如何理解法規的等效與免除

林 輝 趙英策 鄭錫珍 馮振玉

法規的“等效與免除”是非常有價值的綠色規定，所有當事人，包括法規的制定者、應用者和執行者，都應適當合理的理解并給予足夠的重視。任何超越時代的高標準要求，都與綠色規范的主旨相悖。

在各種船舶的技術法規當中，開篇都有等效與免除的明確規定，其宗旨是要實事求是，防止因僵化地執行某些技術條款而阻礙船舶科技的進步。但應如何去掌控等效與免除，往往會因當事人理解上的差異，造成認可尺度上的分歧，有些甚至久拖不決，影響船舶建造的周期。現結合我國《國內航行海船法定檢驗技術規則（2011）》（以下簡稱本法規）的規定，試探討認可的基本原則。

等效與免除的規定

等效。法規總則中的6.1規定：“本局可準許在船上設置不同于本法規要求的任何裝置、材料、設備或器具，或其型式，或采用其他設施，只要……與本法規所要求者具有同等效能”。該等效強調的是不能畫地為牢、唯我獨尊，要各展其能、百家爭鳴，體現了公平開放、合理競爭的原則。

免除。本法規總則中的5.1規定：“對于通常從事國內海上特定航區／航線航行的船舶，在特殊情況下需要進行一次超出原定航區／航線航行時，本局可以免除本法規中的有關要求……”。該免除強調的是不能生搬硬套、千篇一律，要特例特辦、靈活處理，體現了實事求是、具體情況具體分析的原則。在本法規總則中的5.2規定：“對于具有新穎特征的任何船舶，如應用本法規有關篇章的任何規定會嚴重妨礙對發展這種特征的研究和在從事國內海上航行的船舶上對這些特征的采用時，本局可以免除這些要求……”。該免除強調的是不能妨礙船舶科技發展的進步，要尊重科學、呵護新生，體現了與時俱進、崇尚發展的原則。

認可的分工

本法規總則的12.2（4）對“認可”的定義是：“除另有規定外，按本法規執行具體檢驗中的認可，以及批準、同意，由本局認可的船舶檢驗機構具體實施。” 該定義實質是仿效SOLAS公約對技術審批權利的下放。在SOLAS公約中，很多章節條款既規定有自身的標準，同時又規定了各國主管機關有最終決定權。這類睿智放權的條款有100余處，其中，需要報IMO備案的僅只3處。這種直接放權，對加速公約的生效和減輕IMO的負擔具有特別重大的意義。本定義借鑒公約放權的經驗，劃清了認可的界限,對于減少責任的推諉、縮短船舶圖紙的審批周期，具有良好的作用。

按照上述定義，只有在認可、批準、同意的詞匯之前，加了“本局”二字的，才由海事局認可；凡未加“本局”二字的，一律由船舶檢驗機構認可。

有人認為船檢機構的認可全部都是總部的認可，這似乎是不準確的。如果都是總部認可，那地方船檢機構的認可豈不又得推到海事局，其與上述定義精神豈不是完全相悖。盡管CCS規范里有明文規定“等效和免除”需要“經CCS總部同意”，但那是針對規范某些條款的等效或免除，而并非針對本法規要求的等效與免除，法規與規范兩者不能混為一談。在認可方面，應是越簡約越好，下級的推諉和上級的大包大攬都是值得商榷的。特別值得推崇的是，采用SOLAS公約放權并適當報備的方法進行認可。

需要上報海事局認可的項目

除檢驗與發證篇外，本法規直接放權由船檢機構認可、批準、同意的技術條款有150余項，其中，需要報海事局批準的僅有11項，具體內容及分布見右表：

該表系本法規明文規定需要報海事局審批的項目，若按海事局 “海船檢[2011]715號”文的通知，國內船舶只有6項需要報批，①特種用途船前后桅燈距離的不足或免除一盞桅燈；②500DWT以下油船貨物區域出入通道開口尺寸的放寬；③化學品船貨物區域各處所通道尺寸的放寬；④客船的機艙第2條脫險通道的免除；⑤調查船IMO完整穩性的放寬；⑥半潛船和調遣挖泥船的最小船首高度的免除。故審圖人員不能隨意擴大其報批的范圍。若從表列報批項目的重要性來看，本法規似乎還可以進一步放權，甚至是徹底放權，只要仿效SOLAS公約的報備即可。如果船檢機構把等效或免除事項報備以后，海事局發現某個問題處理不當，再及時糾正也不為遲。

等效與免除的認可

等效與免除的事項大多都出現在審圖期間，雖然其掌控的關鍵人士是審圖人員，但對于船舶所有的當事人來說，也都有一定的關系。大家應積極理解等效、免除的真正意義，針對設計船舶的實際，認真考慮之后再采取行動。一方面是船東和設計人員不應刻意去追求無來由的“規避”，無味的耗費審圖人員的精力；另一方面是審圖人員要勇于承擔責任，該拍板的要大膽拍板，該上報的要盡快上報。以免拖延船舶的建造周期，給船東及社會資源造成不必要的浪費。例如，某公司曾有一艘船，審圖只用了3個星期，而一項簡單的免除，卻陰差陽錯地搞了7個月，船東的焦慮和社會的影響應是可想而知的。若當事人都能正確理解等效與免除的意義，并能人性化的換位思考，肯定不會出現類似的問題。

如何理解對“新穎特征的任何船舶”的免除

要理解該項免除，關鍵是要解決如何去判別“新穎特征”的問題：

1、 新穎特征不能按個人的學識去評判

表 國內船舶設計建造需要報海事局審批的項目

因個人的學識沒有統一的標準，如果按個人學識去評判，即使對“遼寧艦”，有些人員也會認為它普普通通，有些人員則會認為它極其神奇新穎，其相左的意見不會統一，也不可能調和，分歧將永遠存在。其他類型的船舶是否新穎，也可以類推事理。

2、 新穎特征應站在法規的角度去審視

法規所說“新穎特征的任何船舶”，應針對兩類不同的船舶進行甄別，一是針對適用本法規的船舶，二是針對不適用本法規的船舶：

對于適用本法規的船舶，免除的重點是看其新穎特征。當本法規的要求若嚴重妨礙其某種特征的研究和應用時，則應給予免除。例如對“多用途工作船”號燈的位置，當其妨礙多用途的新穎特征發揮時，應積極呈報海事局批準替代或免除。積極呈報的還應包括前表所列的其他上報項目。對于前表之外不必呈報海事局的替代或免除項目，則應簡便快速地予以處理。

對于不適用本法規的任何船舶，其“不適用”本身就是一種最大的“新穎特征”。若要參照本法規的某些標準而難以適用時，也應積極考慮給予免除，即遵從“內外有別”的章法處理。以SOLAS公約為例，除去第Ⅴ章適用于所有的民船外，對于其他篇章的規定，不能強加給“非公約船”，如小于500總噸的貨船、非營業的游艇、漁船等。對于軍用艦艇和運兵船，即便第Ⅴ章也不能強求。同理，對本法規適用范圍之外的任何船舶，依本法規難以達標的檢驗項目，都可以按新穎船舶給予特殊考慮，即按照“案例法規則”繼續沿用以前檢驗的案例照辦。例如，對于公務船或游艇慣常配置的4人救生筏，其不可能持有“船用產品證書”，這類“非公約船”配置的“非公約筏”，若強行僵化的按“公約船”的“公約筏”上船檢驗，顯然是值得商榷的。GL就允許符合ISO標準的4人～12人救生筏，配置在非公約的船舶之上，這種IACS成員的靈活處理方式，也許值得我國船檢部門借鑒。

綜上所述，法規的“等效與免除”是非常有價值的綠色規定，所有當事人，包括法規的制定者、應用者和執行者，都應適當合理的理解并給予足夠的重視。任何超越時代的高標準要求，都與綠色規范的主旨相悖。