基于多視角的我國東北三省工業產業結構趨同問題研究

李興法 朱天星 李錦玲

1(大連理工大學，大連 116001) 2(沈陽工業大學，沈陽 110870)3(大連銀行博士后科研工作站，大連 116001)

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基于多視角的我國東北三省工業產業結構趨同問題研究

李興法1，3朱天星2李錦玲3

1(大連理工大學，大連 116001)2(沈陽工業大學，沈陽 110870)3(大連銀行博士后科研工作站，大連 116001)

產業結構調整是加快經濟發展的核心問題，是經濟高速增長的基本推動力量。因此深入研究地區產業結構趨同問題，對于地區產業結構調整以及產業結構高級化發展具有重要意義。本文利用東北三省合并后23個工業產業2001～2014年的工業總產值數據，通過產業結構相似系數、區位熵以及β趨同系數多角度分析東北三省工業產業結構趨同問題。從發展方向看，我國東北三省合并后23個工業產業相似系數最高的是遼寧和黑龍江省，最低的是吉林和黑龍江省，從專業化水平及總量和發展速度關系看，東北三省工業產業在農副食品加工業、交通運輸和通用設備制造業形成了區域優勢，但在低附加值、產業鏈低端的開采業以及勞動密集型產業上還存在不同程度趨同，并提出東北三省工業產業在轉型升級中應當重點發展高加工度、高附加值等產業，避免產業間的低端雷同的政策建議。

產業結構趨同 相似系數 區位熵 絕對β趨同 條件β趨同

引 言

產業結構趨同一般是經濟發展過程中區域內或區域間產業結構所呈現出的某種共同傾向，主要指在主導產業選擇、產業組織規模和技術水平確定等方面的雷同現象。區域產業結構“合理趨同”，是區域市場消費需求及生產要素條件差異逐步縮小、地區經濟適度綜合發展的內在要求，而區域產業結構“非合理趨同”，往往意味著地區產業布局與產業發展中背離社會勞動地域分工規律和客觀要求，導致損害地區間的產業合理分工、犧牲區際比較利益以及宏觀經濟效益。東北地區作為我國重要的工業基地，在三次產業結構及工業產業結構內部也存在一定程度的趨同問題，特別是在東北老工業基地振興及國家產業轉型升級背景下，研究產業結構趨同問題具有特別重要的意義。

自從20世紀80年代中期以來，學者們對我國產業結構趨同的有關問題進行了廣泛和深入的研究。從研究對象看：(1)針對全國范圍的產業結構趨同問題研究，如王文舉，范合君(2008)、石濤，鞠曉偉(2008)分別從政治晉升和要素稟賦、市場分割角度研究我國的區域產業結構趨同問題[1，2]；(2)針對我國某一個特定區域的產業結構趨同問題研究，如李燕華，王俊杰，黨輝(2008)研究了長三角地區的產業結構趨同問題，趙峰、姜德波(2011)、張文慧，趙明華(2013)分別研究蘇北地區和環渤海地區的產業結構趨同問題。從研究視角看，一方面利用規范的實證研究測算全國范圍或地區范圍內的產業結構趨同問題，結論略有差別。結論的差異性與選擇的樣本數據不無關系，若單純利用三次產業數據，會得出地區間的產業結構趨同度很高的結論，若利用工業企業內部的行業數據卻發現地區間的產業結構趨同度顯著降低[6，7]；另一方面進行規范實證分析的同時，給予價值判斷，即判斷產業結構趨同的合意和非合意性。一種判斷標準是定量化的，如結構相似系數超過0.85(0.9)就認為嚴重趨同[9]；另一種判斷標準從區域或地區產業結構協調發展角度區分產業結構趨同的合意和非合意性。從研究方法看，主要有結構相似系數、產業分工指數、區位熵、霍夫曼系數以及灰色關聯分析等，其中以產業結構相似系數和區位熵應用最為廣泛。

縱觀現有研究，大部分利用39個工業部門中的主要25個工業部門數據測算區域產業結構趨同[7，8]，沒有考慮木材加工及竹、藤、棕、草制品業、家具制造業以及橡膠和塑料制品業等。盡管這些行業的工業總產值占比不高，但是反映了地區的產業發展延伸水平。因此本文基于合并后的東北三省工業企業部門工業總產值數據，利用結構相似系數、區位熵和β收斂分別從發展方向、專業化水平以及總量和發展速度關系角度測算東北三省的工業產業結構趨同水平。

1 基于結構相似系數的東北三省工業產業結構趨同測算

對于產業結構趨同的測度，最普遍采用的方法是聯合國工業發展組織國際工業研究中心提出的結構相似系數[7]。假定區域A和區域B之間的產業結構相似系數為Sij，其計算公式如下[8]：

(1)

其中：Sij表示i地區和j地區產業結構相似系數，n表示產業部門個數，Xik和Xjk分別表示區域i和區域j中第k個產業部門產值在整個區域工業總產值中所占的比重。結構相似系數Sij介于0和1之間，若等于1，說明兩個區域的產業結構完全趨同；若等于0，說明兩個區域的產業結構完全不趨同。一般而言，當相似系數大于0.85，表明兩個地區的產業結構存在嚴重的趨同現象[9]。

參照國家統計局編制和頒布的《國民經濟行業分類與代碼》(GB/T4754-2002)，將東北三省39個工業部門合并為23個部門。合并原則是可比性和臨近原則。可比性原則，如2001～2003年遼寧工業企業制造業中有武器彈藥制造業，但是2004年以后部門中沒有武器彈藥制造業，因此在合并2001～2003年遼寧省工業企業部門剔除武器彈藥制造業；臨近性原則，如將東北三省各年的工業企業部門統計中農副食品加工業、食品制造業以及飲料制造業統一合并為食品及飲料制造業。不一一列舉，合并結果見表1。

表1 東北三省工業產業部門合并明細表

續 表

本文利用東北三省2001～2014年合并后23個部門工業總產值占比數據，通過公式(1)計算東北三省各省份之間結構相似系數，并把結果與合并前的25個主要部門計算的結構相似系數對比。結果見表2。

通過分析表2發現，2001～2014年的東北三省之間的工業產業部門相似系數均呈現上升趨勢(無論25個主要工業產業部門，還是合并后的23個部門)。在合并后的東北三省23個工業產業部門的產業結構相似系數最高的是遼寧省和黑龍江省，二者之間2001～2014年的平均相似系數為0.678，最低的是吉林省和黑龍江省，二者之間2001～2014年的平均相似系數為0.511。

表2 東北三省工業產業結構相似系數

通過比較發現，合并后的23個部門的東北三省工業產業結構相似系數明顯大于合并前的25個主要工業產業部門計算的相似系數，如合并前的遼寧省和吉林省工業產業結構相似系數2001～2014年的平均值為0.58，合并后的遼寧省和吉林省工業產業結構相似系數2001～2014年的平均值為0.644，其余比較類似，不一一列舉。

總體看來，無論合并前還是合并后東北三省工業產業部門間的相似系數都沒有超過學者公認的嚴重趨同水平，即結構相似系數為0.85。

2 基于區位熵的東北三省工業產業結構趨同測算

區位熵是衡量產業地域分工格局的重要指標，其通過考察不同產業部門在各地區的相對專業化程度，間接反映不同區域間的經濟聯系結構與方向。并借此間接判斷工業產業結構趨同。其計算公式如下[10，11]：

(2)

其中：LQXi為X區域的第i個產業的區位熵，式中qXi代表X地區第i個產業部門的產值，qX代表X地區全部工業總產值，qi代表第i個產業部門的全國總產值，q代表全國的所有產業總產值。如果LQXi>1則表示X區域i產業部門的集中程度大于全國的平均水平，是X區域的專業化部門和產品輸出部門。LQXi的數值越大，則X區域第i產業部門的集中程度越高，在全國的專業化程度就越高；反之則越低。

利用表1合并的23個工業產業部門數據，分別計算東北三省各省份合并后23個工業部門2001～2014年的平均值，結果見表3。

通過分析表3發現，在合并后23個工業產業中，遼寧省有13個工業產業的專業化程度較高(區位熵大于1)，吉林省有11個工業產業的專業化程度較高，黑龍江省有10個工業產業的專業化程度較高。根據區位熵計算的專業化程度看東北三省的工業產業趨同，3個省份的區位熵大于1的有石油和天然氣開采業、食品及飲料制造業、木材加工及家具制造業以及水的生產和供應業；

表3 東北三省工業產業部門的區位熵

兩個省份的區位熵大于1的有金屬礦采選業、非金屬礦采選業、石油冶煉及其加工業、交通運輸設備制造業、電力熱力的生產和供應業、燃氣生產和供應業。

總之，東北三省的專業化程度較高的行業中，除了制造業中的交通運輸設備和制造業、通用設備制造業、醫藥制造業外，就是產業附加值較低的采掘業，以及勞動密集型的農產品加工業及食品制造業等。

3 基于β收斂的東北三省工業產業結構趨同分析

β收斂通常用來測算落后地區經濟增長比發達地區經濟增長有更快的趨勢，其又分為絕對β收斂和條件β收斂。其中絕對β收斂反映一個國家或地區的經濟增長最終會變成相同的人均收入水平[9]。條件β收斂為各個國家或地區的經濟增長速度不僅取決于初期人均產出，而且還要受到資源稟賦、要素流動以及產業結構等其他因素的影響[8]。本文通過β收斂來測算東北地區工業產業結構趨同：

令：pit表示東北三省第i個工業產業第t期的產值，則取對數增長率后的東北地區工業企業絕對β趨同測算模型[12，13]：

(3)

其中：β1為絕對β趨同系數，如果β1顯著大于0表示該工業產業發展趨異，如果β1小于0表示該工業產業發展趨同，而且β1絕對值越大表示趨同速度越大。

對于不是絕對β趨同的工業產業，可以進一步利用條件β收斂測算該工業產業的條件β趨同，將區位熵計算結果作為資源稟賦的代理變量代入公式(3)中即可得到東北地區工業企業條件β趨同測算模型[14]：

(4)

其中：β2為條件β趨同系數，如果β2顯著大于0表示該工業產業發展趨異，如果β2小于0表示該工業產業發展趨同，而且β2絕對值越大表示趨同速度越大。LQit為第i個工業產業在第t年的區位熵。

首先利用東北三省各省份工業總產值指數把表1中合并后的23個工業產業2001～2014年的工業總產值以2000為基期進行平減，以去除價格水平對收斂的影響，然后把平減后的東北三省23個工業產業總產值代入公式(3)，即可得到23個工業產業絕對β趨同系數，β1；如果不是絕對β趨同，加入區位熵，代入公式(4)，再檢驗其條件β趨同系數β2，結果見表4。

表4 東北三省25個工業產業的β趨同檢驗結果

注：a，b，c分別表示在1%，5%，10%水平下統計顯著。

通過分析表4發現，東北三省工業產業中絕對β趨同的有：石油和天然氣開采業、食品及飲料制造業、木材加工及家具制造業、石油冶煉及加工業、金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業，其中絕對β趨同度最高的是石油和天然氣開采業，其次是石油冶煉及加工業，最低的是食品及飲料制造業；東北三省工業產業中絕對β不趨同，但是條件β趨同的是煙草制品業、通用及專用設備制造業，表明在控制要素稟賦條件后東北三省工業產業中的煙草制品業、通用及專用設備制造業是趨同的；東北三省絕對β趨異的工業產業有紡織業、通訊、計算機等電子設備制造業、燃氣生產和供應業、水的生產和供應業，東北三省條件β趨異的工業產業有造紙、印刷及文教用品制造業、非金屬礦物制品業。

總之，利用β收斂測算的東北三省工業產業結構趨同與利用專業化水平指標——區位熵測算的趨同產業類型基本一致，從另外一個角度印證了東北三省工業產業結構趨同主要集中在采掘業以及勞動密集度較高和壟斷程度較大的產業中。

4 結論和建議

本文利用結構相似系數、區位熵和β收斂分別從發展方向、專業化水平以及總量和發展速度關系角度測算東北三省的工業產業結構趨同水平。從發展方向看，東北三省工業產業結構趨同度最高的是遼寧和黑龍江省，其次是遼寧和吉林省，最后是吉林和黑龍江省；從專業化水平看，東北三省工業產業結構趨同度較高的產業有石油和天然氣開采業、食品及飲料制造業、木材加工及家具制造業以及水的生產和供應業；趨同度次之的有金屬礦采選業、非金屬礦采選業、石油冶煉及其加工業、交通運輸設備制造業、電力熱力的生產和供應業、燃氣生產和供應業；從總量及發展速度的關系看，東北三省工業產業結構趨同度較強有石油和天然氣開采業、食品及飲料制造業、木材加工及家具制造業、石油冶煉及加工業、金屬冶煉及壓延加工業、交通運輸設備制造業，其中絕對β趨同度最高的是石油和天然氣開采業，其次是石油冶煉及加工業，最低的是食品及飲料制造業。

盡管經過多年的發展，我國東北三省工業產業結構調整取得了一定成績，如制造業中的農副食品加工業、交通運輸設備和制造業、通用設備制造業等在全國異軍突起，專業化水平有了很大提高，已經形成了區域發展競爭力。但是通過東北三省工業產業結構的區位熵和絕對β收斂分析發現，東北三省的工業產業結構還主要集中于低附加值和產業鏈低端的開采業，如石油和天然氣開采業、石油冶煉及加工業、金屬冶煉及壓延加工業，以及勞動密集型的食品及飲料制造業、木材加工及家具制造業等，盡管這兩個產業體現了東北三省的要素稟賦優勢，但是東北三省的工業產業深加工行業的優勢沒有充分發揮出來。因此在國家產業轉型和升級以及各省市正在制定和實施工業經濟十三五規劃之際，東北三省應該特別注重高加工度化、高附加值化，努力發展先進裝備制造業以及新能源、新材料以及生物制藥行業的發展，避免產業間的低端雷同。

[1]王文舉，范合君.我國地區產業結構趨同的原因及其對經濟影響的分析[J].當代財經，2008，(1)：85～90

[2]石濤，鞠曉偉.要素稟賦、市場分割對區域產業結構趨同的影響研究[J].工業技術經濟，2008，(5)：124～127

[3]李燕華，王俊杰，黨輝.長三角地區產業結構趨同的合意性與非合意性分析[J].鄭州輕工業學院學報，2008，(10):120～122

[4]趙峰，姜德波.產業結構趨同的合意性與區域經濟發展——以蘇北地區為例[J].財貿經濟，2011，(4)：125～129

[5]張文慧，趙明華.環渤海地區產業結構趨同性與地方專業化分析[J].魯東大學學報，2013，30(1)：80～84

[6]邢子政，馬云澤.京津冀區域產業結構趨同傾向與協同調整之策[J].現代財經，2009，(9)：50～56

[7]齊雯婧.東北地區產業結構趨同問題研究[D].長春：東北師范大學，2012

[8]周麗娣.東北地區產業結構趨同問題研究[D].沈陽：沈陽工業大學，2015

[9]覃成林，劉萬琪，賈善銘.中國鐵路交通發展對沿線城市經濟增長趨同的影響[J].技術經濟，2015，(3)：31～37

[10]高新才，周一欣.西北地區產業結構趨同實證研究[J].寧夏社會科學，2012，(3)：55～60

[11]朱天星，潘明道，徐凡，等.產業集聚、產業結構差異與區域經濟增長——以沈陽經濟區為例[J].技術經濟，2012，(10)：91～97

[12]周一欣.西北地區工業產業結構趨同問題研究[D].蘭州：蘭州大學，2012

[13]高新才，周一欣.基于α和β趨同檢驗的西北五省區產業結構趨同分析[J].西北大學學報(哲學與社會科學版)，2012，(1)：111～116

[14]李菁.我國制造業區域產業結構的收斂性研究[D].長春：吉林大學，2010

(責任編輯：王 平)

A Research on Industrial Structure Convergence Problem of the Three Northeast Provinces in China Based on the Multiple Points of View

Li Xingfa1，3Zhu Tianxing2Li Jinling3

(1．Dalian University of Technology，Dalian 116001，China； 2．Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China； 3．Doctor Programme Bank of Dalian，Dalian 116001，China)

The core of the industrial structure adjustment is to accelerate economic development and become the basic driving force of economic growth.Further study of regional industrial structure convergence problem is of great significance for the regional industrial structure adjustment industrial structure high-level development.This paper deeply analyzes industrial structure convergence of the three northeast provinces through the industrial structure of similarity coefficient,location entropy and the coefficient of beta convergence,using three northeast provinces merged 23 industrial gross industrial output value datum from 2001 to 2014.From the development direction,the highest industrial structure of similarity coefficient of combined 23 industrial of three northeast provinces is between Liaoning and Heilongjiang provinces,the lowest of that is between Jilin and Heilongjiang provinces.From the level of specialization and the relationship between amount and speed of development,the northeast three provinces has formed a regional advantage in agricultural food processing industry,transportation,and general equipment manufacturing industry,but there still exists the different degree of convergence in the low value-added,part of the chain industry and labor-intensive industries.At last we put forward some suggestions in the process of the industrial transformation and upgrading,such as focusing on developing high degree of finish,high value-added industries,avoiding the low-end similar industry in the three northeast provinces in China.

industrial structure convergence;similarity coefficient;location entropy;absolute beta convergence;conditional beta convergence

2016—02—28

本文為遼寧社科規劃基金(項目編號：L14BJL025)以及沈陽工業大學博士啟動基金系列成果之一；遼百千萬立項[2015]50號基金。

李興法，大連理工大學工商管理學院在職博士后，大連銀監局教授研究員級高級工程師。研究方向：數量經濟。朱天星，沈陽工業大學經濟學院副教授。研究方向：產業經濟、金融工程。李錦玲，大連銀行博士后科研工作站博士后。研究方向：金融管理。

10．3969/j．issn．1004-910X．2016．05．011

F121.3

A