中小企業轉型升級的困難及對策研究

于天一　滕億　鐘劉

中小企業轉型升級的困難及對策研究

于天一滕億鐘劉

本文通過對中小企業水平轉型和垂直升級兩種途徑進行比較，進一步提出眾多中小企業轉型過程中會面臨的共同問題，即缺少資金，技術，人才和有效的管理等。最后文章得出在現有的資源條件下，中小企業應主要以垂直升級為主，提升企業管理效率，穩步增強企業競爭力。

中小企業；垂直升級；水平轉型

10.13999/j.cnki.scyj.2016.04.025

今年是我國的“十三五”時期的開局之年，十三五時期的主線是轉型升級、提質增效。市場倒逼和政府將推動大批國有企業深化改革、大量企業合并重組或分拆重組。將進入企業不創新、不升級就無法生存的企業發展演變的標志性階段。

一、兩種不同的轉型升級路徑：垂直升級和水平轉型

企業轉型升級主要有兩種。一種是從價值鏈的低端走向價值鏈的高端的垂直升級；另一種則是由一個行業橫跨至另一個行業的水平轉型。當下，對于中小企業來說，最為穩健的轉型方式是垂直升級。企業通過“干中學”積累技術和管理經驗，進而開發出自有品牌，逐步走向價值鏈高端。

二、中小企業轉型過程中出現的問題和困難

（一）缺乏長遠戰略規劃

缺乏長遠的戰略規劃是很多中小企業在轉型過程中所忽略或者說是不夠重視的問題。企業的領導者在做是否開展水平轉型決策的時候往往很盲目和激進。他們對于進入新產業以后整個發展道路該怎么繼續往前走，如何提高自己在這個新行業內的競爭力其實并沒有太多具體可行的想法。同時，它們并沒有對企業能力做好充分調查和研究，很多是在企業轉型能力不足的情況下盲目進入存有遠大前景的新行業。

（二）缺乏技術創新支持

當企業實施轉型時，不管是管理模式轉型，產品和市場轉型等內部轉型，還是如產業轉型這樣的外部轉型，都需要技術創新來支撐。由于中小企業自身規模較小，企業的技術創新絕大多數來自于企業自主創新，但是這些創新的水平并不高，很多企業得到的專利權僅是外觀設計專利權。

（三）缺乏人才支持

人才是經濟發展的關鍵因素，也是企業發展的重要因素，企業的發展和轉型都離不開人才的支持。中小企業要開展轉型升級，就需要同時在人才構架上實現多層次分布。然而，大多數具備高技能、高學歷的勞動者，由于考慮到薪資，福利，培訓，職業前景等問題，都會選擇就職于外資企業或國有企業，中小企業在人才需求和人才供給方面存在巨大缺口。

（四）缺少高效管理方式

中小企業很多都是家族式企業，或者最初是由家族式企業發展而來。家族式企業在某些特定外部環境條件下有其存在的合理性的和優勢。然而，現在的經濟環境變化迅速，企業的生存和發展面臨嚴峻挑戰，倘若不變革原有的家族式企業組織方式來適應經濟環境和趨勢，企業將很難立足。

（五）缺少后續資金支持

資金流是企業正常運行的“血液”，如果一家企業出現資金鏈斷裂，那么就很容易面臨倒閉歇業的危險，資金鏈緊張一直是困擾中小企業發展的瓶頸，雖然2009年中國開啟了創業板市場，這給中小企業增添了新的融資渠道。但是，目前大多數的中小型企業的資金來源仍舊依賴于商業銀行貸款。由于存在政府金融信貸政策導向，以及中小企業與金融機構之間的信息不對稱和道德風險，商業銀行向中小企業貸款的比例較低。

三、促進中小企業轉型升級的對策建議

（一）不斷拓寬企業融資渠道，加大金融支持力度

政府應該幫助中小企業拓寬融資渠道，加大對有市場潛力和技術創新潛力的中小企業的金融信貸支持力度。同時，為了減少或免除銀行對企業的信用擔憂，應盡快建立和完善企業信用體系建設。對于中小企業存在的賬務不明，做假賬行為進行監督和嚴厲打擊。

（二）建立基礎技術服務平臺，增強企業間基礎技術的溝通交流

單個的中小企業技術經驗有限，要想獨立開展技術研究存在難度。在共同的產業中，企業之間可以加強溝通與合作，不斷推進產業共性技術創新。另外，在中小企業選擇水平升級的過程中，應盡量避免涉足于進入門檻低，缺乏核心技術和競爭力的行業和領域。

（三）探索人才管理機制，增強人才引進培養力度

政府應該引導教育機構培養社會所需的人才，加大技術工人的培養力度，完善人才培養措施。中小企業自身也要加強內部人才培訓，不斷優化專業技術人才需求和供給的匹配機制。

（四）建立現代企業管理模式，提高企業管理效率

企業要多關注內部組織效率，注重培養企業文化。充分意識到家族式企業在企業轉型升級過程中的發展約束，通過引進多層次專業管理人才不斷提高企業內部管理效率，使企業的管理模式逐漸從以往的家族式企業管理向現代企業管理模式轉化。

（作者單位：沈陽理工大學汽車與交通學院）