觀念決定制度變遷的路徑與方向

諾斯先生走了，留給世人的思想遺產是他的十幾種著作和數十篇論文。諾斯一生提出了諸多理論，包括經濟增長理論、制度變遷理論、產權理論、交易費用理論、國家理論、意識形態理論，以及晚年與他人一起所共同提出的暴力與社會秩序理論。這些理論組合起來，可被稱作諾斯的制度與制度變遷理論。

要理解諾斯教授本人的理論貢獻與思想價值，還要從他一生理論研究的軌跡對其制度和制度變遷理論做一整體的把握。諾斯在大學期間是公認的馬克思主義者。在加州大學伯克利分校獲得博士學位并開始在大學執教后，諾斯最早開始的是新經濟史的研究，即從制度變遷、經濟增長和人民福利增進的多維視角所撰寫的兩部美國經濟史。20世紀70年代后，諾斯與托馬斯合作，研究了西方世界近代興起的原因，提出為私有產權所界定的“有效率的經濟組織，是經濟增長的關鍵;一個有效率的經濟組織在西歐的發展，正是西方興起的原因之所在”。接著，80年代后，諾斯開啟了他自己的制度和制度變遷的理論研究。

到了晚年，諾斯與瓦利斯和溫加斯特一起，把他的制度變遷的理論研究從產權制度、經濟組織和市場擴展延伸到了研究國家理論，從而到晚年提出了解釋有文字記載的人類社會歷史變遷的一個概念性的新框架。諾斯與其合作者提出，在有文字記載的人類歷史上，曾存在三種社會秩序：原始社會秩序、受限進入秩序和開放進入秩序。“原始社會秩序”是指人類以狩獵捕魚和采集野生食物為生階段的早期社會;而“受限進入的社會秩序”在人類歷史上已經存在了1萬多年，并且目前世界上大多數國家仍然處于這個社會發展階段。他們認為，與“受限進入的社會秩序”相匹配的政治體制是一種“自然國”（natural states）。他們還認為，迄今為止，世界上只有一些少數國家發展到了“開放進入的社會秩序”，而與這種“開放進入的社會秩序”相匹配的政制形式則是一種穩定的憲政民主政體。諾斯及其合作者還認為，在這種開放進入的社會秩序中，“政治競爭實際上要求眾多大的、復雜的和良好組織的利益群體的存在，以至于不論在任何政治制度存在的條件下，他們均能有效地相互競爭”。最后，諾斯、瓦里斯和溫加斯特得出了如下一個尤其重要的結論：“只有在經濟競爭存在且復雜的經濟組織出現的前提條件下，可持續的競爭民主才有可能。”

晚年諾斯及其合作者的研究，已經完全超出了傳統的經濟學的解釋范圍，而是為人類歷史上存在著的各種社會制度的運作，提供了一個大范圍、長時段的歷史的和理論的解釋。因此，對諾斯的制度變遷理論的理論意義和思想貢獻，要放在人類社會數千年的文明史、人類存在的意義和尤其是人類社會的現代化的整體過程的大背景中，我們才能有個清楚的認識和理解。

近代以來，尤其是在當代社會，世界各國的哲學、經濟學、政治學、社會學、法學、人類學、倫理學、歷史學、語言學等等領域，均存在著諸多流派和觀點，也存在著激烈的爭論乃至理論沖突。這些流派、觀點和爭論，若追根溯源，最后都可追問到人類如何組織社會、如何生活，乃至最后都隱含地涉及到人類生活和生命的意義和價值是什么。根據現代考古學的發現，盡管作為一種猿人的宇宙存在物種已經有了幾十萬年乃至上百萬年的歷史，但是作為一個有著自由意志、自由思想、自由選擇并有語言交流能力和社會組織能力的人類，也只有幾千年最多上萬年的歷史。一個人來到這個世界上，不論地位，不論人種，也不論生活在哪里，每個人的生命周期也只有百年上下。每個人為了維持自己的生存、且要生存得更好，就需要從自然中獲取自己的食物、住所和其他生存所需的器物。為了達到這一點，人類需要組織社會，構建國家、政府和經濟組織，進行經濟交易和社會交往，以從自然中獲取足夠的食物、居所、工具和器物來維持自己生存。

每一個人作為一個有著自由意志、獨立思想、理性思考，進行著有意識的自我選擇且有著自己一定生命周期的人，從生下來之后都應有著平等的生存、生活和追求幸福和快樂的權利。反過來任何人也沒有權利剝奪他人的生存權與壓制、阻礙他人追求自己的幸福與快樂，也更沒有人有權來強迫任何一個人接受某種他自己所不想信的信念和觀念。這正是近代以來英國《大憲章》、美國《獨立宣言》和《美國憲法》、法國《人權宣言》以及聯合國《世界人權宣言》所表述出來的人人生而自由，在尊嚴和權利上一律平等的基本理念。正是因為人人生而自由且在尊嚴和權利上一律平等，人類的任何社會組織和政治結合的目的，都在于保護每個人的自由、財產、安全和生存的平等的權利。

然而，在過去數千年的各種人類文明的社會歷史中，盡管人人都在各種社會制度、文化傳統和自然條件中生存，追求著個人的幸福和快樂，但是，無論在東方，還是在西方，無論是南半球，還是在北半球，無論是在大陸，還是在島國，絕大多數人類社會均是在各種酋長制和君主制下過著一種統治和被統治、壓制和被壓制的生活。在人類社會幾千年的歷史中，也充滿戰爭、殺戮、暴力、壓迫、政變、奪權、篡位、謀殺、饑荒、瘟疫、疾病和各種自然災害，各人類社會中人們的人均壽命也很短。只是自英國1215年的《大憲章》開始，人類諸社會開始理性地探索并逐漸地摸索如何組織社會，如何構建國家、政府和經濟組織，如何組織市場交易和國際貿易，如何通過發展科學技術來利用自然創造出人們維持和改善生存條件的食品和器物，從而在之后的幾百年中相繼開啟了人類社會的現代化過程。

經過數百年人類社會多種路徑的現代化過程，到了今天，大多數國家和社會中的人們都趨于明白這樣一個道理：自由、法治、民主、公正，乃是人類社會演進出來超越國界和種族的共同價值，而保障這些基本人類生存價值的民主與法治的現代政治制度，以及與之相聯系在一起的保護私有產權的法律制度，乃是這些人類文明共同價值的制度保障和外在表現。諾斯數十年的歷史和理論研究的價值，就在于他解釋了保障這些人類共同價值、社會制度和私有產權制度是合理的，而且是被近代以來的大范圍人類社會歷史所證明最有效率的，是人類社會進步、經濟發展、科技發展、人民生活提高和福祉增進的最有效率的制度安排。諾斯留給世人的思想遺產，也恰恰在這里。

如果說持續數百年的人類社會現代化過程已經證明，民主與法治的國家制度以及與之相關聯的保護私有產權的法律制度和市場交易制度是確能促進人類經濟增長和增進人類福祉的社會制度安排，那么，如何才能建設一個民主與法治的國家？如何才能做到有限政府和構建出具有政治競爭的現代政治制度？換句話說，制度變遷的動力最終在哪里？

20世紀另一位偉大思想家哈耶克在《通往奴役之路》中曾經說過：“觀念和意志的力量，塑造了今天的世界。”到了晚年，諾斯也幾乎達至了與哈耶克同樣的認識：制度變遷的最終源泉和動力，取決于人們信念和觀念。為了說明這一點，諾斯晚年曾發現并創造了許多新的術語，用來解釋這一道理。譬如，在1990年出版的《制度、制度變遷與經濟績效》一書中，諾斯就提出：制度變遷的動力（亦可能是阻力和張力——這一點是諾斯可能沒有意識到的）和最終源泉，乃在于人們的“先存的心智構念”（pre-existing mental constructs），從而諾斯最終強調人們的信念（beliefs）、認知（cognition）、心智構念（mental constructs）和意向性（intentionality）在人類社會制度變遷中的作用。在2005年出版的《理解經濟變遷過程》一書的“前言”中，諾斯也明確指出：“人類演化變遷的關鍵在于參與者的意向性（the intentionality of the players）。……人類演化是由參與者的感知（perceptions）所支配的;選擇 —— 決策—— 是根據一些旨在追求政治、經濟和社會組織的目標的過程中的不確定性的感知中作出的。因而，經濟變遷在很大程度上是為行為人對自身行動結果的感知所型塑的一個刻意過程（a deliberate process）。”在其后的分析中，諾斯又一再指出：“理解變遷過程的關鍵在于促動制度變遷的參與者的意向性以及他們對問題的理解”;“人們所持的信念決定了他們的選擇，而這些選擇反過來又構造（structure）了人類處境（human landscape）的變化”。

到今天，哈耶克和諾斯這些思想家才使我們慢慢明白，人類采取一種什么樣方式來組織社會，構建一個什么樣的國家制度和政府管理形式、國家如何管理和治理社會，乃至人們到底如何生活，以及人們選擇、接受、順從按照一種什么樣的生活方式進行實際生活，完全取決于人們在信什么，取決于人們的認知、理念和信念。然而，進一步的問題是，一些觀念和理念是如何產生的？

諾斯也思考過這個問題。在20世紀90年代所撰寫的一本書中，諾斯曾指出，在古代和傳統社會中乃至在近代和當代的社會中，一些原創性的哲學家如蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德、老子、孔子、馬克思等，以及像耶穌基督、默罕默德、釋迦牟尼這樣世界三大宗教的創建者，乃至像列寧、斯大林、毛澤東、霍梅尼等這樣的國家領袖和思想家，會原創性地提出某些思想和學說。這些哲學家、宗教創始者、乃至國家首領在原創性地提出某種思想和觀念之后，通過國家的政府科層、宗教組織、政黨、信仰和社會團體中官員、神職人員、信徒在社會中進行傳播，并在歷史過程中不斷被他人進行新的解說，就在這種傳播和解釋中形成了某種觀念和信念。這些信念又通過一定人類社會生活過程中的文化濡化、文化播化機制把某種信念（如儒家的“三綱五倫”教義）理解為當然正確的，而這種被信以為當然正確的信念，又反過來支持并構建了某種國家制度和社會組織形式。

只是到了近代，人類自由和天然平等的信念，在歐洲中世紀后半期在古希臘城邦制國家、羅馬共和國和帝國時期就存在民主與法治的原初理念遺傳文化基因中逐漸萌生出來后，才使人們要求沖破古代和中世紀長期存在君主獨裁制的國家制度，慢慢演化出了現代民主與法治的國家制度，開啟了人類社會的現代化過程。而這種人類社會的現代化過程，實質是君主乃至政府權力得到制約，人的權利得到平等的保障，所伴隨的制度變遷過程則是保護私人產權的現代法律制度的生成。近現代以來的經濟增長、現代科技革命、人類生活水平的巨大提高，以及人類生存環境的改善等等，只不過是人類社會這一現代化過程的一個自然結果。

到這里，我們就能理解諾斯教授一生理論探討的學術價值和理論意義了。諾斯一生著述所留給全人類的思想遺產，只不過用歷史事實和理論分析告訴人們，這種政府權力得到限制和制衡的現代法治民主制度，以及與這種現代政治制度結合在一起且構成這種現代國家制度之基礎的產權和法律制度所構成的“開放進入社會秩序”，相比較人類歷史上存在過和現存的各種“原始社會秩序”、各種“自然國”和“受限進入社會秩序”，是被世界人類社會現代化過程所證明的更有效率和更有活力、更能促進市場交易因而也更能產生經濟增長的制度安排。

當然，諾斯本人作為一個經濟學家，還沒有像政治哲學家羅爾斯乃至哈耶克那樣論述現代民主與法治的國家制度的正當性，而是從用世界大范圍的歷史史實追溯和理論解說，道出了現代自由民主的國家制度和保護私有產權的法律制度是第一次工業革命以來西方世界興起和后來一些國家經濟增長的原因。

諾斯先生走了，世界大多數國家還在走向他所理解的“開放進入社會秩序”的半路上。尤其是經過30多年的改革和開放，中國還在探索未來的現代化道路。未來中國將向何處走？我們究竟要建設一個什么樣的現代化國家？中國的政治體制、經濟體制、法律和司法制度到底如何改革？乃至中國的高速經濟增長能否延續？這些問題最后都歸結為我們有什么樣的理論信念，取決于我們到底信什么。

作者為復旦大學經濟學院教授，2015年11月26日謹識于復旦，2015年11月27日凌晨改定于浙江余杭