港口企業“提貨權轉移”業務風險的防范

張建軍++楊柳++葉青

【摘 要】 為使港口企業及時、有效地防范“貨權轉移”業務的風險，梳理港口企業“貨權轉移”業務的常見風險，包括港口企業出具不當貨物證明而承擔賠償責任、核實“貨權轉移”證明文件不當導致港口企業上當受騙、港口企業放貨操作不規范、印章管理不規范、內部人員的道德風險等。在法理分析基礎上對“貨權轉移”概念進行辨析，認為港口企業“貨權轉移”業務應是“提貨權轉移”業務。針對防范“提貨權轉移”業務風險提出建議：規范貨物證明，規范提貨權轉移通知書，規范單證審查，規范貨物交付，規范內部管理。

【關鍵詞】 提貨權轉移；港口企業；風險；單證；提貨權人

近年來，港口企業與貨主間在“貨權轉移”業務中產生的糾紛日益增多，且糾紛所涉標的額即貨物價值往往數千萬元甚至上億元，一些資產規模較小的港口企業可能因此而退出市場。因此，有必要對港口企業“貨權轉移”業務面臨的風險進行梳理，并針對風險提出相關建議。

1 風險梳理

1.1 港口企業因出具不當貨物證明而承擔賠償責任的風險

案例：賣方在港口儲存了一批鋼材，港口企業應賣方要求在買賣合同上的買賣標的貨物清單上加蓋了業務專用章。該清單有鋼材型號、規格、重量、材質等的詳細描述。該批貨物在多次買賣交易后，最后的買方因在貨款支付后無法取得約定標的物，于是將港口企業推上被告席，要求港口企業承擔賠償責任。一審、二審法院均認為，作為買賣合同關系之外的第三人――港口企業，多次書面向買受人確認其保管的鋼材，買方足以對鋼材確實存在產生合理信賴，港口企業存在重大過失，應對合理信賴其承諾而導致損失的買方承擔賠償責任。

在“貨權轉移”業務中，港口企業經常被要求出具貨物證明，證明貨物到港、在港狀態，甚至被要求對貨物的數量、質量、規格、型號或權利主體作出證明。這種貨物證明往往會被“貨權”轉出方作為轉出“貨權”的基礎文件之一。

雖然已經有多家法院認為這類貨物證明不等同于出庫單、提貨單、倉單，但不當出具的貨物證明容易使受讓方理解為這是港口企業對貨物在港作出的書面承諾，據此產生信賴而與賣方簽訂貿易合同，最后港口企業可能因為貨物證明的某些內容與實際情況不一致而承擔賠償責任。

1.2 因“貨權轉移”證明文件核實不當導致港口企業上當受騙的風險

在“貨權轉移”業務中，轉出方或受讓方往往會向港口企業發出“貨權轉移”通知，此時，港口企業有義務對“貨權轉移”通知進行核實。如果港口企業核實“貨權轉移”通知的方式方法不對，或證據意識不強，在核實過程中沒有留下有利證據，那么在發生糾紛后，港口企業極有可能承擔不利后果。尤其是在遭遇詐騙等故意犯罪行為時，港口企業就有可能因一時疏忽而蒙受重大損失。

在實際案例中，某人知悉他人在某港口有一票貨物，曾轉移過一兩次“貨權”，于是就偽造了一份“貨權轉移”通知單并發給港口企業，然后再將該票貨物的“貨權”進行轉移，最后受讓人提取了貨物。在偽造的“貨權轉移”通知書上，行騙人按港口企業操作慣例要求留下了其捏造的聯系人姓名和聯系方式，港口企業則依照其所留電話號碼進行電話核實，但這種核實實際上是“以假證假”。此時，港口企業就會因“對虛假貨權轉移單未合理審核確認”而對買方遭受的損失承擔責任。

1.3 因港口企業放貨操作不規范而產生的風險

1.3.1 認人不認單

部分港口企業的業務人員在放貨前的確認過程中，往往會更多地依賴于“認人操作”，也就是對與本企業建立業務往來的聯系人進行確認，而忽視單證審核的重要性，甚至在未收到單證時就放貨。

1.3.2 認單不認人

國內水路貨物運輸的運單并不具有流通性，也不能作為物權憑證。港口企業在接收單證時，存在“見單放貨”現象。規范操作是不僅要核實運單是否為正本原件，還要核實運單上記載的收貨人身份證件、證明經辦人身份的證件。

1.3.3 無正本原件

因為郵寄正本單證存在滯后性，有些港口經營人為了追求效率、作業便捷等，就在接收放貨通知單、貨權轉移單等單證時，僅憑對方提供的傳真件進行審核，即便在放貨后也不索要正本原件。

1.4 因港口企業印章管理不規范而產生的風險

1.4.1 部門章與公司章混用

有些港口企業接收的貨權轉移通知書上只蓋有轉讓方公司的部門章，而沒有加蓋公司章。公司章與部門章在法律效力上存在區別。公司章是公司作為法人對外進行民事活動時作出承諾以及對內進行公司管理等活動時加蓋的印章，是公司身份和權利的證明，在法律上代表公司，對內對外均可使用。刻有企業內部職能部門名稱的部門印章則只限于公司內部使用，并不能代表公司對外使用。同時，公章刻制前須到公安部門備案，刻印好的印模也須在公安部門留底，以便核對真假。

1.4.2 印章保管不善

目前發生的部分提貨權轉移糾紛最初就源于公司印章保管制度不健全，未設專人保管，在印章丟失或被盜后不及時報告、報案，也不主動在報紙上發布公告聲明作廢，從而留下隱患。

1.4.3 印章管理制度不健全

未設定印章的使用范圍和使用審批程序，且未設立印章使用臺賬，這種印章管理制度的空白給企業帶來較大的法律風險。因此，應嚴格制訂和規范印章的刻制、審批和使用程序；印章的審批人、管理人和使用人應當分開，每次使用時須填寫申請表，經公司負責人審批同意后方能使用。同時，還應當嚴禁對外使用部門印章。

1.5 港口企業內部人員的道德風險

港口企業內部工作人員與買賣方之一勾結，出具假證明，從而導致港口企業承擔賠償責任。港口企業在日常工作中應加強對內部員工的培訓，增強員工的法律意識。

在司法審判中，企業公章持有者或保管者與他人私下簽訂的合同（加蓋有公司章）具有法律效力，企業也要因此而承擔責任。除了應加強印章管理外，還應當增強內部員工的責任意識，對印章負有保管職責。

2 概念辨析

正確理解“貨權轉移”中的“權”是港口企業防范“貨權轉移”業務風險的法理前提。

“貨權轉移”的概念多出現于貨物買賣交易雙方之間，在貿易關系中多指代買賣雙方簽訂買賣合同，通過交付或指示交付等方式轉移貨物的所有權。因此，在買賣合同中，“貨權轉移”中的“權”指的是貨物的所有權。

港口企業“貨權轉移”業務直接使用了買賣合同中的用詞，如果將“貨權轉移”中的“權”理解為“所有權”，客戶就會要求港口企業對貨權轉移過程中的所有權人作出判斷。這不僅超出了港口企業的能力范圍，而且也超出了其職責范圍。

按照我國《物權法》所有權的概念，判斷財產所有權人應有的法定依據，或依權證，或依協議，或依占有。“占有”作為判斷依據之一，是效力層級最低的標準，其可以被其他依據所推翻。因此，單憑“占有”這一依據判斷財產的所有權人是存在風險的。

作業委托人委托港口提供裝卸和儲存的貨物一般是動產，沒有所有權證，且港口作業是運輸環節之一，作業委托人一般也不會向港口企業提供買賣協議或能證明其是貨物所有權人的其他協議。因此，要港口企業憑權證或協議確定貨物所有權人也就無從談起。雖然作業委托人委托港口企業提供裝卸、儲存服務這一行為可以推斷作業委托人對貨物享有占有權（直接占有或間接占有），但港口企業卻不能據此認為作業委托人就是貨物所有權人。既然作業委托人未必就是貨物所有權人，那么，其在“貨權轉移”過程中所轉移的也未必是貨物所有權，后續受讓人也未必就擁有了貨物所有權。因此，讓港口企業判斷誰是貨物的所有權人事實上是不可能做到的，這已經超出了港口企業的能力范圍。

港口企業的職責是根據作業委托人的委托，為其提供貨物運輸環節（如裝卸、儲存、倉儲等）中的部分服務，所有這些服務都只涉及貨物的空間位移或暫留。除了正確裝卸、儲存、倉儲外，港口企業的主要職責就在于按照合同約定、法律規定、港口慣例等正確交接貨物，但這種貨物交接不是《物權法》上貨物所有權的交接變化，只是貨物實物形態直接占有的變化，作業委托人向第三方轉移貨權應是轉移從港口企業提取被港口企業直接占有貨物的權利，是提貨權的轉移。從這個意義上說，將港口業務中的“貨權轉移”理解為貨物所有權轉移，并進而要求港口企業提供與貨物所有權有關的證明，顯然已經超出了港口企業的職責范圍。

綜上，港口“貨權轉移”業務應該是“提貨權轉移”業務，并可作如下定義：港口提貨權轉移，是指貨物在港口企業實際控制期間，原始提貨權人由于貨物貿易、委托提取、代開信用證，或國家司法行政機關的強制執行等原因，要求港口企業將貨物交付給原始提貨權人之外的第三人的行為。本文中的港口提貨權轉移不包括單純的提單或倉單買賣所引起的提貨人變化。

明確“提貨權轉移”的法律屬性對港口企業有著重要的意義。混淆提貨權與貨物所有權會給港口企業在作業過程中帶來一系列的風險：受讓方讓港口企業出具不規范的貨物在港證明而致使港口企業承擔連帶責任；港口企業可能僅憑買賣合同放貨，而不向收貨人索要書面放貨通知和其他提貨單證，這種做法容易使港口企業介入到貨物貿易過程當中，面臨較大的風險。

提貨權應當是債權請求權，而非物權請求權，原因在于：（1）提貨權的請求權是獨立的權利，符合債權請求權的特點，而不具有輔助性或附屬性，不符合物權請求權的特性；（2）提貨權可以進行轉讓，同樣不符合物權請求權不能轉讓的特性。提貨權轉移應是基于合同或司法行政文書而產生的，對港口企業來說，一般基于港口作業委托合同。

3 風險防范建議

3.1 規范貨物證明

原始提貨權人、司法行政機關出于銷售或處理在港貨物的需要，往往會要求港口企業出具相關證明，以證明貨物到港、在港及貨物數量等基本情況。港口企業出具此類證明應當注意：（1）不得向原始提貨人、司法行政機關之外的第三人出具貨物到港證明、入庫證明、在港證明或其他與貨物相關的證明，向司法行政機關出具證明，也應以先有司法行政機關要求港口企業協助執行的法定文書和手續為前提；（2）貨物證明所載事項應有提單、水運單、商檢證明等確定依據；（3）貨物證明不得制作成倉單；（4）不得在證明上對貨物的所有權人、原產地、內在屬性、規格、質量屬性或其他品質屬性作任何記載。

港口企業應對貨物證明的格式和內容進行統一規范，制作成標準格式的證明，且應當明確記載如下內容：

（1）貨物證明應當僅針對證明出具之日的貨物情況及相關作業委托人和收貨人的情況作出陳述，明確表示對于證明出具后貨物情況發生的變化及提貨人的變化不承擔任何責任。

（2）貨物證明不得作為貨物權利憑證，不得作為唯一提貨憑證，不得用于抵押、質押或其他擔保。

（3）港口企業只依據港口貨物交付規則和/或港口作業委托合同向具備提取貨物資格的人交付貨物，港口企業不對其他任何人承擔交付貨物的義務。

（4）港口企業對貨物具有留置權，在應支付給港口企業的任何費用未付清或未得到有效保全前，港口企業有權不交付貨物。

（5）貨物證明應在加蓋證明人公司印章或業務專用章后方為有效。

3.2 規范提貨權轉移通知書

提貨人在轉移提貨權時，應當向港口企業送達提貨權轉移通知書，以表明原提貨權人將提貨權轉移給第三方，且要求港口企業向新的提貨權人交付貨物。由于提貨權轉移通知書關系到港口企業是否向正確的提貨權人交付貨物，港口企業應當對通知書進行規范，以保護自身利益。

提貨權轉移通知書應當記載以下內容：

（1）提貨權轉出方和受讓方的名稱（姓名）、住所地（地址）、法定代表人（負責人）姓名；若是自然人，還應記載身份證號碼。

（2）轉移提貨權貨物所對應的承運船名、航次、提單號（運單號）、到港日期、數量、溢短裝率。

（3）提貨權轉出方和受讓方聯系人姓名、電話、傳真、電子郵件或其他聯系方式，其中，原始提貨人的聯系人、聯系方式應與港口作業委托合同及/或承運人或其受托人出具的放貨通知書上記載的表面一致。原始提貨人的聯系人姓名、聯系方式如發生變更，應當由最初的聯系人、聯系方式的提供人及時書面通知港口企業，并在港口企業接收后才可以使用變更后的聯系人姓名、聯系方式。后續提貨權轉出方的聯系人及聯系方式應與此前正式送達港口企業的提貨權轉移通知書上所記載的提貨權轉移受讓方的聯系人姓名及聯系方式相一致。

（4）提貨權轉移不影響港口企業根據港口作業委托合同所享有的任何權利的行使。

（5）應明確提貨權轉出方對應當支付給港口企業的費用承擔連帶支付責任，港口企業對貨物享有留置權。

港口企業應按照港口作業委托合同約定的方式接收提貨權轉移通知書，通知書應為正本原件，接收通知書時港口企業應按約定的方式進行核實。

提貨權轉移通知書應在同一張紙上同時加蓋提貨權轉出方和受讓方的印章，印章應與港口作業委托合同及/或承運人或其受托人出具的放貨通知單或此前正式送達港口企業的提貨權轉移通知書上加蓋或預留的印章（印模）表面相一致，且應為公司印章或業務專用章，不得接收僅加蓋轉出方或受讓方部門印章的通知書。

收貨人或提貨人委托他人提取貨物的，港口企業應要求其提供委托提取貨物的授權委托書。授權委托書應載明受托人的名稱（姓名）、住所地（地址）、法定代表人（負責人）姓名；受托人是自然人的，還應記載其身份證號碼。

提供方還應同時提供提貨權轉出方和受讓方，或委托人和受托人的營業執照、組織機構代碼證復印件，并加蓋公司印章；是自然人的，還應提供經本人簽名的身份證復印件。

國家司法行政機關要求港口企業將貨物交付給收貨人或提貨人之外的第三人，港口企業應檢查相關的裁判文書、行政處罰決定書、協助執行通知書等法律文書和司法文書原件。同時，還應保留現場送達法官或其他正式工作人員的法官證、工作證或其他有效身份證明的復印件。

3.3 規范單證審查

港口企業應當對提貨權轉移相關單證，尤其是對貨權轉移通知書進行形式審查還是實質審查，法律并沒有作出具體規定，目前也沒有統一的行業標準能夠予以參照，僅有《港口貨物作業規則》第10條條文釋義：“港口經營人的這一查驗義務只限于形式上的查驗。如該作業貨物所需的各種手續與證明文件是否齊備、有關文件上是否具有主管機關核準的印章等，這是港口經營人從事本行業所應當具備的業務知識，是其法定的義務內容。但是港口經營人并不負有對作業委托人送交的文件進行實質性審查的義務，港口經營人無需對文件是否真實、合法等內容進行鑒別，并因此承擔法律上的責任。”這僅是學理性解釋，未必具有法律效力。在審判實踐中，可能不同的法官會有不同的理解和態度。

港口企業無法也沒有法定義務審查提貨權轉移單證所依據的基礎法律關系，僅能有義務合理且審慎地審查、核實其形式真實性。這種形式真實性的審查、核實應主要盡到如下義務：

（1）審查提貨權轉移單證的表面真實性

①核實單證或法律文書的種類、格式和內容是否符合港口企業的要求，是否提供原件。營業執照，組織機構代碼證，自然人身份證、法官證或其他身份證明的復印件是否齊備，并與此前提供給港口企業留存的復印件是否一致，單證上簽名人、記載內容是否與復印件上內容相一致。

②核實單證轉出方、受讓方簽名簽章是否連續，聯系人和聯系方式是否前后銜接，最初提貨權轉移通知書上的聯系人姓名和聯系方式與港口作業委托合同及承運人或其受托人出具的放貨通知單上的記載是否一致。

③核實印章前后是否銜接，與港口作業委托合同及承運人或其受托人出具的放貨通知單上的印章、預留的印章、上一份提貨權轉移通知書上的印章是否一致。

④核實承運人、船名、提單號（運單號）、貨物品名、數量、溢短裝率等信息是否準確。轉出方將其一票貨物的提貨權分別轉讓給不同受讓方，或委托不同代理提取貨物的，港口企業還應核實所有提貨權轉移通知書（或授權委托書）上所載貨物總數量是否超過該票到港或在港貨物的總數量。

（2）與聯系人確認核實

與提貨權轉出方和受讓方，或委托方和受托方指定的聯系人進行聯系，進行有效、及時的溝通，通過電話、傳真、郵件等多種方式核對提貨權轉移的事實是否真實，保證放貨指令發送的準確性。

（3）國家司法行政機關送達的文書審查工作

國家司法行政機關送達提貨權轉移法律文書的，港口企業可以通過司法行政機關官方網站上披露的聯系方式確認現場人員的身份。

港口企業接到國家司法行政機關要求將貨物交付給提貨人之外第三人的法律文書時，應當及時通知提貨人。

3.4 規范貨物交付

在提貨權轉移后，港口企業交付貨物前應當進行以下核實工作：

（1）審單。檢查實際到港口企業提取貨物的人提供的單證材料是否符合港口企業的要求，具體包括提貨單證、提貨權轉移單證、授權委托書及提貨人身份證明（營業執照、組織機構代碼證、身份證復印件），尤其是應做到除提貨權轉移通知書外，還應符合港口企業在普通情況下交付貨物所必備的單證條件。

（2）審人。港口企業還應核對現場提貨人的身份，并與提貨權轉移通知書、授權委托書上列明的聯系人信息進行核實。

另外，港口企業應在收到全部應收的港口費用后再交付貨物，否則可以及時、有效地行使留置權。

3.5 規范內部管理

3.5.1 人員管理

在提貨權轉移業務的核實和操作方面，港口企業應當指定專職人員負責，并對專職人員進行提貨權轉移業務知識和操作技能的培訓，以提高其業務能力。

3.5.2 單證管理

港口企業應當加強提貨權轉移檔案資料的保管，對港口作業委托合同、貨物到港證明、提貨權轉移通知書、授權委托書、司法行政機關的法律文書、所有身份證明文件復印件，以及核實單證或身份的電話記錄、傳真件原件、電子郵件等應按單項業務或單個客戶進行歸類歸檔管理。電子郵件除截圖打印存檔外，還應保持郵件原始狀態，3年內不得刪除。

3.5.3 印章管理

（1）建立日常保管制度。公司印章采取分級保管制度，各類印章由各崗位專人依職權需要領取并保管；印章必須由專門保管人妥善保管，并在其崗位職責中予以明確，不得擅自委托他人保管；公章應妥善保管，注意安全，防止毀損、遺失和被盜。

（2）明確保管人責任。印章保管人必須妥善保管印章，不得遺失，如遺失，應當及時向公司辦公室報告；必須嚴格依照公司對印章的使用規定使用印章，未經規定的程序，不得擅自使用；在使用中，保管人對文件和印章使用單簽署情況予以審核，同意的則蓋印，否決的則退回；檢查印章使用申請是否與所需蓋章的文件內容相符，如不符則不予蓋章；在印章使用中違反規定，給公司造成損失的，由公司對違紀者予以處分，造成嚴重損失或情節嚴重的，移送有關機關處理。公司還應當加強對項目部印章、部門印章的使用管理，限定其用途和使用審批程序。項目部印章和部門印章要嚴格限定使用范圍，不得用于對外簽訂合同，且不得在對外承諾、證明等材料上使用，必要時要將使用權限通知利益相關方。