高等院校科研機構的績效管理優化研究

袁春蕾

摘 要 績效是衡量科研機構的工作結果與效率的度量標準。通過績效管理優化，可以建立更科學的績效體系，更好地激勵科研人員做出高質量的創新成果。本文通過對科研機構績效體系的分析，結合南京郵電大學先進技術研究院近幾年來在科研績效管理方面的探索，提出了幾點科研機構績效管理優化的措施，旨在真正做好科研機構的績效管理工作。

關鍵詞 科研機構 績效管理 績效優化

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2016.12.003

Abstract Performance is a measure of the results and efficiency of scientific research institutions. Through the performance management optimization， we can establish a more scientific performance system， and better motivate the scientific research personnel to make high quality innovation. Based on the analysis of the performance of the system with scientific research institutions， Nanjing University of Posts and Telecommunications Institute of advanced technology in the exploration of management of scientific research's performance in recent years， puts forward some measures of scientific research institutions to optimize the performance management， in order to really do a good job of scientific research institutions performance management.

Keywords scientific research institutions； performance management； performance optimization

科研績效是指科研人員或科研機構在科學研究活動中所取得的成效，通常指科研人員或科研機構在科學研究活動中所創造的成果的質量和數量的總稱，①是評價科學研究質量和效率的一種手段，也是對科研人員進行績效獎勵的評測依據。高等院校的科研機構作為專門的研究機構，科研績效管理的科學合理與否，對其科研成果產出的質量和數量有著非常重要的影響，因此，有必要對科研機構的績效管理優化方法進行研究，以科研創新為導向，提升科研績效管理工作的成效。

南京郵電大學先進技術研究院（以下簡稱“南郵先進院”）是南京郵電大學為配合國家與高校協同創新體制的建立、促進基礎研究與應用研究相結合、充分利用相關學科優勢、提升信息領域技術研究水平、促進研究成果轉化等而建立的專職科研機構，是南京郵電大學的首個科研特區，主要目標是通過采用靈活的運行機制和特殊的管理政策，努力打造在國內外具有較大影響力的高層次人才聚集中心、高科技產業孵化中心和成果研發基地、轉化基地。因此，在南郵先進院的發展過程中，科研績效管理的優化研究，將直接影響到研究院的發展前景與成果產出，具有非常重要的作用。

1 科研機構績效管理的現狀

科研績效管理包括了科研目標制定、績效指標制定、績效評估和激勵反饋等環節，是這些環節不斷迭代循環的過程。在科研目標制定階段，大都考慮高等院校的發展規劃和學校現狀，按學科和各院系的情況，分別下達院系和科研機構的整體科研目標，其中又主要包括各級項目數量、項目經費數、論文和專利數量等。科研績效指標大都根據科研目標設計的不同方面，制定一個層次化的指標體系，并設立不同的權值。目前對績效管理的研究，主要集中在績效指標與優化方面。在績效評估方面，主要有數據包絡分析、②人工神經網絡、灰色決策評價等方法。

2 科研機構績效管理的問題分析

各高等院校都制定有一套自己的科研人員績效考核標準，涉及科研項目、企業合作項目、各級獎項、論文和專利等，并分別制定有不同的權重。然而，由學校統一制定的科研人員績效考核標準由于涉及的院系、科研機構、學科領域等數量眾多，各高校對績效考核標準的修訂周期差異較大，一些高校的績效考核標準不可避免地存在一些問題，主要包括：

2.1 績效指標對團隊建設的重視不夠

隨著科技工作的發展，特別是近些年來不同交叉學科的興起和學科融合趨勢的發展，由具備不同知識技能和專業知識的若干科研人員組成的科研團隊已經逐漸成為科技工作開展的主要組織形式，一些高等院校已經推行科研工作團隊化，將所有科研人員都劃分為大大小小的科研團隊。然而，不少高校的科研績效考核標準還沒跟上，仍是對個人進行考核，缺乏對團隊建設以及團隊整體的考核指標。

2.2 績效指標對隊伍建設體現不夠

當前，科研團隊已經成為科研工作的主要組織形式，然而，一些高校的績效評價體系尚未適應性的修訂，績效評價指標中缺乏合理的隊伍建設管理的部分，或者這部分的權重偏低。在南郵先進院的發展過程中，也一度出現高層次人才和工程人才緊缺的情況，這就需要在績效考評指標中，對工程人才的相關指標有所偏重，比如加大軟件系統和軟件著作權的權重，鼓勵相關老師積極參與企業合作項目的申報和系統的研發工作。

2.3 績效指標體系重結果輕過程

現有的不少高等院校科研機構的績效評價體系中，主要按成果產出來進行評估，對科研過程重視不夠，使得科研人員有所畏懼，更偏向于多產出質量相對差一些的成果，缺乏沖擊高質量成果的動力。比如，同樣是SCI論文，IEEE Transactions系列期刊的周期要比IEEE Magazine系列期刊的論文發表周期長很多，因此，若不考慮期刊的差異而只考慮將期刊的影響因子和檢索情況作為績效評價指標，就容易出現一些科研人員發表大量的IEEE Magazine期刊論文卻很少有更具學術影響力的IEEE Transactions期刊論文。

3 科研機構績效管理優化對策

南郵先進院通過對績效目標制定、績效評估實施和績效反饋反思的持續研究，不斷地修訂和完善科研績效管理辦法，取得了不錯的成效：獲批的國家自然科學基金項目數量大增，并首次獲得國家自然科學基金項目重點項目資助；簽訂千萬級的企業重大合作研發項目；高質量學術論文和國家發明專利均大幅提升。歸結起來，南郵先進院在科研績效管理優化方面主要實施了如下幾個措施：

3.1 考核對象團隊化

在高等院校科研機構中，科研人員通常都會劃分為不同的科研團隊，并且有其他群體組織不同的特點：③每個團隊都由眾多的科研人員共同組成，科研項目由多名科研人員共同承擔，科研產出由若干科研人員共同貢獻一起創造；若對團隊的績效考核采用對個人考核的方式，將會使得績效考核指標主要集中在科研成果產出上，這對科研支撐的基礎研究人員和實驗技術人員來說就非常不公平，同時也會導致科研人員參與團隊的公共性事務和合作申報重大項目的積極度不夠。因此，應考慮從個人績效考核改為對小團隊的績效考核，將考核對象從個人變為團隊。這樣，更有利于發揮不同科研人員的長處，并使得在算法研究、軟件開發、工程施工等不同方面擅長的科研人員更好地有機組合，提升整體的科研產出數量和質量。

3.2 考核時間階段化

不同學科的成果產出的時間周期相差比較大，橫向項目的申報限制和縱向項目的實施周期也相差比較大，因此，需要針對不同學科的成果的產出規律，將一年一度的績效考核根據學科和領域的特點，改成階段化的考核方式，如每3年一個考核周期，科研人員的績效目標制定為3年的總目標，薪酬發放按基本薪酬發放，并根據成果完成情況逐步補發和調整。

3.3 考核指標科學化

科研績效考核指標是科研績效評價體系的核心，也是科研政策制定和科研導向的載體，構建科學的績效評價指標才能正確有效的度量科研人員的專業性和科研成果，從而引導和激勵科研人員發揮出更大的主觀能動性，產出更好的科研成果。科學的科研績效考核指標，必須要在遵循可操作、可測和全面的原則下，充分考慮不同學科、不同領域、不同人才需求和不同科研成果價值的情況下，制定一套科學合理的層次化績效評價體系。同時，考核指標還應結合科研機構的現狀以及科研導向，及時調整不同評測指標的權重，使科研績效考核發揮科研導向的作用。

4 結束語

南郵先進院作為南京郵電大學的首個科研特區單位，在加大團隊隊伍建設、積極開展產學研合作的同時，通過研究科研績效管理的優化方法，努力完善科研績效評價體系，取得了不錯的成效。本文對南郵先進院近年來在科研機構的績效管理優化方面所做的探索進行了總結，期望能為其他的高等院校科研機構的績效管理工作提供一些參考。

南京郵電大學實驗室工作研究課題重點項目（2014XSG03）

注釋

① 朱素真，胡慶喜.高校教師科研績效的影響因素研究述評.教育教學論壇，2016（23）：29-30.

② 沈立宏，趙怡.基于數據包絡分析的地方高校科研績效評價.高等工程教育研究，2016（3）：147-151.

③ 矯娜，龔樹生，李海燕.高校科研團隊績效管理淺析.北京教育（高教），2016（6）：76-78.