中美大學博士生培養之比較

宋東霞

中美大學博士生培養之比較

宋東霞

(中國人民大學研究生院 北京 100872)

面對國際高等教育的迅速發展，如何立足我國博士生培養面臨的挑戰和實際問題，探尋深化博士生培養改革的有效途徑，已經成為我國高層次人才培養中一個值得關注和思考的問題。本文從博士生人才選拔、培養要求、激勵與調節等幾個方面入手，對中美博士生培養進行對比分析，并從提升我國博士生培養質量的角度，對進一步深化我國博士生培養改革進行分析和討論。

中美；博士生；培養

在我國從高等教育大國向高等教育強國邁進的過程中，圍繞著拔尖創新型人才培養問題，在博士生教育層次，改革不適應我國科技進步、社會經濟發展需要的博士生培養機制，創建以科研為導向的、新的教育資源配置機制，已成為近幾年我國創新博士生教育模式、全面提升博士生教育質量的重要舉措。為此，與博士生培養機制相對成熟的美國進行對比分析，擇善而從，揚長避短，以促進我國博士生培養質量的有效提升。

一 問題的提出

（一）國家戰略發展的需要

縱觀世界一流大學，培養了大批促進社會進步、經濟發展的政治家、科學家、創業者和杰出人物，為不同時期國家的戰略發展提供了保障了支持。美國哈佛大學自建校以來共培養了6位美國總統，近40位教授獲得諾貝爾獎，大批的畢業生成為美國，甚至全球著名的哲學家、文學家、科學家，詩人等。同時，美國波士頓128號公路兩旁的高新技術產業區內的眾多公司中，70%多的公司是由MIT的畢業生創辦和發展起來的。我國的社會經濟發展和轉型，對高層次人才培養規模、結構、創新能力和國際視野等方面都提出了新的要求，國家的發展和社會的進步需要一批有創新意識和創新能力的創新型人才；需要一批具有國際化意識和胸懷、具備國際一流知識結構的，善于把握機遇和爭取主動的高層次拔尖人才。

（二）國際高等教育競爭的需要

伴隨著信息技術的發展，體育競技式的高等教育競爭已經在國際交流平臺展開，人才的爭奪、資源的挖掘，已經逐漸淡化了國家的界限。OECD 2010年教育報告指出，美國2008年教育輸出占世界總額的18.68%，英國占10.05%，我國僅占6.69%，而我國出國留學生有510842人，占世界總額的15.28%。2011年，我國招收來華留學博士生30376人，僅占我國博士生招生總數的4.53%①參見教育部國際合作與交流司：《來華留學生簡明統計2011》（內部資料）〔Z〕。而美國自2000年以來授予留學生的碩士學位數占美國授予碩士學位總數的比例一直保持在12%左右②參見美國國家教育統計中心（NCES），見http://nces.ed.gov/programs/digest/d11/tables/dt11_303.asp。這樣的競爭，使全球優質的人才資源和教育資源均流向了發達國家，對發展我國家未來的競爭產生了較大影響。因此，如何在借鑒和競爭中提高我國人才培養競爭力是擺在所有大學面前的一個重要任務，只有不斷的探索、改革和進步，才能有效應對這樣的挑戰和沖擊，規避被邊緣化的風險。

二 中美博士生培養的比較分析

（一）人才選拔

就美國博士生選拔而言，主要考慮了學術研究和市場需求兩個因素。所謂學術研究，主要是針對學術型人才的培養而言，在大學層次，國家要支持基礎性的研究工作，博士生的招生和培養的目的是作為導師的科研助手，在一定學科領域從事深入的科學研究，因此，科研需要是導師和大學招收博士生的核心目的。所謂市場需求，主要是針對應用型人才的培養而言，大力發展社會急需的專業應用型人才，主要以專業學位博士生的培養為主，涉及的是一些應用型學科，如工程、工商管理、臨床醫學等。綜合看，無論哪種類型的博士生選拔，選拔的方式均為個人申請，導師考核為主。選拔和申請的時間、要求等依申請項目、申請學校的不同而有所區別。一般情況下，導師要密切結合自身科研情況決定每一年度的招生計劃和招生方向，通過審查申請人提交的材料和面試情況，考察申請人的學術興趣、學術基礎以及博士學習期間的研究方向和研修計劃，同時要考慮申請人的個人能力和專長，以及這樣的學術基礎及個人背景是否適宜導師的培養等因素。在導師根據自身科研要求做出招收博士生決定后，學校對導師的選拔結果和申請者的情況進行整理、匯總，在國家層次僅對各大學完成的碩士、博士的培養規模、學科分布等做出事后統計，博士生的選拔完全是大學，或者導師的意愿。

就我國博士生選拔而言，政府的管理體制和制度安排依然發揮主導作用。每一年度博士生招生規模、區域布局、大學布局均由國家安排，博士生招考的基本條件、考試科目數等均由國家統一要求，同時，大學的招生資格、招生學科專業也均要符合國家的既定要求。在招生選拔模式上，目前，除了個別大學的個別專業在探索申請審核制的博士生招生改革外，絕大多數的大學要按照國家要求，通過組織初試筆試、復試面試兩個環節完成人才選拔。近些年來，國家鼓勵大學加強復試環節的考核，這對人才全方位選拔具有一定好處，但是，因為在初試環節設定了一定的參加復試資格的分數線，使得一些在初始筆試環節擦邊的申請者無法進入到下一輪的復試考核中，而因為筆試環節是有三門考試科目，事實上，這樣的考核僅是一個大而全的類似統考的考試，既無法體現各導師的科研要求，也無法體現更多的專業考核要求，在博士生選拔環節依然凸顯的這種應試教育的做法，與博士生個性化的培養要求相違背。同時，由于復試環節的考核力度有限，在人才選拔中的權重較低，對導師最終的選拔錄取帶來很大的局限性。因此，如何真正給予博士生培養單位或導師在博士生選拔中的自主權，真正由國家安排轉為導師遴選，是我國目前博士生選拔環節上存在的主要問題。

（二）培養要求

美國對博士生的培養要求非常嚴格。在課程學習上，要求博士生修學約60個左右的學分，同時要求學習一定比例跨學科或交叉學科的課程，申請畢業的平均學分績（即GPA）須≥3.0。在科學研究上，要求博士生進入到導師的研究項目中進行科研訓練，對于自然科學博士生來說，要能夠應用科學的方法，對所屬學科中的某一個事物作出假定，在吸收先前研究成果的基礎上，設計方案來驗證假定，能夠理解研究的局限，并理解和明白實驗包含的結論；對于非自然科學的博士生而言，這種思考意味著能夠產生具有充分說服力的爭辯，在極好地對理論做出分析和批判的基礎上，證實這種爭辯是有理的。同時會要求博士生參加學術會議，在會議上公開學術發現，表達學術研究結果。而博士學位候選人的資格考試，在博士生的學術生涯中尤為重要，要全面考核博士生在其學科領域幾乎每一方面的問題，因此，這個考試也俗稱復雜考試。用經歷過這樣考試的學生話說：“每次口試出來等待裁決時，感覺要崩潰”②Jason R.Karp，PhD，《How to Survive Your PhD》，〔M〕,NAPERVILLE，ILLINOIS SOURCEBOOKS，INC.P113-135。資格考試包括筆試和口試兩個部分。筆試部分的考核通常被分成幾部分，有的需要整個季節來完成專家委員會提出的問題；口試部分的考核通常在完成筆試部分的考核1—2月以后進行，專家委員會根據筆試部分的題目完成情況不停歇地追問問題。如果筆試不過關，專家委員會就不會安排口試。總體而言，資格考試考核學生的重點是利用所學知識對問題的思考能力，而不是考核學生知識的記憶、回想和知識回流儲存的能力。

學位論文的寫作過程，印證了博士生從一名學生到一名學者轉變的過程，這個過程一般比較漫長。通常，美國大學對博士學位論文的寫作范示要求很嚴格，一般要包括論文介紹、文獻綜述、研究方法、研究結果、討論、最終結論等六個部分。其中，論文介紹須包括論文研究目的和研究假設兩部分；文獻綜述要求是關于論文主題的報告，是一個引導讀者深入到論文主題的學術分析、信息綜合和研究發現，以及論文所要填補的空白，而并非是對相關文章和論文的總結；研究方法部分要求包括每一個細節，如研究對象、實驗過程、數據分析、以及研究的局限性分析；結果陳述部分要求一一羅列研究結果；討論部分屬于論文寫作最難也是最精彩的部分，要求全面討論研究結果背后的理論和深層次內涵，與相關文獻的比較，要能夠完全解釋為什么發現了這樣的結果，要對所用指標和結果做全面說明，若結果與他人研究結果相異，要解釋原因；結論部分是對結果的總結，包括研究結果對實踐的應用，以及未來關于這一論題的建議等。學位論文的答辯通常包括一次預答辯和一次正式答辯，預答辯中專家委員會要重新審視論文的結果、討論、結論，以及論文潛在的問題等；在根據委員會的意見修改完論文之后，再組織一次學位論文答辯。

我國學術型博士生的培養一直以來實行碩士生和博士生兩段制培養管理模式，這樣的培養模式，不僅使不同類別碩士博士生的培養特色趨同，更使博士生的培養存在困難。對于一名學術型博士生，幾乎同樣的培養環節在碩士階段和博士階段各完成一次，但每一次都不盡徹底。就課程學習而言，碩士階段要完成約30左右學分的課程，博士階段約12學分左右的課程，其中還包括政治、外語等公共課在兩個階段的雙重學習，同時專業課的學習也被分在碩士和博士兩個階段，中間相隔約2年左右時間，不僅專業課連貫性不強，再加上博士生群體是各大學碩士畢業生的重組，專業基礎不一，因此，博士階段的課程設置與碩士階段的課程安排銜接性較差。在科學研究上，大部分大學對博士生有發表文章的要求，部分理工科院校還有參加學術會議的要求。通過近幾年博士生培養機制改革，很多大學建立了博士生助研制度，要求導師指導博士生從事課題研究，同時部分大學建立了博士生科學研究基金，鼓勵博士生開展科研活動。但是，從目前情況看，真正高水平、富有創新性的研究不足①謝維和，王孫禺主編，《學位與研究生教育：戰略與規劃》，〔M〕,北京：科學教育出版社，2011，第316頁。。與美國博士生資格考試相比，我國的考核走過場現象較為嚴重。一方面表現為考核的形式為口試、或筆試、或口筆兼試，但考核時限僅為一天左右，即使第一次沒有通過，申請的第二次考試仍然為一天左右的時間，考核的內容和要求有限；另一方面表現為考核的總通過率較高。很多問卷調查顯示，這一考試并沒有給博士生的學習帶來壓力，只是完成一個培養環節而已。

與我國博士生基本學制要求為3-6年的制度安排、就業狀況、生活待遇較低等因素相關，大部分博士生選擇在3年或4年畢業，其中課程學習時間為一年，找工作消耗大約一年，留下來進行資格考試、學位論文研究、開題、寫作和修改、答辯的時間加起來一年左右，這樣較短時間完成的學位論文質量令人擔憂。全國博士質量調查顯示，我國博士學位論文的優勢主要體現在“模仿已有理論”和“修正或發展已有理論上”，在研究的“原創性”和學術影響力等方面與國外相比存在差距②謝維和，王孫禺主編，《學位與研究生教育：戰略與規劃》，〔M〕,北京：科學教育出版社，2011，第321頁。。

（三）激勵與調節

美國博士生培養的激勵機制比較健全而有效。主要體現在鼓勵博士生創新和鼓勵博士生交流兩個方面。就鼓勵博士生創新而言，通過國家、學校、導師三個層次的科研資助，鼓勵博士生開展深入的科學研究，以批判的眼光分析、思考問題，同時要使自己的思考獨一無二。比如，美國為了培養博士學位的科學家、工程師和教育家，由國會授權國家科學基金會資助博士生教育和研究訓練津貼（簡稱IGERT）2，對于有志從事基礎研究和跨學科研究的博士博士生，通過申請、審核，每年獲得2.7萬美元的資助，期限為五年，鼓勵博士生通過嚴謹的學術思考，進行原創性的學術研究。在美國，類似這樣的國家級的學術資助很多，根據不同的資助項目要求，博士生可以去申請，獲得科研扶持；同時在學校和學院層次，也會針不同學科的特點和科研任務要求，設立不同的資助項目，供不同層次不同學科的博士生去申請；在導師層次，資助博士生科研學習是導師招收博士生的先決條件，因此，導師的科研資助是一定的。除此之外，一些社會機構和企業，通過設立一些項目，對博士生開展學術研究給與一定的專項資助。就鼓勵博士生交流方面，同樣在國家、學校和導師層次，會安排不同的學術交流項目和資助。一方面，積極支持博士生參加學術會議，并鼓勵在學術會議上宣讀論文，尤其是一些重要的國際學術會議，鼓勵博士生參與；另一方面，隨著國際高等教育的發展，不同大學之間、不同學科之間的融合與交叉也日益發展起來，為了使培養的博士生能夠更好地掌握學術前沿動態，跨校、甚至跨國間的博士生聯合培養模式正在悄然發展起來，尤其在歐美，借助校際平臺聯合培養博士生，發展雙聯學位已經成為激勵博士生廣泛開展學術交流的一個重要模式和手段，這對全方位培養博士生的學術視野和科研能力具有非常重要的作用。

與日益興起的博士生聯合培養模式相適應，美國博士生培養過程具有相對靈活的調節機制。例如，博士生申請學習與導師的選拔是雙向選擇，在入學前的學生可以根據自身的學術興趣和相關大學導師的科研情況向多所學校的導師提出申請，在雙向選擇的基礎上決定學習、研究的大學和導師；即使是在校博士生，也可以根據自身學術興趣和科研興趣，提出轉換導師和專業的申請，當然這樣的轉換通常要求學生有充分的理由。同時，這樣的轉換可以在本校內完成，甚至可以跨學校間完成。還有，在博士生培養的不同環節，都有較為靈活的退出機制，如在博士生培養階段，如果資格考試不過關的（約1/3—1/2）①Jason R.Karp，PhD，《How to Survive Your PhD》，〔M〕,NAPERVILLE，ILLINOIS SOURCEBOOKS，INC.P113-135。、或學位論文不過關等，可被建議退出博士生培養，攻讀碩士學位。這樣的博士生培養制度基本上沒有凌駕于導師或學生身上，而更多考慮了學生的情況。

近幾年來，我國也在逐步完善博士生的激勵機制，努力構建國家、學校、導師三級資助體系。通過國家“博士生創新計劃”項目和“與國外高水平大學聯合培養博士生”項目等大型項目的運作，資助學校和博士生團體開展學術論壇、暑期學校活動，成立博士生創新中心，設立“博士新人獎”，資助博士生赴國外一流大學、一流學科、師從一流導師進行聯合培養、合作研究等，在國家層次，逐漸給予博士生，尤其是博士博士生比較多的科研資助。與此同時，伴隨著博士生培養機制改革，大部分有博士學位授予權的大學不同程度地打破原有的博士生教育資源平均分配的格局，建立鼓勵學術研究、學術探索和學術進步的博士生獎助體系，科學研究基金體系和與此相關的導師科研資助體系，從涉及博士生培養機制的不同要素主體，正在全方位創建博士生培養激勵機制，以期實現博士生教育資源的優化配置，將博士生教育資源更多地用在崇尚科學、追求真理的博士生身上。但是，到目前為止，資助的力度依然不夠，包括企業在內的社會機構的資助相對缺乏，多元化的激勵機制和真正以導師為主體的激勵機制還尚未建立起來。

與此同時，我國博士生培養中學生的選擇權較少，退出機制欠缺。一方面，在學博士生的學籍歸教育部統一管理，“學生一般應當在被錄取學校完成學業。如患病或者確有特殊困難，無法繼續在本校學習的，可以申請轉學”②教育部高校學生司組織編寫，《普通高等學校學生管理規定》解讀，〔M〕,北京：北京第二外國語學院 旅游教育出版社，2005年，第55—59頁。。根據博士生科研及論文研究需要，調換導師也僅限于本校本專業導師。另一方面，因為碩士生與博士生兩段制培養的特點，除理工學科的部分直博生和碩博連讀博士生外，大部分博士生的報名條件要求有碩士學位，因此，對于統考進入博士階段學習的博士博士生而言，唯一的退出機制就是退學。而面對國際高等教育的激烈競爭，我國博士生培養面臨的一個重大挑戰是大學對博士生開展學術交流的支持極大地受限于國家制度安排，目前所謂的交流僅限資金支持，無論是雙學位制度還是學位論文的英文寫作要求，在我國目前的學位條例下，均是無法逾越的一個巨大的制度壁壘，也是我國博士生培養無法實現真正意義上學術激勵和調節的一個軟肋。

三 對深入我國博士生培養改革的幾點思考

（一）靈活模式，探索科學的人才選拔機制

順應國際高等教育發展的趨勢，下放國家關于博士生招生選拔的自主權，由大學和導師結合科研情況，決定招生的學科專業和招生規模，打通碩博培養體系，充分發揮導師的作用，建立申請審核加復試的博士生選拔機制。為此，一方面，建立碩士、博士一體化的培養體系，在所有的學科專業開展直博或碩博連讀制，不再分別在碩士生和博士生兩個相對獨立的階段進行分別選拔和培養；另一方面，改革博士生目前初試筆試加復試的招考模式，取消初試筆試環節，取而代之申請審核制，即效仿美國大學的博士生選拔模式，申請者向招考大學提交自身基本情況、之前在校學習記錄、外語、已有學術研究、博士期間詳細的學術研究計劃和研究方案等材料，由專業導師團隊對申請者的材料進行審查和考量，然后再對入圍的申請者進行復試，進一步進行考察。這樣的選拔模式，也可以突破一年一次的限制，可以給予博士生培養單位、給予導師更多的選拔和培養博士生的自主權，可以充分結合導師的研究方向，有目的地進行遴選，提高人才選拔的質量，提高人才培養的針對性。

(二)強化標準，構建嚴格的培養體系

在博士生培養的每一個環節強化學術標準，是保證人才培養質量的關鍵和根本。為此，需要將博士生的培養以直博或碩博連讀的制度安排為前提，設計一體化的人才培養方案，課程的安排要體現知識的層級結構，體現學科研究的方法范式和發展前沿，教學模式以課堂教學和研討式相結合，構建循序漸進的課程修習體系；同時，通過博士生參與導師的課題項目研究，不斷加大對博士生科學研究的訓練，將對博士生科學研究的要求貫穿在博士生培養的整個過程以及畢業后科研成果的后續研究和發表中，尤其在資格考試和論文寫作中，加強對研究過程的考核和評價；在博士生整個培養環節，最需要進行深化改革的是目前博士生的資格考試，為了真正起到從博士生身份向博士學位候選人轉變的考核作用，需要象美國大學一樣，將考試與對學生知識的掌握程度和研究分析能力做一定時間的全面考量和測評，起到淘汰和分流的作用，對于經過嚴格考核具備進一步學習深造條件的博士生可以進入博士學位論文寫作階段，相反，對于不具備相應培養條件的博士生，可以建議轉為碩士生進行培養，申請碩士學位；對于博士學位論文的寫作和答辯，應加大對博士生創新研究的要求和考核，一定程度上依托導師組的作用，集體指導和審核學位論文。只有明確了各環節標準，才能夠最終保證畢業人才的質量。美國有學者認為，博士學位完成率在各學科大致為：人文學科為40%，社會學科為50%，理工學科為60%多①謝維和，王孫禺主編，《學位與研究生教育：戰略與規劃》，〔M〕,北京：科學教育出版社，2011，第332頁。，因此，美國博士博士生的淘汰率基本為50%左右，而我國除博士生學籍變動等特殊原因外，真正因為學業水平淘汰的學生在整個博士生群體中占比非常小。因此，在整個博士生培養過程中，理順制度安排，細化學術要求，嚴格學術標準，是我國博士生培養單位需要下大力氣改革和完善的地方。

（三）合理安排，搭建完善的激勵機制和靈活的調節機制

面對國際高等教育的激烈競爭，我國開啟了全面綜合改革的序幕，而綜合改革的核心就是要建立完善的研究生培養激勵機制。為此，首先要增大國家對博士生的投入，美國聯邦政府對博士生的資助水平基本等同于美國國民平均收入；而我國1981年國家給予博士生的補助基本與全國職工平均工資相當，到2007年，國家給予博士生的補助不足全國城鎮單位職工平均工資的20%②謝維和，王孫禺主編，《學位與研究生教育：戰略與規劃》，〔M〕,北京：科學教育出版社，2011，第158，364頁。。從2009年起，國家將博士博士生的補貼大幅上調，但仍然不足全國城鎮單位職工平均工資的40%③http：//wenku.Baidu.com/view。為此，需要國家進一步增大對博士生的投入力度，使其能夠安心、靜心讀書；其次，適當改革國家對科研經費的使用權限，從而加大導師科研中對博士生從事科研活動進行科研資助的補償力度，這是目前我國博士生培養機制改革中，在導師資助博士生科研方面遇到的巨大阻力。相反，美國大學的研發經費中約40%用于支付教師薪金，約5%用于博士生科研資助④謝維和，王孫禺主編，《學位與研究生教育：戰略與規劃》，〔M〕,北京：科學教育出版社，2011，第356頁。；第三，應逐步加大企業、個人等社會力量對博士生教育的投入力度，這是目前我國博士生教育投入結構中占比很小的一部分。為此，博士生培養單位應逐步擴大與國內外地方、區域、企業、機構等的合作與交流，擴大自身學術影響，吸引更多的學術項目和研究經費，構建多元化的科研激勵體系。靈活博士生培養管理制度，積極鼓勵博士生參與國際學術活動，鼓勵博士生進行國內外聯合培養，選學課程、互認學分、開展合作研究，積極探索雙博士學位的制度改革，從根本上激勵博士生的跨學科研究和跨文化交流，支持博士生的創新性研究。

與此同時，在碩士生、博士生一體化培養模式的基礎上，在國家層面取消博士生學籍管理層次定位必須一致的管理限制，賦予大學根據人才培養具體情況，建立相對靈活的博士生再選擇機制和退出機制，實現博士生培養的個性化特點，同時也增加嚴格博士培養環節要求，適度加大博士生中期淘汰的可行性。而目前這種學籍管理不可動、退出機制完全是非升即退的情形，只能使博士生在勉強適應或在已不適應的培養模式中蒙混畢業，無論導師還是學校，難以嚴格執行學術標準，將博士生淘汰。因此，靈活制度安排，建立彈性的管理機制，是實現我國博士生培養機制改革需要深入探索的一個方面。

[1] 百度百科，http：//baike.Baidu.com/view/79349.Htm。

[2] 我國學位與博士生教育信息分析課題組，《我國學位與博士生教育信息分析報告》，北京，中國人民大學出版社，2009。

[3] 謝維和，王孫禺主編，《學位與博士生教育：戰略與規劃》，北京，科學教育出版社，2011。

[4] Jason R.Karp，PhD，《How to Survive Your PhD》，NAPERVILLE，ILLINOIS SOURCEBOOKS，INC。

[5] 教育部大學學生司組織編寫，《普通高等學校學生管理規定》解讀，北京，北京第二外國語學院 旅游教育出版社，2005年。

[6] 我國統計局，我國統計年鑒2010，北京，我國統計出版社，2010。

[7] 吳曉求等，“深化研究生培養機制改革 提升研究生培養質量”，《學位研究生教育》，2011年第五期。

[8] 包海芹，“美國研究生教育資助類型及特點” ，《高教探索》，2011年第二期。

Comparison of Cultivation of Doctoral Students Between China and American

Song Dong-xia
(Graduate school, Renmin Univercity of China, Beijing 100872)

With higher education development, how to search an effective reforming method of cultivation of doctoral students has been a key problem in china. This paper analyses the subject of deepening reform of cultivation of doctoral students in china, through comparing cultivation of doctoral students between China and American in enrollment, cultivation, encourage and constraint.

China and American, University, Doctoral students, Cultivation,Comparison

宋東霞，中國人民大學研究生院，研究員。

① 中國人民大學科學研究基金項目“中美研究生培養能夠制度的比較研究”的研究成果。