如何通過文化建設促進治理體系的創新。首都師范大學孟繁華教授倡導以教育生態觀引領高校內部治理體系改革。他指出，在我們面臨“增長的極限”的危險狀態下，教育標簽化、教育行政化、教育工程化等各種思潮和行為一度甚囂塵上，繼續沿用原有的制度體系難以支持學校的進一步發展。教育需要克服承諾升級，需要創新，只有樹立教育生態觀，才能實現從單一增長到和諧共生。因此，去標簽化、去行政化和去工程化是促進高校發展的必然選擇。清華大學王孫禺教授結合國際國內背景指出，隨著時代發展，工程的社會性日益凸顯，人們逐漸意識到工程活動已超越“造物”的概念，其背后隱藏著倫理道德風險，并由此產生了旨在探討和解決工程實踐中道德課題的學科——工程倫理學。隨之而來的，是工程倫理教育開始受到關注，其重要性得到學界共識。工程倫理教育的改革實踐應該成為人才培養和大學治理的組成部分。要讓包括工程院校中的教師、學生以及工程師在內的全體工程參與者提升工程倫理意識及素養，具備應對工程倫理問題的能力，從而通過努力和創新，使工程活動避免產生災難后果，真正造福人類。

在重視教師參與方面，教育部教育發展研究中心馬陸亭研究員通過分析高校治理中以學生為中心的利與弊和以教師為中心的利與弊，強調以教師為中心的育人與管理對高校內部治理的重要性。他認為，大學應為學校成員提供平行有效的學術生涯和管理生涯“雙梯階”發展道路，杜絕學術的“關系化”，圍繞院系探索共同體文化。華東師范大學閻光才教授通過分析高校教師參與治理的困惑和現實局限認為，高校教師參與治理不是參與管理，不意味著教師凡事都能夠主導決策過程，不是凡事人人參與和具有平等的權利。教師參與治理可能會流于形式化，不過即便如此也聊勝于無。同時，教師參與治理存在狹義與廣義之分，廣義上的參與更具有現實性與可行性。因此，需理性、理智地理解與認識教師參與治理：教師參與治理即使無顯效，但卻必要；參與治理代表了民主，但不能理解為充分的民主；參與治理的利益相關方有個體、群體，更涉及共同體和社會的善，因此永遠不存在理想意義上的利益共贏；大學治理需要理論，但理論可行性更需要經驗觀察。

五、借鑒古今中外成功經驗，創新高校內部治理體系

高校內部治理體系的現代化是實現高等教育現代化的基礎和關鍵。古今中外高校在內部治理方面進行了諸多有益的嘗試，積累了很多成功經驗，勢必為創新高校內部治理體系提供借鑒。

關于國內大學治理經驗的討論，人民教育出版社劉立德教授通過對蔡元培主政時期北京大學延聘積學而熱心的教員、設立教授治學研究所、施行“教授治校”、營造豐富多彩的校園文化、邀請學者名流來校演講、實行男女同校等內部治理舉措的概述，指出當前我們應該總結吸取蔡元培治理北大的經驗和智慧，做到創新性發展、創造性轉換，形成當代高等教育的中國氣派、中國風格、中國特色。南京大學王運來教授以被譽為“學院之王”的金陵大學農科為樣本，對其如何建設“一流”學科的制度進行了探索。具體包括：完善聘任制度，打造成績卓著的教員隊伍；統籌推行“主輔系”等制度，培養博雅精專之士；施行“三一制”，授人以“養魚”之法。蘇州大學周川教授以評議會、教授會制度為例，探索了中國近代大學的治理。他認為，“兩會”作為一個基本的制度設計，始終是此間大學治理結構的一個基本特征。“兩會”盡管存在效率、派系、人際的局限性，仍具有確立教授治校體制、民主、穩定校政、有利于大學自衛的意義，啟發我們對于“治理結構”的授權與限權以及大學章程作用的思考。

在國外經驗探索方面，南京師范大學胡建華教授以日本國立大學內部治理改革為例，指出國立大學法人化改革對于日本的國立大學來說，最大的變化之一就是形成了一個基于國立大學法人的新的大學內部治理結構。國立大學法人化改革后，理事會、經營協議會、教育與研究評議會的成立，尤其是校長權限和影響力的增大，對國立大學的內部治理產生了深刻的影響，決策權限由學部向學校上移，決策流程由長期形成的“自下而上”向“自上而下”轉變。

此外，針對當前一些有關高校治理議題的研究成果存在的問題，《教育發展研究》編輯部主任林嵐憑借多年的編輯經歷，以近幾年“中國知網”所發文章為例進行分析，從“強烈的實踐關懷”和“深刻的理論品性”兩個方面探索了好的教育研究成果的“有效表達”。

The Im plementation Path to Innovations of Internal Governance System in HEIs:A Review of the Sym posium on Theory and Practice of Innovations of Internal Governance System in HEIs

HE Zhi-wei,ZHANG Qu
（Tin Ka Ping Institute of Educational Research,Zhejiang Normal University,Jinhua 321004,Zhejiang,China）

Promoting the Modernization of Governance System and Ability has been not only national will, but also the goal of organizationalmanagement reform in various industries since the 18th National Congress of the CPC.Turning higher education institutions,which have a mission of talent cultivation and knowledge innovation,into organizations ofmodern management capabilities is clearly an urgent problem to be solved.At the Symposium on Theory and Practice of Innovations of Internal Governance System in HEIs,participant experts and scholars discussed in-depth and established a wide-range exchange on the following perspectives with the relationship of Innovations of Internal Governance System in Colleges and Universities:clarifying the primary and secondary contradictions in governance reform,reconstruction of management and assessment system, balancing power structure and optimizing organizational structure,promoting cultural construction and paying attention to teachers'participation,and learning from ancient and modern experience.The insightful viewpoints and proposals put forward by experts and scholars are of great theoretical value and practical significance.

Internal Governance System in HEIs;Innovation;Managementand Assessment;Optimization of PowerStructureand OrganizationalStructure;CulturalConstruction and Teachers'Participation;Experience Learning

2017-07-01

何志偉，1985年生，男，甘肅慶陽人，浙江師范大學田家炳教育科學研究院博士研究生，主要研究領域為高等教育管理；張蕖，1978年生，女，河南南陽人，浙江師范大學田家炳教育科學研究院博士研究生，主要研究領域為高等教育管理。