新常態下加強科研項目管理的若干思考

李翠玲

（山西省科技情報研究所，山西太原030001）

新常態下加強科研項目管理的若干思考

李翠玲

（山西省科技情報研究所，山西太原030001）

進入新常態，創新驅動將逐步成為引領經濟發展的首要動力。加強科研項目管理對提高科研工作效率，促進科技進步具有重要意義。科研項目管理必須與科學研究的特點和規律相適應。文章針對當前科研項目管理中存在的突出問題，提出了科研項目管理優化的對策建議。

科研項目管理；創新激勵；成果轉化

進入新常態，創新驅動將逐步成為引領經濟發展的首要動力。實施創新驅動發展戰略，就要推動以科技創新為核心的全面創新，增強科技進步對經濟增長的貢獻度。加快科技創新，就要充分調動和發揮各類科研要素的作用，形成推進科技創新發展的合力。科研項目是科技創新的主要承載和依托。因此，如何優化科研項目管理，就成為當前社會各界廣泛關注的一個重大課題。

一、科研項目管理要與科研活動的特點要求相適應

科研項目管理是為了保證專項科學研究活動規范、有序、科學推進，而對科研項目研究過程所進行的全程管理，包括項目申請立項、組織實施、評估驗收、成果應用推廣等諸多環節。其目的是為了保證科研計劃順利完成。科學研究是為了認識、解釋事物和指導人類活動而進行的調查研究、實驗、試制等一系列的活動。科學研究具有其自身獨特的規律和特點，科研項目管理必須與科研活動的特點和要求相適應。

（一）科研項目管理要與科研活動的復雜性相適應

科學研究的領域和內容十分復雜，研究的方式和方法多種多樣。既有自然科學研究，又有社會科學研究；既有探索性研究，又有描述性研究和解釋性研究；既有基礎性研究，還有應用性研究。不同學科、不同研究領域之間的差異性很大。隨著科技的發展和社會的進步，學科之間又出現交叉滲透，不斷交匯融合，新的學科、新的領域不斷涌現。不同的科研項目既具有科研活動一般規律，又有其自身的特點和要求。俗話說，隔行如隔山。沒有人能夠熟悉所有的科研領域，所以，企圖對每個項目的具體研究過程進行細節管理是十分困難的，科研項目管理必須著眼科研活動的一般規律進行規范、服務、監督和指導。

（二）科研項目管理要與科研探索的自主性相適應

科學研究是認識未知事物，認識尚未完全清楚的現象和規律，這就決定了科研項目一般都具有較強的探索性，決定了科學研究人員需要自由探索的環境。對諾貝爾獎獲獎者的分析表明，絕大部分的獲獎成果都是科技工作者在基礎學科領域中的自由探索。科研人員自主確定自己的研究方向非常重要。目前的科研項目往往是由科研項目管理部門從經濟社會發展需要出發，劃設選題，并經

過領導、專家的篩選具體確定。由于進行選題論證的專家并不是開展研究的團隊，這些短時間、小范圍、小團體、經驗論型的論證選題有時難免存在片面性。所以，科研項目管理應該考慮科研探索的自主性，使有價值的自主科學探索得到必要的經費資助。

（三）科研項目管理要與科研成果的不確定性相適應

科研活動的探索性決定了科研項目成果的不確定性。盡管在科研項目的申請立項過程中，管理部門對科研團隊的研究基礎進行了考察和審核，但并不能完全保證科研項目成功。科研項目結出成果需要一定的研究周期，研究過程需要不斷試錯，甚至充滿挫折。實踐表明，科學研究項目越是重大，其挑戰性就越強，研究結果的不可預測和不確定性也就越強。科研探索的不確定性要求科研管理要有一定的容錯能力和容錯機制，形成鼓勵創新寬容失敗的科研氛圍。歐美國家一些研究團隊在開展重大科研探索過程中取得的一些所謂“重大突破”，盡管被證明是錯誤的，但由于項目本身具有重大價值，仍獲得了后續經費支持。這其中就包涵著對科研規律的理解和尊重。

二、當前科研項目管理存在的主要問題

科研項目管理必須與科研規律及時代要求相適應。當前，在科研項目管理中存在一些諸如科研資源配置不合理、創新文化和環境不優、科技成果轉化不足等問題，值得我們高度關注。

（一）科研項目管理中的資源配置問題

科研項目管理中的資源配置問題主要表現為：（1）科研經費分配不合理。科研經費下撥部門和渠道過多，管理部門之間缺乏溝通和統籌，造成科研資金分配過于分散。不同部門對科研經費管理辦法和方式不同，有的科研項目多頭重復申報，出現重復資助和重復支持。科研經費管理中還存在支出管理過于嚴苛和資金使用不規范并存的現象。（2）研究團隊形式化。團隊合作在科學研究中十分重要。實踐中，很多研究項目團隊的成員并未真正參與研究，存在申報和成果署名上的“掛名”現象，而一些真正的研究參與者并未體現在科研名單上。（3）科研信息共享不足。科學研究離不開數據支撐。當前部門之間存在的數據壟斷、數據分割和數據沖突等問題已經嚴重制約了科學研究工作的開展。社會科學研究尤為如此。一些部門把數據資源當成私有財產，不愿向科研機構和人員及時開放數據。部門數據系統“自建自管自用”，形成相互隔離的“數據孤島”。各部門數據之間相互“打架”的現象時有發生，數據失真，底數不清，限制了研究人員對數據的挖掘和應用，影響了研究結論的科學性和可行性。

（二）科研項目管理中的創新激勵問題

良好的創新環境有利于激發科研人員的創造活力，對于推動科技進步、實施創新驅動具有重要意義。當前，我國創新環境問題主要表現為科研人員地位不高，科技創新激勵不足。近年來，科技投入的增加明顯改善了科研人員的工作條件，但并未有效提升科研人員對科研環境的滿意度。調查表明，一半以上的科研人員認為，科研工作者與其它職業沒有明顯差別，對科技人員的激勵不足，經濟收入和社會地位沒有得到實質性提升。當前，科研領域遠未形成支持創新、鼓勵創新、寬容失敗的氛圍，科學研究的學術獨立性和科學探索的自主性沒有得到充分尊重。另一方面，科研功利主義盛行，學術不端行為屢有發生。創新環境正在取代科技投入，成為制約當前科技創新的主要問題。

（三）科研項目管理中的成果轉化問題

目前，我國高校和科研院所科技成果轉化率不到10%，遠低于發達國家40%的水平。成果轉化率偏低主要是由應用性科研項目與經濟社會發展脫節、項目成果轉化渠道不暢所造成的。同時，成果轉化問題也和管理部門對科研成果轉化的跟蹤管理不到位有關。科研評價中“重研發，輕轉化”，“重論文、輕專利”，再加上政策機制瓶頸多、科研成果成熟度低，科技中介市場發育不完善等因素，本應著眼于經濟社會發展的現實需要、著眼于產業發展和市場需求的應用性研究，出現了科研院所與企業創新的“功能錯位”和科研項目管理上自我封閉的“擊鼓傳花”，制約了科技成果的應用轉化。

三、加強科研項目管理的對策建議

科研項目管理是保證科研項目按照預定目標

順利推進的重要手段。針對當前科研項目管理中存在的突出問題，要從立項審批、資金管理、質量管理、時間管理和成果管理等方面進行全方位的管理優化，加快科研項目管理方式轉變，主動適應發展新常態對科研管理提出的新要求。

（一）嚴格項目審批管理，強調科研力量組織和成果預期價值

立項審批是科研項目管理的關鍵環節。一般而言，立項審批首先要有研究人員或單位根據研究計劃提出科研項目申請或建議，在科研管理部門組織專家對其申請或建議進行可行性論證后，與之簽訂項目合同或委托書。在項目立項評審過程中，僅僅強調科研項目的創新性和可行性是遠遠不夠的，必須更多地關注和強調科研團隊的組織和科研成果的預期價值。對于項目研究團隊，不僅要關注其主持人的學術地位、研究資歷和成果水平，更要強調研究團隊的組成、具體成員的研究領域和水平以及團隊成員對項目研究的參與程度，避免出現申報研究團隊和實際研究人員“兩張皮”的現象。對研究項目要強調堅持需求導向和產業化方向，使預期成果符合經濟社會發展要求，符合產業轉型發展的方向，符合市場和城鄉居民的需求，促進科技創新與經濟社會發展的良性互動。要優化整合不同管理部門的科研計劃，對科研項目進行優化調整，科學安排科研項目，合理控制項目數量，避免重復立項資助，杜絕項目打包。

（二）完善科研經費管理，增強資金使用的規范性和自主性

科研項目經費管理的重點包括兩個方面。一是要嚴格控制項目預算。按照目標相關性、政策相符性和經濟合理性的標準，合理估算項目研究成本，嚴格控制項目預算編制，確保科研項目經費充足而不浪費。二是要嚴格執行經費支出流程。要求科研項目承擔單位健全財務管理制度，嚴格遵循經費支出流程，確保經費支出不得超過預算總額并且合法規范。在規范科研項目資金使用行為的同時，要加大對違規行為的懲處力度，完善項目管理考核問責機制，建立責任倒查制度。如項目管理人員和項目承擔人員存在違法違規行為，要依法依規嚴肅處理。同時，鑒于科研探索的自主性特征，科研經費管理上應給予研究團隊更大的經費支出自主權，科研經費支出的具體項目用途和支出的時間安排應由項目研究團隊自主決定，科研管理部門不宜過多干預。

（三）加強科研信息整合，加快推進知識庫建設

在信息化時代，科研管理就要對科研信息資源進行收集、整理、統計、分析并加以利用。科研管理部門要加強對科研信息和數據資源的整合，打造統一共享的科技數據平臺，打破“數據孤島”，打通部門數據交換的通道，促進跨部門跨地域跨行業的數據聯結，將分散的數據信息集中整合使用，為科學研究提供度量、分析、預測的基本數據資源。要有機整合科研成果資源，加快推進知識庫建設，有效保存科研機構的知識資產和技術資源，加強科技創新和技術研發交流。通過科研數據的整合利用和知識庫建設，為科研單位提供支撐服務，為科研管理提供信息手段。

（四）強化科研成果管理，將成果轉化納入管理過程

科研成果是科研任務的出發點和落腳點。科研成果管理是科研項目管理工作的一個重要環節。過去，科研項目承擔單位往往以提交結題報告作為項目完成的標志，通過結題評審就意味著項目終結，不太關注項目成果的實際應用價值和轉化。為此，科研管理部門需要將成果轉化納入管理過程。一方面，要構建全面、系統、規范的成果評價體系。建立科研成果評審專家系統，分類構建科研成果評價體系和方法，探索委托社會中介機構進行成果鑒定的新模式，確保成果評審鑒定的客觀公正。另一方面，要加強對科研成果轉化的跟蹤管理。規范科技成果轉移轉化流程，完善科技成果轉移轉化的考評和獎勵，將技成果轉化情況記入科研人員科研檔案，并作為今后科研項目申報立項的重要依據。

（五）構建科研容錯機制，營造鼓勵創新的良好環境

鑒于科研活動的探索性和成果的不可確定性，需要在科研項目管理中引入“容錯機制”，營造寬容失敗的社會氛圍。科學成果的取得是科研人員勇于創新、堅持探索的結果，也需要社會的鼓勵和寬容。在科學研究遭遇挫折時，科研管理部門需要更多的耐心和包容，而不應過于苛責。特別是對一些重大科研項目，更要避免急功近利的心態。過去，我們在科研布局上過分強調“短平快”和在項目安排上過于急功近利，嚴重影響了原始創新能力的提高，制約了重大科技成果產出。構建科研容錯機制，首先要科學合理設置容錯認定的程序，在科學評估的基礎上，對不同性質的探索失誤進行分類處置。其次要營造容錯文化，在全社會營造尊重科學、鼓勵創新、寬容失敗的良好的社會氛圍。

[1]中國科學院科技政策與管理科學研究所課題組.我國科研環境狀況調查與評估：讓科研人員專心做研究[EB/OL].http：//news. gmw.cn/2014-04/01/content_10856005.htm.

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（責任編輯：C校對：L）

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1004-2768（2016）11-0120-03

2016-10-13

李翠玲（1969-），女，山西省科技情報研究所高級會計師。