對阿瑪?shù)賮啞どP(guān)于自由論述的思考

鄧永輝

摘 要：對貧困的認(rèn)識要結(jié)合理性、自由與選擇。理性是理解和評價自由的核心概念。自由是社會評價標(biāo)準(zhǔn)，自由的幾個維度中機(jī)會自由與貧困互為因果，過程自由受限于選擇的正當(dāng)程序。市場機(jī)制增進(jìn)了積極自由和消極自由，擴(kuò)展信息基礎(chǔ)的社會選擇能保證個人實質(zhì)自由。影響自由的幾個因素是：選擇的過程和不可避免性影響選擇自由，放松共同知識會擴(kuò)展個人選擇自由，外在看待方式和自我看待方式能解釋非自利選擇，社會互動和社會交流形成并改變偏好。

關(guān)鍵詞：自由；理性；選擇

中圖分類號：F0-08 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）26-0011-02

一般地，貧困是指經(jīng)濟(jì)收入處于劣勢。1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主阿瑪?shù)賮啞ど瓕ω毨У恼J(rèn)識是，從生活方式和生活能力狀態(tài)處于劣勢。貧困都與痛苦緊密相連，貧困的原因不僅是經(jīng)濟(jì)原因，還包括政治、法律、文化、制度等領(lǐng)域的原因，貧困直接導(dǎo)致社會中的人處于不自由的生存狀態(tài)。認(rèn)為只有通過足夠的能力來保證自身實質(zhì)自由的實現(xiàn)，具有足夠的能力來保證實現(xiàn)自身的選擇機(jī)會，將貧困與理性、自由和選擇等倫理和政治因素聯(lián)系起來。

一、理性是理解和評價自由的核心概念

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究人的經(jīng)濟(jì)行為時，“理性經(jīng)濟(jì)人”是研究的基礎(chǔ)。“理性經(jīng)濟(jì)人”精致地權(quán)衡外界因素，準(zhǔn)確地做出最優(yōu)化決策。但是，當(dāng)面對距離相等的兩堆一模一樣而無法排序的干草時，“理性驢子”由于無法做出最優(yōu)化決策而出現(xiàn)餓死的結(jié)局。

在森這里，理性是一種方法，是理解和評價自由的核心概念。森的理性是將個人的選擇置于推理、自我審查和環(huán)境綜合評估之下的最大化選擇。森的“最大化”含義是有意志性、考慮選擇過程，是對目標(biāo)進(jìn)行批判性審查的綜合最大化，這種綜合的最大化是選擇一項并不比其他方案差的方案。提出推理和反思是不確定性條件下選擇行為生成的依據(jù)，合理的反思能夠?qū)τ谶x擇行為進(jìn)行修正。依據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最優(yōu)化原則，面對“理性驢子”無法做出選擇時，森認(rèn)為，這匹驢子若是沒有審慎地反思，是“對應(yīng)非理性”；這匹驢子若是經(jīng)過審慎地推理和反思仍然無法選擇，是“反思非理性”。若是依據(jù)森的“最大化”原則來判斷，驢子就能夠生存。另外，當(dāng)信息不足或源于內(nèi)心的價值沖突使信息不完備性時，我們就找不到最優(yōu)化方案，但是我們依然能找到不比其他方案差的最大化方案。從而，“最大化”比“最優(yōu)化”具有更多的選擇集，促進(jìn)自由的實現(xiàn)。

二、自由是基本的社會評價標(biāo)準(zhǔn)

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)是從結(jié)果性的個人福利實現(xiàn)來認(rèn)可市場經(jīng)濟(jì)的，其規(guī)范的評價是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理。考慮到倫理、政治、文化、制度等領(lǐng)域，森逐步將自由、過程自由和效用結(jié)果一起成為市場機(jī)制的評價標(biāo)準(zhǔn)。

自由是一個社會狀態(tài)比另一種社會狀態(tài)好還是不好、一種社會制度比另一種社會制度好還是不好的衡量標(biāo)準(zhǔn)。如果一種社會狀態(tài)和一種社會制度能夠保證社會成員獲得更充足的自由，則是好的，是值得推崇的。在這里，森提出了一種類似帕累托標(biāo)準(zhǔn)的社會狀態(tài)評價標(biāo)準(zhǔn)。因此，自由成為繼以福利、效用為基本特征的之后的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會評價的基礎(chǔ)。

森將市場的優(yōu)勢擴(kuò)展到市場給人更多的交換自由的權(quán)利，市場使其參與者以免于侵犯的消極自由和保護(hù)決策自主方面的優(yōu)勢，令過程自由和效用結(jié)果一起成為市場機(jī)制的成就標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)工具理性和價值理性的結(jié)合。

三、關(guān)于自由的幾個維度

自由包括機(jī)會自由和過程自由兩個方面。這里的機(jī)會自由和過程自由成為社會選擇方法里的重要因素。提出一種獨立于個人偏好和選擇的測量自由的尺度。而個人的偏好是包括自身價值觀在內(nèi)的整個價值體系的外在表現(xiàn)。

（一）機(jī)會自由與貧困互為因果

機(jī)會自由是追求有實際能力保證的個人有理由重視的事物的靈活性。自由的機(jī)會受個體內(nèi)在的價值觀和價值體系的影響，而個體內(nèi)在的價值觀決定了個人福利的方向和內(nèi)容。對于機(jī)會自由，要從外因和內(nèi)因兩個方面來看。從外因方面，我們是否有實現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會；從內(nèi)因方面，我們的能力是否支撐我們實現(xiàn)目標(biāo)的機(jī)會。因此，機(jī)會自由與貧困互為因果。例如，殘障人士、患者和老人以及其他有生理障礙的人與正常人之間收入的不平等，而由自身障礙和收入不平等造成的能力不平等所導(dǎo)致的機(jī)會自由不平等進(jìn)一步加劇了實際收入差距，使我們對貧窮的認(rèn)識從經(jīng)濟(jì)收入進(jìn)入到能力自由和機(jī)會自由層面。

森認(rèn)可福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理，認(rèn)可每個人擁有的資源不同，在參與市場時的初始稟賦不同。為此可以通過社會選擇，由政府提供優(yōu)效品來改變個人參與市場前的初始稟賦，來增加進(jìn)入市場時的機(jī)會自由。比如，義務(wù)教育就是增加人的認(rèn)知能力，保證貧困家庭子女的能力獲得和參與社會的機(jī)會自由，來增加社會成員的現(xiàn)實福利和未來福利。

（二）過程自由受限于選擇的正當(dāng)程序

個人自由與條件限制下選擇的正當(dāng)程序有關(guān)，這種條件限制主要在于個人行動的相互依賴性。自由實現(xiàn)過程是否公平影響個人福利的判斷。個人權(quán)利的實現(xiàn)要受制于他人行動的信息和策略，尤其是存在“侵犯性行動”時，公共管制可以規(guī)范個人策略選擇的實際限制，例如對公共場所吸煙的禁令。

（三）市場機(jī)制增進(jìn)了積極自由和消極自由

在市場機(jī)制與自由的論述中，森提出自由是在可行條件下個體選擇集合的大小問題。與人類歷史上其他的經(jīng)濟(jì)體制相比，市場機(jī)制使人們免于侵犯，并給人們帶來了實際的機(jī)會和積極決策的自由。積極自由和消極自由，消極自由是指不受干預(yù)、免于侵犯地實現(xiàn)自由的過程；而積極自由是指在外部影響因素和個人內(nèi)部影響因素都考慮在內(nèi)的自由選擇、自由行事。個體實際享有的機(jī)會自由應(yīng)當(dāng)考慮各人實現(xiàn)重視目標(biāo)的能力，體現(xiàn)了森的能力決定自由的觀念。

（四）擴(kuò)展信息基礎(chǔ)的社會選擇能保證個人實質(zhì)自由

通過考慮非效用信息和以基數(shù)效用為基礎(chǔ)的效用比較的信息基礎(chǔ)，森找到了社會福利函數(shù)的具體形式，從理論上找到保證社會中個體實質(zhì)自由的社會選擇規(guī)則框架。森指出，即使運用多數(shù)規(guī)則，對于僅僅考慮效用信息的社會選擇規(guī)則序也會帶來糟糕結(jié)果，例如，一個社區(qū)中，一個最貧困的人的財產(chǎn)被兩個相對富裕的人剝奪。因此，在社會決策中，政府應(yīng)該確定社會規(guī)則框架的優(yōu)先性，結(jié)合程序性目標(biāo)和結(jié)果性目標(biāo)，尊重個人權(quán)利并給個人以自由，來達(dá)成最終的社會善。endprint

四、影響自由選擇的幾個因素

（一）選擇的過程和不可避免性影響選擇自由

在森的選擇過程綜合最大化中，森指出選擇的背景和選擇過程影響具體選擇。森舉例：如果相對于橘子和梨，你更喜歡橘子。但是你拒絕在眾目睽睽之下取走果盤里的最后一只橘子；可是若別人強(qiáng)塞給你，你會很高興。

由于選擇具有不可避免性，當(dāng)決策者沒有完全權(quán)衡選擇依據(jù)、沒有得出完備的排序卻必須給出決策時，人們主動選擇和被動選擇的結(jié)果常常不同，這就是選擇者的依賴性。選擇者依賴性顯示了社會中的個人總是希望用一種“更高尚的方式” ——總是給他人選擇的機(jī)會來行事。對于選擇中的從眾行為，森認(rèn)為，人們在他人的選擇中學(xué)習(xí)，降低了學(xué)習(xí)成本；同時使選擇行為不那么張揚和顯眼。

（二）放松共同知識會擴(kuò)展個人選擇自由

在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)推導(dǎo)出競爭均衡帶來帕累托最優(yōu)的結(jié)論。但是，囚徒困境中每個參與人的自利選擇損害了整體福利，與斯密的對個人利益的追求會增進(jìn)社會利益的結(jié)論相悖。為了解決此悖論，森提出在無限重復(fù)博弈中放松共同知識的假設(shè)。這里的共同知識是指每個參與人都完全了解同伴的目標(biāo)、價值和知識。從整體社會福利的角度看，這是一種比每個人都采取占優(yōu)策略更好的一種帕累托改進(jìn)。

（三）外在看待方式和自我看待方式能解釋非自利選擇

在對待非自利選擇方面，森認(rèn)可斯密的一般行為準(zhǔn)則的作用，提出自我認(rèn)同和外在看待方式的作用。正如斯密所說的通過習(xí)慣性的反思而將一般的行為準(zhǔn)則深深印在我們腦海中的行為定勢一樣，這些在特定社會情境下“自然選擇”得到的習(xí)慣性準(zhǔn)則具有指導(dǎo)行為方面的穩(wěn)定性。每個人在不同情境下對自我看待方式和自身身份的認(rèn)同，都會影響我們?nèi)绾慰创陨淼母＠?。?dāng)考慮到自身之外的非本人福利最大化目標(biāo)時，個人利益的追求會攙雜進(jìn)其他人的目標(biāo)，進(jìn)而修改自己目標(biāo)和行為反應(yīng)。

（四）社會互動和社會交流形成并改變偏好

社會交流和社會互動是一種社會、知識和創(chuàng)造性的活動，有助于價值觀的形成和選擇行為的生成及修正。森認(rèn)為，偏好的概念多義性源于不同的規(guī)范，并可根據(jù)背景不同來推測個人的不同特征；個人偏好體現(xiàn)信息的不充分、對于偏好的形成過程，森認(rèn)為社會交流和社會互動影響價值觀和偏好形成，因而偏好是可變的，可變的偏好直接影響個人選擇行為的不固定性，進(jìn)而影響社會選擇的結(jié)果。

參考文獻(xiàn)：

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[責(zé)任編輯 王 莉]endprint