建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)中業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

董瓊雅　曹正堂

【摘要】結(jié)合項(xiàng)目招投標(biāo)的一般程序，對(duì)工程項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中業(yè)主可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)提出了相關(guān)應(yīng)對(duì)策略。

【關(guān)鍵詞】業(yè)主；招標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)

【Abstract】This paper combined with the general procedure of project bidding，and based on the basic theory of the engineering project risk management，point out the relevant handing strategies to solve the risks that will occur in the process of biding of engineering projects.

【Key words】Owner；Bid；Risk

業(yè)主在工程項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程各個(gè)階段可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，歸結(jié)起來(lái)，主要有：招標(biāo)方式導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、招標(biāo)文件不完整或缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)過(guò)程中信息不對(duì)稱和投標(biāo)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)以及授標(biāo)后的合同風(fēng)險(xiǎn)等。

1. 招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)分別具有不同的特點(diǎn)，也會(huì)帶來(lái)不同的風(fēng)險(xiǎn)，因此在確定采用何種招標(biāo)方式時(shí)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況來(lái)確定。

通常，對(duì)于招標(biāo)方式的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以用回避較大風(fēng)險(xiǎn)的辦法，即采用公開(kāi)招標(biāo)而不采用邀請(qǐng)招標(biāo)，并且在招標(biāo)過(guò)程中做好資格預(yù)審。嚴(yán)格按照公開(kāi)招標(biāo)的程序開(kāi)展工作，可以避免出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)。常規(guī)工程中的資格預(yù)審可以相對(duì)簡(jiǎn)單。比如住宅小區(qū)的施工，其施工技術(shù)和施工組織技術(shù)均相對(duì)較簡(jiǎn)單，我們可以對(duì)投標(biāo)單位的資質(zhì)和同類(lèi)工程經(jīng)歷等因素事先審查，而對(duì)于大型工程項(xiàng)目，可能所有的投標(biāo)單位都沒(méi)有同類(lèi)或同等規(guī)模工程經(jīng)驗(yàn)，在施工技術(shù)和施工組織、施工機(jī)械等等各個(gè)方面都要進(jìn)行更加全面、深入的審查，盡可能的選擇符合所招標(biāo)大型工程類(lèi)型的施工單位[1]。

如果該工程為非國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定要求必須公開(kāi)招標(biāo)的項(xiàng)目類(lèi)型，且業(yè)主具有很強(qiáng)的工程經(jīng)驗(yàn)，或者對(duì)該行業(yè)供應(yīng)商或承包情況比較了解，則可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，選擇行業(yè)內(nèi)資質(zhì)良好、工程業(yè)績(jī)豐富的工程單位發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)。按照國(guó)內(nèi)外的通常做法，采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式的前提條件，是對(duì)市場(chǎng)供給情況比較了解。（見(jiàn)表1）。

在此基礎(chǔ)上，選擇以何種方式進(jìn)行招標(biāo)還要考慮招標(biāo)項(xiàng)目的具體情況：一是招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)新而且復(fù)雜或?qū)I(yè)性很強(qiáng)，只能從有限范圍的供應(yīng)商或承包商中選擇；二是招標(biāo)項(xiàng)目本身的價(jià)值低，招標(biāo)人只能通過(guò)限制投標(biāo)人數(shù)來(lái)達(dá)到節(jié)約和提高效率的目的。

2. 招標(biāo)文件風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

招標(biāo)文件作為招投標(biāo)過(guò)程乃至于工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的綱領(lǐng)性文件，是整個(gè)工程項(xiàng)目造價(jià)控制的關(guān)鍵。一個(gè)不完善的招標(biāo)文件，會(huì)給日后的施工管理與造價(jià)控制帶來(lái)麻煩和糾紛，引起索賠。為避免或降低招標(biāo)文件編制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可以從以下幾個(gè)方面加以注意：

2.1準(zhǔn)確界定招標(biāo)范圍。

雖然清單規(guī)范對(duì)全部工程量清單進(jìn)行了約定，但業(yè)主可以根據(jù)自身情況和對(duì)市場(chǎng)的估計(jì)來(lái)界定招標(biāo)范圍。業(yè)主可以充分根據(jù)市場(chǎng)信息進(jìn)行組合，確定有利于控制造價(jià)和降低風(fēng)險(xiǎn)的招標(biāo)范圍。

不利于招標(biāo)單位獲得最優(yōu)報(bào)價(jià)，取得最佳投資效益；投標(biāo)單位的數(shù)量少，競(jìng)爭(zhēng)性較差；投標(biāo)單位在選擇邀請(qǐng)人前所掌握的信息不可避免的存在一定的局限性，招標(biāo)單位很難了解所有承包商的情況，常會(huì)忽略一些在技術(shù)、報(bào)價(jià)方面更具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，使招標(biāo)單位不易獲取最合理的報(bào)價(jià)，有可能找不到最合適的承包商。

適用 全部使用國(guó)有投資或者國(guó)有資金占控制地位或主導(dǎo)地位的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)；投資額大、工藝或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的較大型建設(shè)項(xiàng)目。 全部使用國(guó)有資金占控制或主導(dǎo)地位的項(xiàng)目，必須經(jīng)國(guó)家計(jì)委或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)方可實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)。

2.2選擇理想的計(jì)價(jià)方式。

《建筑工程發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》規(guī)定，招標(biāo)文件可以選擇工料單價(jià)法和綜合單價(jià)法。綜合單價(jià)法的優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單明了，但在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下，不利于業(yè)主真正掌握工程的實(shí)體消耗標(biāo)準(zhǔn)和其他消耗標(biāo)準(zhǔn)。采用工料單價(jià)，業(yè)主可以分析投標(biāo)企業(yè)在間接費(fèi)、利潤(rùn)等方面的讓利程度，既可以控制造價(jià)，又可避免因投標(biāo)企業(yè)的報(bào)價(jià)低于成本價(jià)而影響工程的工期與質(zhì)量，雖然也增加了管理難度。

2.3另外，要限制不平衡報(bào)價(jià)。

（1）設(shè)立投標(biāo)上限值，業(yè)主可以在招標(biāo)文件中規(guī)定，上限值為投標(biāo)單位對(duì)各項(xiàng)目報(bào)價(jià)的最高限價(jià)；投標(biāo)單位在投標(biāo)時(shí)總價(jià)不能超過(guò)投標(biāo)總價(jià)上限值外，各分項(xiàng)清單的單價(jià)也不能超過(guò)分項(xiàng)清單的上限值。這樣投標(biāo)單位即使出現(xiàn)不平衡報(bào)價(jià)，也把不平衡報(bào)價(jià)控制在合理范圍內(nèi)。

（2）深化細(xì)部設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)圖紙和招標(biāo)工程量清單上把不明確和不詳細(xì)項(xiàng)目作出說(shuō)明，特別是價(jià)格差異較大的材料作出品牌、規(guī)格、顏色、質(zhì)量等級(jí)、產(chǎn)地詳細(xì)說(shuō)明，也可以考慮先以暫定價(jià)統(tǒng)一口徑計(jì)入，在施工中按實(shí)調(diào)整，從而堵死漏洞，防范不平衡報(bào)價(jià)[2]。

3. 投標(biāo)過(guò)程中信息不對(duì)稱及投標(biāo)企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

信息不對(duì)稱和投標(biāo)企業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)是影響項(xiàng)目招標(biāo)成敗的重要問(wèn)題。招標(biāo)過(guò)程中，處理和控制這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的措施是降低招投標(biāo)雙方的信息不對(duì)稱，避免或減少資質(zhì)和信譽(yù)低劣企業(yè)投標(biāo)，這主要可以通過(guò)加強(qiáng)投標(biāo)企業(yè)資格預(yù)審管理進(jìn)行控制。業(yè)主選擇投標(biāo)單位時(shí)可以首先通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的方式了解擬邀請(qǐng)投標(biāo)企業(yè)的基本信息，減少或降低信息不對(duì)稱現(xiàn)象，通常情況下，資質(zhì)審查的內(nèi)容包括以下方面：

3.1資格和信譽(yù)審查。

企業(yè)是否具備法人資格，資質(zhì)等級(jí)、批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)范圍，是否與招標(biāo)工程相適應(yīng)。信譽(yù)如何，是否發(fā)生過(guò)嚴(yán)重違約行為或毀約；施工質(zhì)量是否達(dá)到業(yè)主滿意的程度；得過(guò)多少施工榮譽(yù)證書(shū)、目前和過(guò)去涉及訴訟案件的情況等。判斷企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置與企業(yè)管理模式是否符合招標(biāo)工程的要求。

3.2能力審查。

（1）財(cái)務(wù)狀況。財(cái)務(wù)狀況是企業(yè)實(shí)力強(qiáng)弱的重要體現(xiàn)，關(guān)系到施工企業(yè)能否順利地履行合同。財(cái)務(wù)狀況審查除了關(guān)注投標(biāo)人的注冊(cè)資本、總資產(chǎn)外，重點(diǎn)應(yīng)放在報(bào)表中貨幣資金、流動(dòng)資產(chǎn)、流動(dòng)負(fù)債、年?duì)I業(yè)額或合同額以及正在實(shí)施而尚末完成工程的總投資額、年均完成投資額等。同時(shí)還要評(píng)價(jià)他可能獲得銀行貸款的能力，或要求他提供銀行出具的信貸證明文件。通過(guò)財(cái)務(wù)能力審查，評(píng)價(jià)他可用于本工程的純流動(dòng)資金能否滿足要求，或施工期間資金不足時(shí)解決辦法的可行性，從而保障業(yè)主利益。

（2）技術(shù)能力。技術(shù)能力對(duì)工程質(zhì)量和工期有重大影響，這方面的評(píng)審包括人員能力和設(shè)備能力兩方面。人員能力又可以進(jìn)一步劃分為管理人員能力評(píng)價(jià)和技術(shù)人員能力評(píng)價(jià)。管理人員能力主要從施工計(jì)劃制定是否周密、管理經(jīng)驗(yàn)是否與本項(xiàng)工程相適應(yīng)來(lái)評(píng)價(jià)，重點(diǎn)考察項(xiàng)目經(jīng)理；技術(shù)人員能力主要審查技術(shù)負(fù)責(zé)人的施工經(jīng)驗(yàn)、組成人員的專業(yè)覆蓋面等是否滿足工程要求，具有專長(zhǎng)的技術(shù)人員是否比其他投標(biāo)人占有優(yōu)勢(shì)。這些內(nèi)容通過(guò)投標(biāo)人所報(bào)的人員情況調(diào)查表來(lái)反映，包括分項(xiàng)列出的主要人員學(xué)歷、施工經(jīng)驗(yàn)、曾擔(dān)任過(guò)的職務(wù)，以及各方面人員的組成結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。設(shè)備能力包括評(píng)審?fù)稑?biāo)人擬投入到本工程的旌工機(jī)具和設(shè)備在質(zhì)量、數(shù)量和性能方面是否能滿足設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和招標(biāo)文件中的要求，是否能滿足施工需要，目前沒(méi)有的部分設(shè)備是采用購(gòu)置還是租賃的方法來(lái)解決，是否可行。

3.3用戶評(píng)價(jià)。

用戶評(píng)價(jià)指走訪用戶，獲得用戶對(duì)投標(biāo)人以前工程質(zhì)量和后期服務(wù)等方面的評(píng)價(jià)。是對(duì)承包方總體水平的衡量，有參考價(jià)值。資格預(yù)審體系的信息可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)、發(fā)放資格預(yù)審申請(qǐng)表等渠道獲得。業(yè)主應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目要求、時(shí)間和經(jīng)費(fèi)，選擇獲得信息盡可能多而成本相對(duì)較小的方法。根據(jù)資格預(yù)審結(jié)果，篩選出整體實(shí)力較強(qiáng)、符合工程要求的投標(biāo)單位，淘汰不合適企業(yè)，進(jìn)入下一階段評(píng)審或招投標(biāo)過(guò)程。

4. 合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

4.1選擇適宜的合同方式。

針對(duì)招標(biāo)過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可以根據(jù)以下原則及項(xiàng)目的具體情況選擇適宜的合同方式及管理措施。

不可調(diào)值總價(jià)合同一般適用于工期較短，對(duì)工程要求非常明確的建設(shè)項(xiàng)目，業(yè)主可通過(guò)盡可能明確分部分項(xiàng)工程內(nèi)容、范圍及工程量，提供完善的設(shè)計(jì)圖紙來(lái)降低這種合同方式風(fēng)險(xiǎn)?？烧{(diào)值總價(jià)合同適用于工期較長(zhǎng)，對(duì)工程內(nèi)容和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)規(guī)定很明確的項(xiàng)目，業(yè)主可通過(guò)規(guī)定恰當(dāng)?shù)恼{(diào)價(jià)變動(dòng)幅度以降低其風(fēng)險(xiǎn)。

估量工程量單價(jià)合同方式一般適用于工程性質(zhì)比較清楚，但其任務(wù)及要求標(biāo)準(zhǔn)又不能完全確定的工程項(xiàng)目，目前在實(shí)踐中國(guó)際上采用較多。對(duì)于估量工程量單價(jià)合同業(yè)主可以通過(guò)規(guī)定工程量極限變動(dòng)幅度，當(dāng)工程量變幅超過(guò)極限幅度時(shí)，才允許適當(dāng)調(diào)整單價(jià)來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。純單價(jià)合同方式適用于沒(méi)有施工圖，工程量不明確，卻又急于開(kāi)工的緊迫工程項(xiàng)目，業(yè)主可通過(guò)盡可能明確分部分項(xiàng)工程內(nèi)容、范圍及工程量，提供完善的設(shè)計(jì)圖紙來(lái)降低其風(fēng)險(xiǎn)。

成本加酬金合同方式主要用于業(yè)主在開(kāi)工前對(duì)工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未完全確定，而工期緊迫又必須立即發(fā)包的工程，或業(yè)主與承包商相互信任，承包商在某些方面具有專業(yè)技術(shù)、特長(zhǎng)和經(jīng)驗(yàn)的工程。對(duì)于成本加固定百分比酬金合同和成本加固定籌金合同方式，業(yè)主可通過(guò)在承包合同中增加一些補(bǔ)充條款，如獎(jiǎng)勵(lì)條款等，以鼓勵(lì)承包商降低成本。

4.2合同履約風(fēng)險(xiǎn)管理。

項(xiàng)目招標(biāo)結(jié)束后，業(yè)主往往會(huì)遇到的一個(gè)問(wèn)題是承包商履約風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目招投標(biāo)中，中標(biāo)方可能會(huì)由于各種原因拒絕或中途中止履行合同，從而導(dǎo)致招標(biāo)失敗或給項(xiàng)目執(zhí)行帶來(lái)問(wèn)題，對(duì)于這方面的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可以通過(guò)以下幾種措施最終確保中標(biāo)人能夠按時(shí)按質(zhì)完工，這時(shí)實(shí)施工程擔(dān)保就是最有效的手段。

工程擔(dān)保是最基本、最有效的風(fēng)險(xiǎn)防范手段，對(duì)于招標(biāo)人來(lái)說(shuō)，擔(dān)保需要分階段設(shè)置實(shí)施：招標(biāo)投標(biāo)階段的投標(biāo)擔(dān)保；工程實(shí)施初期的預(yù)付款擔(dān)保；合同執(zhí)行過(guò)程中的履約擔(dān)保；工程保修期保修擔(dān)保。這些擔(dān)保做為建設(shè)工程承包合同的從屬合同在招投標(biāo)階段必須精心設(shè)置[3]。

5. 結(jié)語(yǔ)

在項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中，業(yè)主面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：招標(biāo)方式導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)文件編制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、招投標(biāo)過(guò)程信息不對(duì)稱及投標(biāo)商道德風(fēng)險(xiǎn)以及不同招標(biāo)合同方式可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等；業(yè)主可以通過(guò)根據(jù)自身及項(xiàng)目具體情況選擇適宜的招標(biāo)方式，嚴(yán)格編制項(xiàng)目招標(biāo)文件，選擇恰當(dāng)?shù)脑u(píng)標(biāo)方法、合理的合同訂價(jià)方式以及對(duì)投標(biāo)商進(jìn)行嚴(yán)格的資格預(yù)審等方式降低或規(guī)避招標(biāo)過(guò)程中可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

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[文章編號(hào)]1619-2737（2015）01-18-664