委托代理理論視角下的公立學(xué)校校長(zhǎng)激勵(lì)研究

摘要：我國(guó)公立學(xué)校的教育主管部門與校長(zhǎng)之間存在委托代理關(guān)系，雙方由于利益目標(biāo)、身份地位及信息傳遞等差異，產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的代理問題。為解決這種問題，需建立有效的激勵(lì)機(jī)制，遏制機(jī)會(huì)主義行為。

關(guān)鍵詞：委托代理 校長(zhǎng) 激勵(lì)

目前，我國(guó)的公立學(xué)校實(shí)行政府授權(quán)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。政府是學(xué)校的所有者，校長(zhǎng)是學(xué)校的經(jīng)營(yíng)者，政府通過學(xué)校向公眾提供教育服務(wù)。政府與校長(zhǎng)之間形成委托代理關(guān)系。校長(zhǎng)作為代理人，其職能發(fā)揮的程度關(guān)系著學(xué)校的發(fā)展以及教育教學(xué)的質(zhì)量。因此，對(duì)校長(zhǎng)采取有效的激勵(lì)措施，實(shí)現(xiàn)和保障委托人（表面上是政府，實(shí)際上最初始的委托人是學(xué)生和家長(zhǎng)）的利益至關(guān)重要。

一、教育主管部門與校長(zhǎng)之間的委托代理關(guān)系

委托代理是人類活動(dòng)協(xié)作的基本模式，故委托代理關(guān)系是人類協(xié)作的基本關(guān)系。首先，委托代理關(guān)系是一種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。委托人和代理人因共同的項(xiàng)目活動(dòng)聯(lián)系在一起，代理人在追求自身利益最大化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)委托人利益最大化。其次，委托代理關(guān)系是一種契約關(guān)系。由于受環(huán)境、技術(shù)、信息等的不確定性及交易成本可能增加的影響，委托代理契約不能面面俱到，因此形成不完備契約。

我國(guó)公立學(xué)校實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，校長(zhǎng)由教育主管部門任命，負(fù)責(zé)學(xué)校的發(fā)展、教育教學(xué)及管理。教育主管部門（通常是政府）作為委托人擁有學(xué)校的產(chǎn)權(quán)，他們不僅期望學(xué)校實(shí)現(xiàn)組織利益最大化，使得學(xué)生滿意家長(zhǎng)放心，同時(shí)也期望學(xué)校的持續(xù)發(fā)展帶來社會(huì)效益最大化。校長(zhǎng)作為負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)管理學(xué)校產(chǎn)權(quán)的代理人，在獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)的同時(shí)希望獲得良好的社會(huì)聲譽(yù)、贏得較高的社會(huì)地位等。

二、教育主管部門與校長(zhǎng)之間的委托代理問題

委托代理關(guān)系中雙方可能因利益的偏離和沖突造成代理問題。一方面委托人的利益有可能得不到保障，致使利益受損；另一方面代理人可能對(duì)收益不滿，導(dǎo)致積極性受損。委托代理問題主要有逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩種表現(xiàn)形式。

逆向選擇是代理人利用新事前的非對(duì)稱性等所進(jìn)行的不利于委托人的決策選擇，是人們隱蔽其“壞”的特征而出現(xiàn)的結(jié)果。校長(zhǎng)對(duì)自己有清楚的認(rèn)知，也了解相應(yīng)的工資和福利待遇。教育主管部門對(duì)校長(zhǎng)雖要多重篩選才決定錄用與否，但代理人的“自然”類型如工作態(tài)度、工作熱情、責(zé)任感等還是很難了解，進(jìn)而無法對(duì)代理人的能力水平進(jìn)行量化和評(píng)估。委托人想要全面掌握代理人的信息，就需要投入大量精力，花費(fèi)高昂的成本才能有所了解。

道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指代理人借事后信息的不對(duì)稱、不確定性以及契約的不完全性而采取的不利于委托人的行為。如校長(zhǎng)在制定學(xué)校發(fā)展目標(biāo)時(shí)，可能為獲得較高的社會(huì)地位和聲譽(yù)急功近利，違背學(xué)校發(fā)展現(xiàn)狀；或?yàn)楂@得短期利益，搞與教育質(zhì)量提升無關(guān)的形式主義。一旦出現(xiàn)這些“偷懶”行為，教育主管部門又不能在不付出代價(jià)的情況下觀測(cè)到，這就給代理人違背合同留下了機(jī)會(huì)。

三、產(chǎn)生委托代理問題的原因

委托代理問題最早產(chǎn)生于企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離。我國(guó)公立學(xué)校所有權(quán)歸政府，管理權(quán)歸校長(zhǎng)，學(xué)校所有權(quán)與管理權(quán)的分離是委托代理問題產(chǎn)生的前提。

1.委托人與代理人目標(biāo)不一致。根據(jù)理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，每個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為目的都是追求自身效用最大化。代理人要實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，委托人要實(shí)現(xiàn)組織利益最大化。教育主管部門希望校長(zhǎng)能夠按其意愿行事，實(shí)現(xiàn)學(xué)校更好的發(fā)展，校長(zhǎng)雖注重學(xué)校的發(fā)展，但其最終目的是通過學(xué)校的發(fā)展使自己獲益。一旦校長(zhǎng)自身利益得不到滿足，就可能偏離與委托方的約定行事。

2.委托人與代理人信息不對(duì)稱。在即時(shí)市場(chǎng)中，雙方的關(guān)系隨交易的終止而結(jié)束。但在契約關(guān)系中，委托人和代理人之間是長(zhǎng)期的合作關(guān)系。由于信息的私有性以及信息本身與信息載體的天然不可完全分離性，委托人不可能完全掌握代理人的信息，致使雙方信息不對(duì)稱。教育主管部門對(duì)校長(zhǎng)擁有的專業(yè)知識(shí)和管理能力無法完全掌握，為某些機(jī)會(huì)主義行為提供了可能性。

3.較高的交易費(fèi)用。威廉姆森認(rèn)為，交易費(fèi)用包括兩部分：一是事先的交易費(fèi)用，即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)利、責(zé)任等所花費(fèi)的費(fèi)用；二是簽訂契約后為解決契約本身存在的問題，從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。我國(guó)公立學(xué)校教育主管部門與校長(zhǎng)之間簽訂的契約是不完備契約，校長(zhǎng)責(zé)權(quán)利方面的規(guī)定很不明確，如果教育主管部門要全面的了解校長(zhǎng)，就需要較大的投入，最終結(jié)果也不一定令人滿意。在校長(zhǎng)上任后，一旦遇到契約中沒有提到的情況，或校長(zhǎng)的行為不符合契約內(nèi)容，那么修改契約又花費(fèi)高昂，遂放棄。

四、采取校長(zhǎng)激勵(lì)策略解決委托代理問題

校長(zhǎng)是學(xué)校發(fā)展的靈魂，關(guān)注學(xué)校發(fā)展及其效率問題就要關(guān)注校長(zhǎng)的激勵(lì)問題。激勵(lì)包括激發(fā)鼓勵(lì)，以利益來誘導(dǎo)之意，也包括約束歸化之意。我國(guó)公立學(xué)校建立有效的校長(zhǎng)激勵(lì)機(jī)制對(duì)解決委托代理問題很有必要。

1.滿足校長(zhǎng)的自然需要。馬斯洛需求層次理論認(rèn)為人只有在自然需要得到滿足后才有動(dòng)力追求高層次的社會(huì)需要。校長(zhǎng)是學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)者和管理者，雖有著其他教職員工所沒有的權(quán)利和權(quán)力，但他工作仍是為了獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。校長(zhǎng)需要關(guān)注教育教學(xué)質(zhì)量的提升，學(xué)校的發(fā)展，因此對(duì)其素質(zhì)的要求遠(yuǎn)超出對(duì)普通教職工的要求。相應(yīng)地，要想使校長(zhǎng)自愿的付出，就要使經(jīng)濟(jì)報(bào)酬合理，尊重校長(zhǎng)作為社會(huì)人的最基本的性質(zhì)。

2.滿足校長(zhǎng)的社會(huì)需要。雙因素理論認(rèn)為保健因素如工資報(bào)酬不能完全激發(fā)組織成員的積極性，促進(jìn)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，而激勵(lì)因素如社會(huì)認(rèn)可、上級(jí)表揚(yáng)、工作挑戰(zhàn)性等才是調(diào)動(dòng)員工工作熱情，提高生產(chǎn)率的主要因素。我國(guó)公立學(xué)校的校長(zhǎng)擁有一定的辦學(xué)自主權(quán)，有利于校長(zhǎng)充分發(fā)揮自己的才能。學(xué)校得到好的發(fā)展，校長(zhǎng)除了有經(jīng)濟(jì)收益，還會(huì)獲得良好的社會(huì)聲譽(yù)和社會(huì)地位。這種精神補(bǔ)償使校長(zhǎng)更加關(guān)注發(fā)展自身的才能與價(jià)值，關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)的認(rèn)可和贊譽(yù)，從而更加努力的工作。

3.加強(qiáng)聘任校長(zhǎng)的程序法建設(shè)。代理人的物質(zhì)需要和精神需要得到滿足后，并不意味著他對(duì)委托人會(huì)有求必應(yīng)。對(duì)代理人僅依靠利益誘導(dǎo)還不夠，必須加強(qiáng)對(duì)其行為的監(jiān)督和約束，來降低風(fēng)險(xiǎn)，減少機(jī)會(huì)主義行為。人有經(jīng)濟(jì)人性質(zhì)，難以做到不求回報(bào)。因此，有必要將聘任程序嚴(yán)格化，合同法律化、完備化。一份嚴(yán)密的程序清晰的合同會(huì)對(duì)校長(zhǎng)任職標(biāo)準(zhǔn)作出明確的規(guī)定，通過這些規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)篩選出真正優(yōu)秀的校長(zhǎng)。如果合同中對(duì)校長(zhǎng)的行為沒有明確的規(guī)定，校長(zhǎng)沒有行為依據(jù)，就很容易產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為。

4.建立長(zhǎng)效契約。教育主管部門與校長(zhǎng)之間是連續(xù)的，長(zhǎng)期性的委托代理關(guān)系。這種條件下雙方有足夠的時(shí)間篩選和識(shí)別對(duì)方的信息，一旦在合同執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)委托人有不符合規(guī)定的行為，就能及時(shí)對(duì)其進(jìn)行約束或懲罰，雙方不斷博弈。我國(guó)公立學(xué)校校長(zhǎng)每屆任期3至5年，可連任。這種長(zhǎng)期關(guān)系會(huì)遏制校長(zhǎng)的機(jī)會(huì)主義行為。同時(shí)，學(xué)校發(fā)展不是一蹴而就的，校長(zhǎng)自身才能與價(jià)值的發(fā)揮不會(huì)在短時(shí)間內(nèi)得到顯現(xiàn)，校長(zhǎng)如果想要得到良好的社會(huì)聲譽(yù)和較高的社會(huì)地位，就會(huì)克服自身的短期行為，不會(huì)因一時(shí)之利而做出有損學(xué)校發(fā)展的事情。

5.建立有效的校長(zhǎng)監(jiān)督機(jī)制。委托人和代理人在契約簽訂之后，委托人要對(duì)代理人的行為進(jìn)行監(jiān)督，從而保證代理人按委托人的意愿行事，實(shí)現(xiàn)委托人的利益最優(yōu)。在教育主管部門與校長(zhǎng)的關(guān)系中，校長(zhǎng)擁有學(xué)校的管理權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，但是教育主管部門卻沒有真正負(fù)起學(xué)校資產(chǎn)監(jiān)管之責(zé)，這就出現(xiàn)了國(guó)家公共教育資產(chǎn)管理人與委托人之間相分離的局面，致使在現(xiàn)實(shí)中形成了所謂的委托人“缺位”現(xiàn)象。故應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對(duì)校長(zhǎng)的行為和工作業(yè)績(jī)等進(jìn)行監(jiān)督檢查。如學(xué)校內(nèi)部設(shè)黨支部、教代會(huì)、工會(huì)和校務(wù)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)監(jiān)控校長(zhǎng)的權(quán)力、行為。來自學(xué)校內(nèi)部的監(jiān)控往往更具約束力，校長(zhǎng)在做出決策、采取行動(dòng)時(shí)更加注重基層的意見和建議，從而規(guī)范自身行為。

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