馬克思恩格斯列寧關于壟斷問題的理論與啟示

周 淼

(中國社會科學院a.世界社會主義研究中心;b.馬克思主義研究院，北京100732)

在資本主義自由競爭時期，當壟斷現象還只是處于萌芽狀態時，馬克思和恩格斯就對剛剛出現的壟斷現象作了初步的理論分析，形成了馬克思主義的壟斷理論。19世紀八九十年代，資本主義社會出現了大量壟斷現象，資本主義進入一般壟斷時期。列寧依據時代的新發展，對壟斷問題做了深入研究，在繼承馬克思主義壟斷理論的基礎上進一步發展了馬克思主義壟斷理論。當前，隨著經濟全球化進程的不斷深化，資本主義壟斷現象也日益向深度和廣度發展，資本主義壟斷又有了一系列新的特點。只有依據馬克思主義壟斷理論的基本原理，才能深刻把握資本主義運動規律，也才能趨利避害，促進中國特色社會主義的深入發展。

一、馬克思、恩格斯、列寧關于壟斷問題的基本理論

1.壟斷的產生及其實質。首先，資本主義生產方式本身與壟斷密切相關。資產階級對“社會生產資料和貨幣擁有壟斷權”［1］469，馬克思指出，“資本主義生產方式本身造成的壟斷”［2］219，具體說來，資本生產的目的就是追求利潤，實現價值增值是資本的本質要求，這決定了資本要不斷加強積累，也決定了資本在市場中會互相排斥和互相競爭。馬克思恩格斯從資本競爭規律和資本積累規律的交互作用中，論述了資本主義方式必然會造成壟斷，資本家總是在不斷進行著大規模的資本積累，并把大量剩余價值轉化為資本，以加強自己的實力。因為如果不擴大自己的資本實力，資本家就不能在競爭中取得優勢，就會被競爭對手打敗和吞并。因而，激烈的競爭必然推動資本家不斷擴大資本積累的規模，從而越來越向壟斷趨勢發展。馬克思指出:“競爭使資本主義生產方式的內在規律作為外在的強制規律支配著每一個資本家。競爭迫使資本家不斷擴大自己的資本來維持自己的資本，而他擴大資本只能靠累進的積累。”［3］649-650

資本集中和資本積聚是資本積累的兩個組成部分。社會資本的積累是由個別資本的擴大來實現的;而個別資本的增大，一方面依靠在競爭中實現的資本集中，另一方面，依靠資本積聚，兩者相互作用，使資本總額增大，資本積累加快，最后形成壟斷。資本積聚的增長，必然會加速資本集中的進展，單個資本只有積聚到一定規模，才能在競爭中戰勝對手，實現對其他資本的兼并，實現資本集中。而集中起來的大資本又會加速資本積聚，增加資本積累的規模。馬克思指出，“集中補充了積累的作用，使工業資本家能夠擴大自己的規模”［3］688。馬克思還說:“是資本家剝奪資本家，是許多小資本變成少數大資本……資本所以能在這里，在一個人手中大量增長，是因為它在那里在許多人手中喪失了。這是不同于積累和積聚的本來意義的集中。”［3］686列寧也認為，生產和資本集中會導致壟斷，列寧指出:“集中發展到一定階段，可以說就自然而然地走到壟斷。因為幾十個大型企業彼此之間容易達成協議;另一方面，正是企業的規模巨大造成了競爭的困難，產生了壟斷的趨勢。這種從競爭到壟斷的轉變，不說是最新資本主義經濟中最重要的現象，也是最重要的現象之一。”［4］585“生產和資本的集中發展到這樣高的程度，以致造成了在經濟生活中起決定作用的壟斷組織。”［4］651

壟斷的實質是獲取壟斷利潤，壟斷利潤是壟斷組織憑借在生產和流通中的壟斷地位獲得的超過平均利潤的那一部分利潤。壟斷利潤是在流通過程中掠奪已有價值和收入而產生的，壟斷資本通過壟斷價格來獲取壟斷利潤。馬克思分析了壟斷價格與壟斷利潤之間的關系，指出:“某些商品的壟斷價格，不過是把其它商品生產者的一部分利潤，轉移到具有壟斷價格的商品上。”［2］973

2.壟斷組織形式:股份公司、國際壟斷同盟等。在馬克思恩格斯時代，股份公司是壟斷組織的主要形式。馬克思恩格斯論述了股份公司的產生原因、實質等問題，“還在資本主義生產初期，某些生產部門所需要的最低限額的資本就不是在單個人手中所能找到的……促使對某些工商業部門的經營享有合法壟斷權的公司的形成，這種公司就是現代的股份公司的前驅。”［3］343“在股份公司內，職能已經同資本所有權相分離，因而勞動也已經完全同生產資料的所有權和剩余勞動的所有權相分離。資本主義生產急速發展的這個結果，是資本再轉化為生產者的財產所必需的過渡點，不過這種財產不再是各個互相分離的生產者的私人財產，而是聯合起來的生產者的財產，即直接的社會財產。”［2］494在資本主義條件下，壟斷組織形式只是改變的資本形式，不可能改變資本的本性，也不可能改變資本主義基本矛盾。恩格斯指出，無論轉化為股份公司和托拉斯，還是轉化為國家財產，都沒有消除生產力的資本屬性，在股份公司和托拉斯那里，這一點是十分明顯的［5］240。

隨著生產社會化的發展，資本主義的股份公司還形成了瓜分世界的國際壟斷同盟。因為壟斷資本為了進一步增強自身實力和追逐利潤，必然要通過商品和資本輸出爭奪國際市場，在爭奪國際銷售市場、投資場所和原料產地的過程中，各國壟斷組織之間的競爭是異常激烈的。在勢均力敵的情況下，為了避免兩敗俱傷，它們之間通常會達成協議，暫時妥協，組成國際壟斷同盟。列寧指出，卡特爾、托拉斯等壟斷組織瓜分了國內市場之后，遠遠不能滿足它們日益追求最大壟斷利潤的需求，于是“隨著資本輸出的增加，隨著最大壟斷同盟的國外聯系、殖民地聯系和‘勢力范圍’的極力擴大，這些壟斷同盟就‘自然地’走向達成世界性的協議，形成國際卡特爾。”［4］631

3.金融壟斷資本的產生及其影響。金融資本的出現是壟斷資本發展到一定程度后的重要特征，金融資本是銀行資本與產業資本融合成長的一種重要表現。馬克思分析了金融資本產生的原因，他說:“隨著資本主義生產的進展，每一單個生產過程的規模會擴大，預付資本的最低限量也會隨之增加，所以除了其它情況外，又加上這個情況，使產業資本家的職能越來越轉化為各自獨立或互相結合的大貨幣資本家的壟斷。”［1］124馬克思還指出:“隨著大工業的發展，出現在市場上的貨幣資本，會越來越不由個別的資本家來代表，即越來越不由市場上現有資本的這個部分或那個部分的所有者來代表，而是越來越表現為一個集中的有組織的量，這個量和實際的生產完全不同，是受那些代表社會資本的銀行家控制的。”［2］413

金融壟斷資本的產生是建立在銀行的發展及其新作用上的，首先，隨著壟斷的發展，銀行業也產生了集中，形成了銀行托拉斯。列寧指出，“美國現在已經不是9家，而是2家最大的銀行，即億萬富翁洛克菲勒和摩根的銀行，控制著110億馬克的資本。”［4］606列寧繼承了馬克思有關銀行新作用的思想:“隨著資本的集中和銀行周轉額的增加，銀行的作用根本改變了。分散的資本家合成了一個集體的資本家……極少數壟斷者就控制整個資本主義社會的工商業業務，就能通過銀行的聯系……完全決定他們的命運，決定他們的收入，奪去他們的資本，或者使他們有可能迅速而大量地增加資本等等。”［4］601-602他還認為:“隨著銀行業的發展及其集中于少數機構，銀行就由中介人的普通角色發展成為勢力極大的壟斷者，它們支配著所有資本家和小企業主的幾乎全部的貨幣資本，以及本國和許多國家的大部分生產資料和原料產地。”［4］597由于銀行業的發展，形成了金融資本，列寧也由此形成了馬克思主義關于金融資本的經典定義:“生產的集中;從集中生長起來的壟斷;銀行和工業日益融合或者說長合在一起。”［4］613關于銀行資本和工業資本相互融合主要通過什么途徑實現的，列寧認為，“雙方通過占有股票，通過銀行和工商業企業的經理互任對方的監事(或董事)，而日益融合起來。”［4］607

金融資本形成以后，不可避免地要控制和掌握資本主義社會，列寧指出，“壟斷既然已經形成，而且操縱著幾十億資本，它就絕對不可避免地要滲透到社會生活的各個方面去，而不管政治制度或其他任何‘細節’如何。”［4］623

4.壟斷的發展與資本主義的發展階段。由于壟斷的發展，使資本主義劃分為自由競爭階段和壟斷階段，根據壟斷程度不同，壟斷資本主義階段又劃分為不同的幾個階段。雖然馬克思、恩格斯和列寧所處的時代是一般壟斷資本主義階段，但他們都已經注意到了這個時期國家壟斷的出現和形成，壟斷資本主義發展到一定階段必然產生國家壟斷。國家壟斷的產生正是資本主義生產關系適應生產力發展的一個重要表現，恩格斯指出，“猛烈增長著的生產力，對它們資本屬性的這種反抗，要求承認它的社會本性的這種日益增長的必要性，迫使資本家階級本身在資本關系內部可能的限度內愈來愈把生產力當做社會生產力看待……無論在任何情況下，無論有或沒有托拉斯，資本主義社會的正式代表——國家終究不得不承擔起對生產的領導。”［5］238-239列寧說:“發展到帝國主義即壟斷資本主義的資本主義，在戰爭的影響下，已經變成了國家壟斷資本主義。”［6］“特別要著重指出一點，就是戰爭使各交戰國遭受到聞所未聞的災禍，但同時它又大大地加速了資本主義的發展，把壟斷資本主義變成了國家壟斷資本主義。”［7］

但是，國家壟斷與私人壟斷相比沒有本質的區別，國家壟斷作為壟斷資產階級的總代表，維護和鞏固資本主義制度，保證著整個壟斷資本的統治，保證壟斷資本獲取高額壟斷利潤。恩格斯深刻地揭示了國家壟斷的本質，“無論轉化為股份公司和托拉斯，還是轉化為國家財產，都沒有消除生產力的資本屬性……現代國家，不管它的形式如何，本質上都是資本主義的機器，資本家的國家，理想的總資本家。”［8］列寧也指出了國家壟斷資本主義的本質:“在資本主義社會里，國家的壟斷不過是提高和保證某個工業部門快要破產的百萬富翁的收入的一種手段罷了。”［4］605

壟斷資本主義與帝國主義的關系也非常密切，列寧給帝國主義下了一個定義，即“帝國主義是資本主義的特殊的歷史階段”，列寧還概括了帝國主義的五個基本特征:“(1)生產和資本的集中發展到這樣高的程度，以致造成了在經濟生活中起決定作用的壟斷組織;(2)銀行資本和工業資本已經融合起來，在這個‘金融資本的’基礎上形成了金融寡頭;(3)與商品輸出不同的資本輸出有了特別重要的意義;(4)瓜分世界的資本家國際壟斷同盟已經形成;(5)最大資本主義大國已把世界上的領土瓜分完畢。”［4］651

5.壟斷的發展與資本主義世界體系。資本主義自產生之日起，就是世界性的，資本主義開啟了世界整體密切聯系的歷史進程。資本主義世界體系是一個不平等的世界體系，發達資本主義國家壟斷和操縱著世界政治經濟權力。在資本主義發展的不同階段，發達資本主義國家主導世界政治經濟的方式和方法是不一樣的。自由競爭資本主義階段和一般壟斷資本主義階段，由于壟斷資本的發展程度不高，其統治和影響世界的手段有限，發達國家對外擴張的主要手段和形式是以經濟實力為基礎，以炮艦為開路先鋒，在全球建立殖民統治，進行商品輸出和資本輸出。在壟斷資本主義階段，資本輸出得到了迅速發展。這是金融資本建立全球統治秩序的一個重要經濟手段，是形成國際壟斷的重要基礎。列寧指出:“對自由競爭占完全統治地位的舊資本主義來說，典型的是商品輸出。對壟斷占統治地位的最新資本主義來說，典型的則是資本輸出。”［4］626由于壟斷的發展，加劇了西方列強對殖民地的爭奪和壓迫，最大的資本主義列強已經把世界瓜分完畢。在馬克思、恩格斯、列寧生活的壟斷資本主義階段，由于資本輸出主要是商業資本和借貸資本的輸出，手段有限，帝國主義國家的殖民壓迫政策不是現代資本主義的新殖民主義政策，而是亞洲式的專制制度性質的。金融資本的出現，其腐朽性和寄生性使資本主義不僅僅滿足于在經濟上分割世界，還需要在政治、軍事上瓜分世界，以穩固其經濟掠奪。列寧指出，金融資本是一種存在于一切經濟關系和一切國際關系中的巨大力量，可以說是起決定作用的力量，它甚至能夠支配而且實際上已經支配著一些政治上完全獨立的國家……不過，對金融資本最“方便”和最有利的當然是使從屬的國家和民族喪失政治獨立這樣的支配［9］395。

雖然如此，新殖民主義的那種不是單單進行武力征服和直接的殖民統治，而是承認政治獨立，采取各種方式尤其是掩蔽的方式進行間接支配，達到控制、干涉與掠奪落后國家和地區的目的，這種控制和操縱關系在列寧時代就有萌芽。列寧指出，這個時代的典型的國家形式不僅有兩大類國家，即殖民地占有國和殖民地，而且有各種形式的附屬國，它們在政治上、形式上是獨立的，實際上卻被金融和外交方面的依附關系的落網纏繞著［9］398。列寧指出，一國的大金融資本也隨時可以把別國即政治上獨立的國家的競爭者的一切收買過去，而且它向來就是這樣做的，這在經濟上是完全可以實現的。不帶政治“兼并”的經濟“兼并”是完全“可以實現”的，并且屢見不鮮［10］。

6.壟斷的發展趨勢與未來社會。首先，壟斷的出現，在一定程度上緩解了資本主義矛盾，增強了資本主義的計劃性，在一定程度上促進了資本主義生產的發展。馬克思指出:“假如必須等待積累使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了。”［11］恩格斯指出:“總之，歷來受人稱贊的競爭自由已經日暮途窮……在每個國家里，一定部門的大工業家會聯合成一個卡特爾，以便調節生產。”［12］但是，壟斷在資本主義的發展，主要是其負面作用，它增強了對無產階級的控制和剝削，阻礙了技術進步，降低了經濟效率，進一步激化了資本主義基本矛盾。馬克思曾經指出:“人民要想擺脫壟斷組織的控制和大公司(對于群眾的直接福利)的毀滅性影響，將是徒然的，這些大公司從國內戰爭一開始就以日益加快的速度控制工業、商業、地產、鐵路和金融業。美國的優秀著作家們公開地宣布了一個無可辯駁的事實:盡管反對奴隸制的戰爭打碎了束縛黑人的鎖鏈，然而在另一方面，卻使白人生產者遭到奴役。”［13］馬克思又指出:“隨著那些掠奪和壟斷這一轉化過程的全部利益的資本巨頭不斷減少……資本的壟斷成了與這種壟斷一起并在這種壟斷之下繁盛起來的生產方式的桎梏。”［14］

馬克思和恩格斯還論述了壟斷所帶來的寄生性和腐朽性。馬克思指出，壟斷“再生產出了一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲——發起人、創業人和徒有其名的董事;并在創立公司、發行股票和進行股票交易方面再生產出了一整套投機和欺詐活動。”［2］496恩格斯指出:“自 1866 年危機以來，積累以不斷增加的速度進行……但是隨著這種積累的增長，食利者的人數也增加了。這種人對營業上經常出現的緊張已感到厭煩，只想悠閑自在，或者只攬一點像公司董事或監事之類的閑差事。”［2］1029壟斷的發展也為未來社會提供了重要物質基礎，列寧指出:“國家壟斷資本主義是社會主義的最充分的物質準備，是社會主義的前階，是歷史階梯上的一級，在這一級和叫作社會主義的那一級之間，沒有任何中間級。”［15］

二、馬克思、恩格斯、列寧壟斷理論的啟示

通過對馬克思、恩格斯、列寧壟斷理論的分析和總結，我們可以得出以下結論。

1.馬克思主義壟斷理論與西方經濟學壟斷理論有著重大差異，研究壟斷問題必須堅持以馬克思主義壟斷理論為指導。壟斷是資本主義社會的一個顯著特征。從廣義上講，資本主義壟斷的實質是大資本家憑借巨大資本實力，對經濟生活乃至整個社會、政治、文化生活進行統治，對廣大工人和勞動人民進行壓迫和剝削。狹義上的壟斷是一種經濟現象，是指少數資本主義大企業，通過協議或聯合，對某一部門或幾個部門商品的生產、銷售及其價格進行操縱或控制，以獲取高額利潤。隨著資本主義壟斷現象的發展，壟斷滲透到資本主義社會生活的各個方面，壟斷決定了資本主義的整個發展過程。馬克思主義所研究的壟斷問題是指廣義的壟斷，而西方經濟學對壟斷的研究僅限于經濟領域，僅停留在對市場組織經濟效率的檢驗上，研究的目的是為了提高資本主義經濟的運行效率，從而鞏固資本主義制度。正因為西方經濟學把壟斷看成是一種純粹的經濟現象，就現象論現象，所以沒有什么深度。

馬克思主義對壟斷問題的研究不僅包括經濟領域，而且擴展到政治、軍事、文化等各個方面，并將壟斷看作是資本主義社會深厚的經濟基礎，影響資本主義社會生活的各個方面。馬克思主義壟斷理論的研究目的是為了揭示壟斷現象背后所掩蓋的深刻的經濟關系，揭示資本主義制度崩潰的階級基礎和物質基礎。通過研究壟斷的形成、發展及其統治對資本主義生產方式的影響，通過考察壟斷資本主義的基本經濟特征，表明壟斷統治是資本主義經濟、政治和社會生活各個方面最深刻的經濟根源，它加深了資本主義的基本矛盾，必將導致資本主義制度的滅亡;通過研究資本壟斷發展的新特點，可以判斷資本主義所處的歷史方位，從而探討社會主義的發生與發展。這與西方經濟學在壟斷問題上的研究相比無疑要深刻得多。因此，我們必須堅持以馬克思主義壟斷理論為指導，研究壟斷問題并指導我們的現代化建設。

2.必須依據馬克思主義壟斷理論的基本原理，對當前資本主義壟斷問題作進一步的研究，才能對壟斷與壟斷資本主義發展的新特點、新階段有正確的認識，進而深刻把握資本主義運動規律，應對時代挑戰。當前，資本主義已經發展到了國際金融壟斷資本主義階段，國際金融壟斷資本形成并在全球資本主義經濟中占據著支配和主導地位。研究當代資本主義社會的壟斷現象，實質上應以研究發達國家國際金融壟斷資本的本質特征，及其力圖控制、操縱和影響整個世界的行為和現象為主，只有這樣，才能抓住根本。在國際金融壟斷資本主義階段，壟斷資本的規模、實力達到了一個前所未有的程度，而與此同時，全球政治經濟發展陷入了一個更加不平衡的境地。美國依靠金融、軍事、科技、文化這“四位一體”的霸權，在國際上縱橫捭闔，企圖主導世界格局，維護國際政治經濟舊秩序。雖然相對于資本主義一般壟斷階段的發展，國際金融壟斷資本主義有了很大的變化，但國際金融壟斷資本主義仍是帝國主義發展的一個階段，列寧的帝國主義論沒有過時，他的一些重要思想和論斷在今天依然有著重要的啟示意義。只有加強對國際金融壟斷資本主義的研究，才能對今后國際政治經濟局勢的發展、走向做出正確的判斷，也才能未雨綢繆應對時代的風云變幻。

3.要關注壟斷資本主義發展階段中發達國家對不發達國家的不利影響，關注不同階段的影響方式和特點，趨利避害，正確應對。發達資本主義國家對不發達資本主義國家的發展有著重要的影響，在壟斷資本主義的每個發展階段，其影響的方式方法是不同的，但最終目的是為了支配、控制和剝削落后資本主義國家，維護自己的“中心國家”地位。在國際金融壟斷資本主義階段，資本主義霸權國家有著全方位主導世界的新帝國主義政策，強調多手段綜合運用，控制和操縱世界。發達國家的這種霸權主義行為極大地影響著第三世界國家的國家安全，而且這種影響是全方位的，第三世界國家必須樹立綜合安全觀、新安全觀。國際金融壟斷資本的這些新特點對中國社會主義建設也有著重要的影響，針對這些新特點，我們必須做出趨利避害的選擇。在社會主義現代化建設中，我們必須關注政治、經濟、文化、社會、軍事，以及科技、生態、糧食、能源等一系列安全問題，牢固樹立和落實綜合國家安全觀。同時，也要統籌考慮國家安全建設，做好頂層設計，通過科學統籌，運用多種手段，發揮整體合力，實現國家的總體安全。

［1］ 馬克思恩格斯全集:第24卷［M］.北京:人民出版社，1972.

［2］ 馬克思恩格斯全集:第25卷［M］.北京:人民出版社，1974.

［3］ 馬克思恩格斯全集:第23卷［M］.北京:人民出版社，1972.

［4］ 列寧選集:第2卷［M］.北京:人民出版社，1995.

［5］ 馬克思恩格斯全集:第19卷［M］.北京:人民出版社，1963.

［6］ 列寧全集:第26卷［M］.北京:人民出版社，1959:365.

［7］ 列寧選集:第13卷［M］.北京:人民出版社，1959:408.

［8］ 馬克思恩格斯選集:第3卷［M］.北京:人民出版社，1995:753.

［9］ 列寧全集:第27卷［M］.北京:人民出版社，1990.

［10］ 列寧全集:第28卷［M］.北京:人民出版社，1990:135.

［11］ 馬克思.資本論:第1卷［M］.北京:人民出版社，2004:724.

［12］ 馬克思.資本論:第3卷［M］.北京:人民出版社，2004:496.

［13］ 馬克思恩格斯全集:第34卷［M］.北京:人民出版社，1972:333.

［14］ 馬克思恩格斯全集:第20卷［M］.北京:人民出版社，1971:146.

［15］ 列寧選集:第3卷［M］.北京:人民出版社，1995:266.